产业投资-尽职调查报告清单

投资尽职调查报告
尊敬的投资者
以下是关于公司进行的尽职调查报告，希望对您的投资决策有所帮助。

该报告共包含五篇文档，每篇文档都独立讨论一个方面的信息，确保提供
全面和准确的分析。

1.公司背景调查报告：
该文档旨在分析公司的历史和背景信息，包括公司成立的时间、组织
架构、管理团队和雇员组成等。

此外，还将对公司的竞争优势和市场地位
进行评估。

2.财务状况分析报告：
该文档将对公司的财务状况进行深入分析，包括财务报表、资产负债
表和现金流量表等。

此外，还将评估公司的财务健康度、盈利能力和财务
风险等因素。

3.市场调研与行业分析报告：
4.战略规划和业务模式分析报告：
该文档将探讨公司的战略规划和业务模式，分析其长期发展计划和竞
争优势。

此外，还将评估公司的创新能力、市场定位和管理团队的执行能
力等方面。

5.风险评估报告：
该文档将对公司面临的各种风险进行评估，包括市场风险、法律和合规风险、财务风险和管理风险等。

此外，还将提供风险管理策略和建议，以及对长期风险展望的分析。

祝好。

尽职调查报告规范2.1 公司基本情况2.1.1 公司基本情况——公司历史沿革•公司设立与历史o取得公司设立时的相关资料,核查其设立程序、工商注册登记的合法性、真实性,如果企业为外商投资企业,还应取得外资审批部门批复文件、批准证书o若企业已改制,应取得企业改制的相关资料,并通过与企业高管人员及其员工谈话等方法, 核查企业在改制时业务、资产、债务、人员等重组情况,分析判断是否符合法律、法规, 是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。

o查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料,了解其历史沿革情况•公司重大股权变动o查阅与公司重大股权变动相关股东会、董事会、监事会(下称“三会”)有关文件以及政府批准文件、评估报告等其他文件,核查公司历次增资、减资、股东变动的合法、合规性。

o核查公司股本总额、股东结构和实际控制人是否发生重大变动•公司重大重组o了解公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项o取得相关三会决议、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料o通过与重组相关各方和经办人员进行谈话,调查企业重组动机、内容、程序和完成情况,分析重组行为对企业业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影响,判断重组行为是否导致企业主营业务和经营性资产发生实质变更。

