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2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
2012年6月证券从业资格考试试题答案一、选择题（每题1分，共60分）1. 证券市场的自律性组织是（）A. 中国证监会B. 证券交易所C. 中国证券业协会D. 中国人民银行答案：C解析：中国证券业协会是证券市场的自律性组织，负责加强证券行业自律，维护会员的合法权益，为会员提供服务，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用。
2. 以下哪个不是我国证券市场的自律性组织（）A. 中国证券业协会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证监会答案：D解析：中国证监会是国务院直属的证券监管机构，不是自律性组织。
而上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券业协会都是我国证券市场的自律性组织。
（以下为部分选择题答案，因篇幅限制，仅展示10题）3. 证券公司办理经纪业务，客户资金和证券应当分别存放在（）A. 证券公司B. 银行C. 证券登记结算机构D. 客户指定的商业银行答案：D4. 以下哪项不属于证券交易的原则（）A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 高效原则答案：D5. 以下哪个不是证券交易所的职能（）A. 提供证券交易的场所和设施B. 制定证券交易所的业务规则C. 组织和监督证券交易D. 对上市公司进行监管答案：D6. 以下哪个不属于证券交易市场（）A. 证券交易所市场B. 柜台市场C. OTC市场D. 场外市场答案：D7. 证券发行市场又称为（）A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场答案：A8. 以下哪个不是证券发行的方式（）A. 公开募集B. 非公开募集C. 直接发行D. 间接发行答案：B9. 以下哪个不是证券承销的方式（）A. 包销B. 代销C. 资产重组D. 配股答案：C10. 以下哪个不是证券投资的基本分析工具（）A. 技术分析B. 基本分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A二、判断题（每题1分，共20分）1. 证券公司办理经纪业务，客户资金和证券应当分别存放在证券公司和客户指定的商业银行。
旗开得胜
读万卷书行万里路1
2012年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆
1A股与B股佣金相同（不同）
2证劵公司营销分为：直销、间接营销（个人营销、机构营销错误）
3原始的客户发出委托一般在柜台
4证劵开户一般在3天上报证监会
5直接申报由客户自己申报。
6上海交易所买断式商品时间2005年12月。
7上交所公布不包含上海综合指数8现场开通为交易密码（资金密码错误）
8资产管理负责保护资产由结算机构托管（资产托管错）
9融资会员应该书面提出申请。
10开展融资融劵的公司要满3年。
11回购交易最小为10万元交易单位面额的1万元。
看书和做习题很重要好多题目是书上的原题，这次交易和基础相比较交易难度大一些，交易多选题难度大，判断和单选容易一些。
试卷二（B）1、我国募集设立的第一支ETF是（）。
A、深圳50ETFB、上证50ETFC、深圳100ETFD、上证100ETF（D）2、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）A、外国企业在中国境内发行的股票B、外国企业在中国境外发行的股票C、中国企业在境内发行的股票D、中国企业在境外发行的股票（D）3、一般来说，一下说法正确的是（）A、只有当实际收益率大于通货膨胀时，投资者才有实际收益B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率D、可通过计算实际收益率来分析购买力风险，实际收益率=名义收益率-通货膨胀（B）4、首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）A、1000万B、3000万C、5000万D、1亿（C）5、储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A、四级B、三级C、二级D、一级（C）6、关于地方政府债券，以下说法错误的是（）A、是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金B、地方政府债券按资金用途和偿还来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券C、我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券（D）7、证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书C、基金资产净值、基金份额净值D、对证券投资业绩进行的预测（B）8、香港证券市场的H股指数是（）。
A、恒生指数B、恒生中国企业指数C、恒生行业指数D、恒生中资企业指数（B）9、《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
交易试卷二一单选(1)在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
A个人投资者B委托人C机构投资者D受托人(2)目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
AA股指数BB股指数C基金D中小板企业指数(3)在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。
A买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移B买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移C在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方D在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方(4)证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。
A结算参与人与客户之间B结算公司与客户之间C交易所与客户之间D交易所与结算公司之间(5)上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。
A1股（份）B100股（份）C10张D100手(6)在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。
A1亿，5亿元B2亿股，8亿元C5000万股，3亿元D3亿股，10亿元(7)在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。
A公正性B可靠性C真实性D合法性(8)沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A真实性B及时性D完整性(9)证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
A董事会和投资决策机构B监事会C股东大会D证监会(10)境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时，以下说法错误的是（）。
A委托人与代理人须一起到营业部B只需提交委托人有效身份证明文件及复印件C填写客户授权委托书D提交委托人证券账户卡及复印件(11)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。
A同意B弃权C表决议案一D表决议案二(12)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。
A委托人B证券经纪商C办理存管业务的银行D证券交易所(13)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A2个月B1个月C3个月D半年(14)根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
A5亿B8亿C9亿D10亿(15)中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A同一性B公平性C齐备性D真实性(16)证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。
A年收益率C日收益率D到期回购价(17)证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。
A与其有业务往来B关联交易的C信誉好的D全资拥有或者控股的(18)证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。
