采购行为准则
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采 购 行 为 准 则
东莞市高步镇北王中路卢溪路段东莞市华利运输集团
有限公司，收件人：蓝东桂，邮编号码：523285
1．目的：
建立符合公司流程和制度的采购体系，规范采购人员行为，促进生产，节约成本，
指导规范采购人员快捷、有效、公平、公正的采购行为。
2．基本策略和准则以及适用范围：
2.1基本策略和准则
供应资源管理：执行严格的供应商资源分析、评审、引入以及考评体系，科学管
理供应商资源。
公开招标：在公司采购业务中尽可能采用招标方式，引入市场竞争机制，建立有
序、高效、规范、廉洁的商务环境。
材料分类采购：在材料分类和供应商分级管理的基础上，对不同材料采用差异化
的采购策略，实现成本的最低化。
战略合作：通过建立战略合作伙伴关系，实现双方在技术、成本、物流、市场等
方面的全方位合作，保证供应的持续稳定。
2.2适用范围：采购策略部、生产计划部、设备动力部、及公司其他有采购事项的
部门。
3．执行内容：
3.1．新物料、新供应商引进、评审：
3.1.1．定期引进新的、具有竞争力的供应商，才能保持供应商体系的良性竞争和
发展。否则就是僵死供应商管理策略，这是采购策略的核心职能之一。
3.1.2．引进新的产品物资的供应商按照程序文件CQP06-01《供方认证管理程序》、
CQP08《产品ROHS环保控制程序》中要求进行评审。
3.1.3．合格供应商要与采购策略部签署：A、《框架采购协议》、B、《供应商调查
表》（附件含：营业执照、税务证、组织机构代码证、开户银行账户等资料，
均要加盖供方公章）、C、《供方质量保证协议》、D、《物料环保问题赔偿协
议（ROHS）》、E、《询价单（本公司的标准询价单）》、F、《诚信廉洁合作协
议》。《框架采购协议》必须分开不同的公司签，其它个项可以类似《诚信廉
洁合作协议》，一份协议两家公司名称。《诚信廉洁合作协议》由人力资源部
与供应商签署。
3.1.4．任何供应商引入前提：价格优势（低于已准入供应商供货单价的2%），同
时还需要前期辅导，内容包括货期、质量、结算、运作模式等。
3.1.5．与供应商价格谈判的最佳武器是引入竞争，不是凭讲道理和讲价格（成本）
构成。
3.1.6．供应商资料上传至公司服务器，生成供应商编码，这是财务支付货款的前
提条件。
3.1.7．洽谈采购协议时，“付款方式”的内容要符合公司规定：原则上按月结执行；
付款金额在10万元以上的原则上以承兑汇票的方式支付。若需以支票或电汇
方式支付时，需填写工作联络单经本部门经理、财务部经理及公司副总同意。
3.1.8．决不允许现金交易。除非财务上允许的小额物资，但仍需要特殊审批。
3.2．价格审报：
3.2.1．货比三家是价格审核的基本原则。禁止简单定价行为。
3.2.2．用《询价单》给供应商报价：
A、凡税法上可以抵扣的物资，必须开增值专用发票。价格比较基础为无税价
比较，提供无税价（精确到小数点后四位）报价，并注明税率。
B、不可抵扣的物资不论是增值税发票还是普通发票,其报价比较基础一律含税
价；
C、凡开收据的,其报价一律为达成协议的实价；
3.2.3．物料报价评审程序：供应商报价（量大常用所需物料不少于两家）——采购
策略部项目经理复核供应商的价格合理性后提报(用“价格核算表”)——采购
策略部经理审核——成本控制科核准——采购策略部项目经理再审核——成
本控制科再核准——公司领导批准，生效后抄送财务部、采购策略部经理、相
关采购员，和采购策略部价格录入员和成本控制科。
3.2.4．“价格申请表”的批准单价是采购策略部录入人员录入“价格库”的唯一凭证,录
入人员需及时、准确操作，并将凭证存档。
3.2.5．同一物品的多家供应商，按下表由项目经理在提报的《价格核算表》中实施