2.1.2公司基本情况——目前公司情况•股东出资情况o了解公司名义股东与实际股东是否一致关注自然人股东在公司的任职情况,以及其亲属在公司的投资、任职情况调查股东出资方式是否合法,是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金情况o检查出资产权是否存在纠纷或潜在纠纷,以及其出资资产的过户情况;以实物等非现金出资的,应查阅其资产评估报告;对以高新技术成果出资的,应查阅相关部门出具的高新技术成果认定书•主要股东情况o了解股东直接持股和间接持股的情况o主要股东的主营业务、股权结构、生产经营情况;主要股东间的关联关系或一致行动情况及相关协议;主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况;主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况o调查主要股东是否存在影响公司正常经营管理、侵害公司及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形•职工持股情况o调查内部职工股在发行、转让和交易过程中是否存在违法违规情况o调查企业是否存在工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过规定(有限公司50人、股份公司200人)的情况o调查是否存在潜在问题和风险隐患,公司是否采取解决措施•组织结构与内部控制o公司章程是否符合相关法律法规取得公司组织结构图,判断结构是否健全,分析评价组织运作的有有效性核查公司是否建立了三会制度及相关职责是否履行o查阅公司各类业务管理制度,评价公司内控措施,评价公司会计管理内部控制的完整性、合理性及有效性2.2 业务与技术2.2.1 业务与技术——行业与竞争环境•行业类别及宏观政策o根据公司主营业务确定其所属行业收集行业主管部门制定的发展规划、相关法律法规及规范性文件,了解行业监管体制和政策趋势•行业概况及竞争o了解行业市场环境、市场容量、细分市场、市场化程度、进入壁垒、供求情况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况,判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素o了解行业内主要参与者及市场份额情况,调查竞争对手情况,从而分析公司在行业中所处的竞争地位及未来变动情况o通过与同行业已上市公司的比较,分析行业内同类公司在不同资本市场的表现，包括PE、收入规模、ROE等，分析应采取的退出策略•行业经营模式o调查行业特点，分析行业周期性、区域性或季节性特征o调查行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式•行业产业链了解行业产业链o通过对行业及其上下游的关联度、上下游的发展前景、产品替代趋势等，分析上下游行业变动及变动趋势对本行业的有利和不利影响•销售模式及品牌情况o了解公司的销售模式,分析此模式的优缺点o了解公司的市场认识度和信誉度,评价产品的品牌优势•市场地位o调查公司产品(服务)的市场定位、客户的市场需求状况,是否有稳定的客户基础o调查公司主要产品的市场占有率，行业排名情况，分析其行业中所处地位o了解产品定价策略,评价其合理性分析公司产品销售区域分布,是否存在地域局限性,是否受到地方保护o调查并关注其产品价格的变动情况•主要客户o分析公司前10大主要客户销售额占销售总额的比例及回款情况,是否过分依赖单一客户o若存在会计期末销售收入异常增长的情况,需相关收入确认凭证,判断是否属于虚开发票、虚增收入的情形•关联销售o是否存在关联销售o若存在，与市场公允价格比较是否存在价格异常,判断关联销售定价是否合理,是否存在大股东与公司之间的利润输送或资金转移现象•研发模式与激励机制o分析公司是否存在良好的技术创新机制,是否能够满足公司未来发展的需要•技术水平o调查公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、合作协议等,考察其技术水平、技术成熟程度、同行业发展水平及技术进步情况o分析主要技术所处阶段(如基础研究、中试、小批量生产或大批量生产阶段) o