A发行人B持有人C经纪商D交易所(19)根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
A证监会B中国结算公司C证券业协会D证券公司(20)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。
A时间优先、价格优先B时间优先、客户优先C价格优先、指令优先D指令优先、时间优先(21)深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
A1B2C3D4(22)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A证监会B银行C经纪商D委托人(23)以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A资产管理业务B投资银行业务C经纪业务D自营业务(24)关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
A自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%B持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(25)关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。
A回购期限由交易双方确定，但最长不得超过91天B证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价C当日申报转回的债券，当日可以卖出D债券回购交易申报中，融资方按“买入”申报，融券方按“卖出”申报(26)下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来B安全保管集合资产管理计划资产C出具证券公司的财务报告D监督证券公司集合资产管理计划的经营运作(27)实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
A证券公司B中国结算公司C证券交易所D存管银行(28)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A中国结算公司B证监会C证券营业部D交易所(29)下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A将客户的资金和证券借与他人B在公共场所进行投资咨询C散布内幕信息D违规向客户提供资金或有价证券(30)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A20%B30%C10%D50%(31)我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出CB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D目前我国对B股实行交易日当日回转交易(32)下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。
A建立“防火墙”制度B加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D建立健全客户账户管理制度(33)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A证券公司B结算公司C指定商业银行D交易所(34)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
A在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担B自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行(35)上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。
A100股B1手C1000股D500股(36)国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A同业拆借利率按天B银行利率按天C市场利率按天D票面利率按天(37)深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A9:30至11:30、13:00至14:57B9:15至11:30、13:00至15:00C9:30至11:30、13:00至15:00D9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57(38)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A客户信用交易担保证券账户B信用交易证券交收账户C融资专用资金账户D融券专用证券账户(39)投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A全部现金B一篮子股票和少量现金C债券D单只股票(40)某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。
该客户最多可回购融入的资金为（）。
（不考虑各项税费）A1250万元B1.25万元C1506.25元D120.5万元(41)新股竞价发行方式的缺陷是（）。
A网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行，因此整个发行过程安全、高效B网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格C股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险D竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接(42)按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A成交面额的1‰B成交面额的3‰C成交面额的0.5‰D成交金额的0.5‰(43)关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。
A回购的期限最长不得超过91天B计价单位为每百元面值债券到期购回价C主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者D我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍(44)按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
A停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销B复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价C停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易D停牌期间，可以接受新的申报(45)我国证券回购的业务主要集中于（）。
A债券回购B票据回购C股票回购D基金回购(46)证券登记是证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。
A证券公司B证券发行人C投资者D委托人(47)对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A证券交易所B中国结算公司C中国人民银行D证监会(48)上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。
A5元/户B40元/户C400元/户D19元/户(49)关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。
A发行场所的确定方式不同B发行时间的确定方式不同C认购成功者的确定方式不同D发行对象的确定方式不同(50)目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
AA股指数B综合指数C中小企业板指数D基金指数(51)证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
A5%B10%C15%D20%(52)证券公司自营业务不具有（）特点。
A决策的自主性B交易的风险性C资金的安全性D收益的不确定性(53)关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）。
A实行自主报价B实行自主报价可分为公开报价和对话报价C实行自主报价可分为单边报价和双边报价D进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围之内与对手方达成交易(54)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