分配，采购员执行。
供应商的采购比例
物料类型 与最低价对比差异百分比 第1供应商 第2供应商 第3供应商 备注
标准件铆接
类 =0% 50% 50% ≤1.5% 60% 40% ≤1.5≤3% ≥50% ≤30% ≤20%
＞3% ≤5% 需特别批准
其它类 =0% 50% 50% ≤1.5% 60% 40% ≤1.5%≤3% ≥50% ≤30% ≤20%
≤1.5%≤3%≤
4.5% ≥50% ≤25% ≤15%
＞4.5% ≤5% 需要特别批准
说明1：采购策略部严格执行按份额采购，不按比例采购的金额损失由责任方(供应商或
人)承担。
说明2：新供应商进入原则上与原供应商差价不得少于2%,小批量试用阶段(试用期1~2个
月)采购份额比例可以减半执行。
3.3．对帐：
3.3.1．财务付款时段为每月8~10日、26~28日，为此采购员当月完成的采购项目
必须在下月底前办理结账清单手续（超期不予受理），结帐清单必须是公司
的台帐（不能以供应商“对帐单”结算）。
3.3.2．遵守财务制度。超期提交供应商付款电子流将违反公司财务制度，财务部
将按日对责任人处以罚款。
3.3.3．提交的付款数据必须真实、正确。对于财务发现的付款数据虚假或差错将
按章严厉处罚相关责任人。
3.4．货期及品质的监控：
3.4.1．采购员每月提供采购物料货期及时性报告。
3.4.2．品质部每月提供采购物料合格率报告。
3.4.3．项目经理每月对本人所管辖的供应商进行质量及货期及时性进行评估，相
关资料交文员统一保管，此资料将作为供应商评审的第一手资料。
3.5．执行部门采购人员的行为：
3.5.1．遵守公司所有规章、制度，忠于公司利益，并将公司利益放在首位。
3.5.2．持公正、诚信、专业、尊重地态度对待每一位供应商。
3.5.3．定期引入新的更具有竞争力的供应商，才能保持供应商体系的良性竞争和
发展。否则就是僵死供应商策略管理，这是采购策略部的核心职能之一。
3.5.4．认真学习并注重与供应商的谈判技巧，不向供应商透露任何价格信息及一
切对公司不利的信息，除非公司授权的、有明确标的投标；不能告诉供应
商相关价格信息的优势所在，更不能告诉供应商目前只有独家供货。
3.5.5．任何情况下，不能向供应商透露任何其他供应商的不利信息。只有透露有
利信息，才是作为谈判的有效手段。
3.5.6．出差人每次出差都需填报“出差单”和“车辆使用申请单”部门经理同意后方
可出差，出差时必须是不同部门的两人以上同行，原则上不允许一人与供应
商单独接触。出差后一个工作日内需向部门经理提交出差报告。
3.5.7．出差要提交出差报告，报告内容：时间、内容、地点、目的、结果。禁止
任何形式的一人与供应商单独接触行为，否则将视为严重违纪。
3.5.8．任何物料或服务均应该防止独家供应商（一次性代购、或一次性采购除外）。
3.5.9．严格按“单价库”单价和分配比例原则采购，凡以“生产急需”为由，不经流
程申报批准就高价购进物料所发生的金额与模拟可比最低单价采购金额之
间的差额必需由责任人来承担，并追究其责任，除非得到公司书面授权同
意。
3.5.10．如特殊需进行全额付款或款到发货的，由项目经理填写工作联络单，经公
司领导批准后抄送给相关人员，再由采购员填写付款申请单，经公司领导
批准后方可付款。
3.5.11．公司的采购工作不允许长期固定岗位，所以采购工作将无须理由的安排岗
位轮换。
3.5.12．接受回扣后必须3日内向公司人力资源部汇报（hr@chbanjin.com）上缴，
接受任何方式的供应商回扣而没有按期向公司汇报上缴的行为一经发现将
作为严重违纪处理，同时可能构成国家商业贿赂犯罪。上缴后公司不与追
究。
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