产学研合作模式的探讨与分析

第24卷　第1期大连海事大学学报Vo l.24,N o.1 1998年2月Journal of Dalian Maritime University F eb.1998产学研合作模式的探讨与分析X嵇忆虹(大连理工大学科学研究处)倪　锋 王　宏(辽宁省经济贸易委员会)赵孝芬(大连海事大学)〔摘要〕　从实践出发研究并提出现实产学研的合作模式,对其可行性和适应性进行论述,目的在于根据实际情况探讨合理的合作模式促进产学研协调发展.关键词:产学研合作;合作模式分析;成果转化中图法分类号:F042.2产、学、研合作是当今世界的发展潮流;随着科学技术与经济发展相当程度地不断提高,如何促进科学技术与经济的结合,已成为提高综合国力、增强企业竞争能力的关键.在政府协调下,产业界、高等院校、科研机构合作开发将有利于优势互补、刺激创新,是加速成果转化,推动企业技术进步的有效途径.发达国家市场体制由来以久.它们在长期的市场经济运转中,已形成一种以企业为主导的开发转化机制:在运行机制方面,自熊彼特以来,出现了一些模式,如U tterback、T w iss, Kline's等模型;在动力机制方面,西方学者提出了需要拉力、科技推力等理论,在我国对于产学研合作的认识经历了从初级到高级,从不自觉到自觉的过程.在产学研合作中,技术转让模式是处在动态发展之中,各方并不只满足于一项技术的转让.在一项科技成果转让之后,随之促成合作方继续进行小试、中试、小批量生产、工业装置设计和投产等连续合作;也有在科技成果转让之后,形成系列化产品的技术开发合作;还有的从技术转让合作开始,发展为合作方在体制上的变革,它们先是技术转让,继而联合办厂又发展为厂所、厂校共建技术开发机构,科技与经济双向长入,对我国科技与经济的结合,必将产生深远的影响.目前按合作关系的不同,联合开发的基本模式分为技术转让、合作开发、共建实体三大类.X国家自然科学基金资助项目(79570010)收稿日期:1997-03-01;修订日期:1997-09-10嵇忆虹:女,1953年生,副研究员1　技术转让1.1　表现形式 由学研(主体中的供方)将已取得的阶段性成果,通过技术交易的形式卖给企业;企业接产.如大连理工大学在理论研究的基础上,开发出炭分子筛技术,将此项技术转让给浙江省长兴化工厂,形成200t 炭分子筛的生产规模,产品的主要技术指标达到或超过同类进口产品水平,合作获得成功.1.2　特征分析在整个联合开发过程中,学研、企业按不同开发阶段依时间序列先后进入开发过程,属接力式开发,技术趋动型;一般地学研做前期投入完成了技术原理的可靠性(如小试样机等),企业接过来进行中试、工业化生产及市场开发.如图1这种转让有些属创新过程(如初次开发转让),更多地属技术扩散(多家转让).结合度不高,抗风险能力不强,风险机会大.图1　接力式开发模式2　合作开发2.1　表现形式有两种:一是共同开发,企业投入人力、资金;二是委托开发(企业只投入资金),或由企业根据生产和市场需求提出技术合作要求,或由学研根据所掌握的技术将其推向生产,合作双方共同参与.如沈阳农药厂与沈阳化工学院在小试成果的基础上共同开发特高效农药—绿黄隆,达到年产10t 的工业规模;1992年创产值720万元,利润170万元;合作成功.图2　并行式开发模式 2.2　特征分析双方共同进入整个或某一区段的开发过程,属并行式开发,市场趋动与技术趋动兼有,如图2.一般来说合作开发的技术比较多,任何一方都难以独立完成,合作的对象主要是大中型企业与科研院所.这种组织形式较好地体现了优势互补效应,结合度较高,抗风险能力较强,风险机会较小.合作开发或委托开发在美国仍是大学,科研单位与企业之间普遍采用的合作方式,在我国随着科技的进步和经济的发展,学科日益高度分化,同时行业、企业、科研机构也日益专业化,任何一个单位都不可能在一切领域处于全面领先的优势地位.因此,许多技术项目需要委托他人进行,或通过合作开发,集中利用双方(或多方)的人力、物力、财力、智力和条件,取长补短,协同作战.