关注核心技术的取得方式和使用情况,是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人产权的可能o调查专利技术和非专利技术许可方式、允许使用期限及到期的处理方法,考查主要技术的技术含量及可替代性o关注对公司未来存在重大影响的关键技术•研发潜力o调查公司历年研发费用占主营业务收入的比重、自主知识产权数量与质量、技术储备等情况，分析公司研发能力o与其他单位合作研发的,关注其合作研发的成果分配、保密措施等问题o关注是否对关键技术人员实施了有效约束和激励，是否有效避免了关键技术人才的流失和技术秘密的外泄2.3财务与会计2.3.1 财务与会计——会计政策•是否合理及有所变化2.3.2 财务与会计——财务比率分析•盈利能力o计算各年度毛利率、ROA、ROE、EPS等，分析盈利能力及变动情况，分析利润来源及构成，判断盈利能力的持续性•偿债能力o计算资产负债率、流动比率、速动比率等,结合公司现金流情况、银行资信情况,分析公司各年度偿债能力及变动情况,判断公司偿债能力及风险•运营能力o计算资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等,分析营运能力及变动情况,判断公司经营风险•综合评价o与同行业可比公司对比,综合分析公司的财务风险和经营风险,判断公司财务状况是否良好,经营持续性是否良好2.3.3 财务与会计——关键财务数据的合理性——与损益相关项目•销售收入o了解公司确认收入的具体标准,是否存在提前或延迟确认收入或虚计收入的情况o是否在期末存在突击确认销售的情况,期末收到款项是否存在期后不正常流出的情况o分析公司经营现金流的增减变化情况是否与销售收入变化情况相符,关注交易产生的经济效益是否真正流入企业o分析收入的产品构成、地域构成,是否存在季节性波动了解并关注产品价格变动走势,分析变化规律及其变化对收入的影响•销售成本与销售毛利o通过成本明细表了解产品单位成本及构成情况,包括直接材料、直接人工、燃料和动力、制造费用等o计算利润率指标,分析其变化情况及未来变动趋势,与同行业公司比较,判断公司毛利率、营业利润率是否正常•期间费用o分析期间费用是否存在异常或重大变动,判断是否合理•非经常性损益o调查非经常性损益的来源、取得依据和相关凭证及相关款项是否真实收到,并分析对公司财务状况和经营业绩的影响o判断重大非经常性损益的合理性及计价的公允性o计算其占当期利润的比重,分析由此产生的风险2.3.4 财务与会计——关键财务数据的合理性——与资产相关项目•货币资金•应收款项o分析公司应收账款明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单,了解大额应收款形成原因背景、债务人状况、催款情况和还款计划,判断其收回风险o关注应收账款增幅高于主营业务收入增幅的情况,判断由此可能产生的经营风险判断坏账准备计提是否充分,是否存在操纵经营业绩的情形分析与关联方间往来款项的性质,为正常业务往来或是无交易背景下的资金占用•存货o关注是否存在大幅变动,周转率高低,分析其原因•对外投资o了解公司股权投资情况，取得被投资公司相关文件，了解被投资公司经营状况，核查投资收益核算是否准确o针对公司购买或出售被投资公司股权的情况，核查其交易的公允性o是否存在交易性投资o了解集团内部关联企业相互投资，以及间接持股的情况•固定资产o核查固定资产的使用情况,是否存在长期未使用固定资产,了解其折旧政策o核查在建工程施工进度,了解是否存在长期停工的在建工程•无形资产o对照无形资产的有关协议，了解其取得方式、入账依据、初始金额、摊销年限及确定依据、摊余价值及剩余摊销年限•投资性房地产o了解投资房地产的各类及计量模式，成本模式或公允模式，分析其对公司经营状况的影响2.3.5 财务与会计——关键财务数据的合理性——其他•主要债务o银行借款是否存在逾期借款,有逾期未偿还项,了解其原因通过应付账款明细表,了解大额应付款及其他应付款的具体内容和产生原因、背景了解与内部人员、关联方的负债•现金流量o综合考虑公司的行业特点、规模特征、销售模式等，结合资产负债表和损益表相关数据关系，对企业经营、投资和筹资活动产生的现金流全面分析o查看公司经营活动产生的现金流及变动情况,判断公司流动性、盈利能力、偿债能力及风险。