这不仅是攻克技术难关、实现高技术产业化的有效途径,也是在改革实践中创造的产学研合作极为重要的形式.90大连海事大学学报24卷　3　共建实体3.1　表现形式(有不同的组织形式)(1)企业与高校科研院所组成联营企业,以工厂或公司名义出现,偏重于新技术产品的生产经营,研究开发次之,这种模式合作对象之间有较大的技术势差,体现了最大程度的优势互补,合作双方一般是缺乏技术人才的乡镇企业和院校科研所.(2)企业与高校科研所联合组建开发机构,研究开发中心,中试基地或叫研究所,各方基于长远发展目的,针对较为复杂的技术(如新材料等)进行长期开发工作,其目标是使企业在技术上保证在同行业中的竞争优势,并源源不断地为企业开发出换代产品.这种模式的合作对象在各自的领域均有较强的技术优势,并各有所长,是优势互补强强合作,主要合作对方是国家重点企业和大院大所.3.2　特征分析合作双方共同参与联合开发的全过程,属科研-经济-市场一体式开发方式如图3.结合度高,抗风险能力强.共建实体是产学研合作最高级、最紧密的形式,也是最有成效、合作最为成熟,我们最终图3　共建实体模式希望建立的合作方式.但合作方式并不是绝对的,必须要把握好时机,选择好共建的基点,在条件成熟时逐渐向实体过渡.共建实体的显著特点是:有相互了解信任的长期的联系与合作关系.许多联合实体都是有前期合作与发展历史或者说是由早期的随机性、松散型合作发展演变而来的.影响共建实体的主要因素可概括为以下几点:¹合作各方在技术、条件上的相互依赖性;º有共同的发展目标和利益趋动;»有比较完善的管理体制与运行模式;¼有责、权、利明确的合同与协议;½有市场前景的技术成果.以上三大类方式,各具不同的功能,适于不同的目标、合作对象,都是比较有效的应予肯定的组织形式,而三者之间往往具有一种相互转换的关系.技术转让→合作开发→共建实体,即双方合作从技术转让开始,当合作顺利,关系逐渐密切,便采取合作开发方式进而转向共建实体.这种转化过程的关键是项目技术市场成功,利益分配合理.4　现实合作模式基本有效,但应进一步改进目前技术转让、合作开发、共建实体分别占合作总数最多、居中和最少.这种分布模式大体符合目前我国的国情,即我国主要科技群体独立于企业之外,并且是主要成果源.因此,要通过技术转让和合作开发把先进适用的技术普及推广到企业中去.产学研合作模式,大致是技术转让→科技趋动模式;合作开发→市场拉动与科技趋动;共建实体→科研生产销售一体化模式.三种模式对科研与经济结合的有效性依次是科研、生产、销售一体化模式最佳,市场拉动模式次之,科技趋动模式再次之.在西方发达国家,现在三种模式采用比例大致是技术转让占20%,合作开发占30%,共建实体占50%.我国现实的模式是以第一种为主,第二种91　1期嵇忆虹等:产学研合作模式的探讨与分析 92大连海事大学学报24卷　次之,第三种最少;这三种模式在相当长一段时间还将继续保持下去,但从长远的发展目标看要以第一种模式为主,向第二种过渡,最终实现以第三种模式为主.这将取决于国家综合配套改革的步伐.5　发展产学研紧密合作形式的对策我国的产学研合作经过十几年的实践已逐渐的由初级阶段向高级阶段过渡;产学研的合作机遇,已从自由碰撞,随机选择合作伙伴的无序状态,开始走向由政府宏观导向,社会中介辅助,完善合作规则,建立约束机制的有序时代.但目前我国的产学研合作中还存在着一些问题:如在企业,学研合作中均存在短期行为倾向,企业缺乏技术商品意识,学研缺乏风险意识,在认定科技成果的价值和利益分配上双方难以达到共识,多数中小型企业抗风险能力低,个别企业领导人不注重企业长远发展,把产学研合作作为权益之计,这类企业多以单一的技术转让短期合作为主,合作伙伴不固定,合作不稳定,促使一些高校和科研院所在与企业合作中偏爱选择一次性技术转让,以短期行为适应短期合作,以求得自我保护,使多数合作模式迟迟不能从松散的短期合作发展成紧密稳定的长期合作.另外还存在外部环境不理想,信息沟通渠道不畅,信息市场尚未形成,供需双方缺乏信息交流,在产学研合作中知识产权保护还存在问题;有些科技人员对知识产权的保护意识薄弱,权益保护措施不利,致使在知识产权的权利归属方面,常常造成不应有的损失或不公平的分享,严重地挫伤了科技人员开展合作的积极性,在一定程度上影响了产学研的发展势头,针对以上问题应采取如下对策:5.1　加强政府的宏观导向,加速推进产学研合作 (1)产学研的主体一方是企业,应增强企业领导技术进步的自发意识,把增强企业技术开发能力,建立企业技术创新体系等技术目标的承诺与措施,纳入考核企业领导干部的主要指标,并设置“企业技术进步指标体系”,把企业参与产学研合作取得的业绩纳入评价指标体系.(2)充分调动学研参加合作的力量,在推动成熟科技成果转化的同时,积极创造条件,引导学研按企业的技术需求开展科学研究,组织企业难题攻关和按照市场需求的合作开发,改善合作组织方式的构成,发展紧密型合作,推进联合开发体系的组织运行方式由目前的以科技驱动模式为主向以市场驱动、科技—生产销售一体化模式为主过渡.5.2　完善联合开发系统的社会支撑体系5.2.1　完善技术市场功能通过技术市场,沟通供需关系,保证各方利益、技术市场与物资商品流通市场不同,要突出技术商品的特点,要为交易者提供技术开发服务、风险、信誉担保等,完善市场功能,控制损人利己的欺诈行为.5.2.2　发展全程技术服务机构为解除企业吸纳国内技术成果的后顾之忧应发展和健全全程技术服务机构;这种机构要确保技术成果的先进性、适用性、可行性、成熟性、经济性,熟悉企业现状,帮助选择成果,搞好技术服务,从设备安装配套,原材料选购,技术培训,直到生产能力和效益,把企业扶上马送一程,使企业排除产前、中、后之忧.5.2.3　加强中试和工程化研究基础建设 政府应适当投资对市场前景好的高新技术、产品在试验室或小试已成熟的技术,进行中试和工程化研究,使之可以达到工程化、产业化,再向企业转移.5.2.4　完善政策法规保障体系我国的专利法、技术合同法、科技进步法、知识产权法、技术市场管理法等法规和一系列促进成果转化的政策逐渐产生良好的促进作用,但目前立法尚不够完善.例如还缺乏鼓励科技经纪人和机构的政策,中介人的权益得不到保证,司法机构组织发展跟不上经济发展趋势,许多侵权、侵利案件,积压迟迟得不到解决,挫伤双方的积极性.因此,要制定和完善相应的政策法规,逐步建立和完善政策法规保障体系,为科技成果转化,创造良好的政策环境,用以保障科技开发的正常秩序.总之,产学研合作的支撑体系,既要增大经济建设对科技成果需求的拉力,又需要增强科学技术对经济建设的推力,同时要不断地建立和完善科技与经济的中间环节,形成一种社会工程,这涉及到科技、经济、教育、计划、财政、金融、税务以及产学研各方的通力协作.参考文献1　江旅安.合作模式与利益分配.北京:科学出版社,19932　日本文部省.大学与产业界的研究合作.1993Probe and analysis ofenterprises -universities -researches cooperation modelJi Yihong(Dalian Univ ersity of T echnology )N i Feng Wang Hong(L iaoning E conomic Commer ce Commission )Zhao Xiaof en(Dalian M aritime University )AbstractThe coo peratio n m odel of the practical enterprises -univer sities -institutes w as studied and sugg estio ns w ere made fro m the point o f view o f practice.The feasibility and adapt-ability w ere discussed in o rder to select the reaso nable cooperatio n m odel according to pr actice to pro mote the coo rdinated development of enterprises -universities -researches .Key Words :enter prises-universities-researches cooperation;ananlysis o f coo peratio n mod-el;transfo rmation of achievements 93　1期嵇忆虹等:产学研合作模式的探讨与分析 。