尽职调查报告清单尽职调查报告清单在商业领域中，尽职调查是一项至关重要的工作。

它能够帮助投资者、企业家和决策者更好地了解他们所涉及的项目、合作伙伴或潜在交易的各个方面。

一份全面的尽职调查报告可以提供有关财务状况、市场前景、竞争环境、法律风险等方面的信息，从而帮助决策者做出明智的决策。

在本文中，我们将介绍一份完整的尽职调查报告清单，以帮助读者更好地进行尽职调查。

1. 公司概况在尽职调查报告的开头，需要提供被调查公司的概况。

这包括公司的名称、成立时间、经营范围、组织结构等基本信息。

此外，还应该提供公司的股东结构、管理团队和员工人数等相关信息，以便了解公司的治理结构和人员配置。

2. 财务状况财务状况是尽职调查报告中最重要的一部分。

在这一部分中，需要提供公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。

此外，还应该分析公司的财务指标，如营业收入、净利润、资产回报率等。

通过对财务状况的分析，可以评估公司的盈利能力、偿债能力和现金流状况。

3. 市场前景了解市场前景对于判断一个项目或公司的潜力至关重要。

在尽职调查报告中，需要对所涉及的市场进行详细的分析。

这包括市场规模、增长趋势、竞争格局、市场份额等方面的信息。

此外，还应该分析市场的风险和机会，以便更好地评估项目的可行性和潜在回报。

4. 竞争环境了解竞争环境可以帮助投资者或企业家更好地了解所涉及的行业和市场。

在尽职调查报告中，需要对竞争对手进行分析，包括其市场份额、产品或服务特点、竞争优势等方面的信息。

此外，还应该分析竞争对手的战略和未来发展计划，以便更好地评估项目或公司的竞争力。

5. 法律风险法律风险是尽职调查中不可忽视的一部分。

在尽职调查报告中，需要对公司的法律合规情况进行详细的分析。

这包括公司的注册资料、营业执照、专利和商标等知识产权的情况，以及公司是否涉及诉讼、违约或违法行为等方面的信息。

通过对法律风险的评估，可以帮助投资者或企业家避免潜在的法律纠纷和风险。

尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。

以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。

任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。

尽职调查报告规范2.1 公司基本情况2.1.1 公司基本情况——公司历史沿革•公司设立与历史o取得公司设立时的相关资料,核查其设立程序、工商注册登记的合法性、真实性,如果企业为外商投资企业,还应取得外资审批部门批复文件、批准证书o若企业已改制,应取得企业改制的相关资料,并通过与企业高管人员及其员工谈话等方法, 核查企业在改制时业务、资产、债务、人员等重组情况,分析判断是否符合法律、法规, 是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。

o查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料,了解其历史沿革情况•公司重大股权变动o查阅与公司重大股权变动相关股东会、董事会、监事会(下称“三会”)有关文件以及政府批准文件、评估报告等其他文件,核查公司历次增资、减资、股东变动的合法、合规性。

o核查公司股本总额、股东结构和实际控制人是否发生重大变动•公司重大重组o了解公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项o取得相关三会决议、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料o通过与重组相关各方和经办人员进行谈话,调查企业重组动机、内容、程序和完成情况,分析重组行为对企业业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影响,判断重组行为是否导致企业主营业务和经营性资产发生实质变更。

2.1.2公司基本情况——目前公司情况•股东出资情况o了解公司名义股东与实际股东是否一致关注自然人股东在公司的任职情况,以及其亲属在公司的投资、任职情况调查股东出资方式是否合法,是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金情况o检查出资产权是否存在纠纷或潜在纠纷,以及其出资资产的过户情况;以实物等非现金出资的,应查阅其资产评估报告;对以高新技术成果出资的,应查阅相关部门出具的高新技术成果认定书•主要股东情况o了解股东直接持股和间接持股的情况o主要股东的主营业务、股权结构、生产经营情况;主要股东间的关联关系或一致行动情况及相关协议;主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况;主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况o调查主要股东是否存在影响公司正常经营管理、侵害公司及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形•职工持股情况o调查内部职工股在发行、转让和交易过程中是否存在违法违规情况o调查企业是否存在工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过规定(有限公司50人、股份公司200人)的情况o调查是否存在潜在问题和风险隐患,公司是否采取解决措施•组织结构与内部控制o公司章程是否符合相关法律法规取得公司组织结构图,判断结构是否健全,分析评价组织运作的有有效性核查公司是否建立了三会制度及相关职责是否履行o查阅公司各类业务管理制度,评价公司内控措施,评价公司会计管理内部控制的完整性、合理性及有效性2.2 业务与技术2.2.1 业务与技术——行业与竞争环境•行业类别及宏观政策o根据公司主营业务确定其所属行业收集行业主管部门制定的发展规划、相关法律法规及规范性文件,了解行业监管体制和政策趋势•行业概况及竞争o了解行业市场环境、市场容量、细分市场、市场化程度、进入壁垒、供求情况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况,判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素o了解行业内主要参与者及市场份额情况,调查竞争对手情况,从而分析公司在行业中所处的竞争地位及未来变动情况o通过与同行业已上市公司的比较,分析行业内同类公司在不同资本市场的表现，包括PE、收入规模、ROE等，分析应采取的退出策略•行业经营模式o调查行业特点，分析行业周期性、区域性或季节性特征o调查行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式•行业产业链了解行业产业链o通过对行业及其上下游的关联度、上下游的发展前景、产品替代趋势等，分析上下游行业变动及变动趋势对本行业的有利和不利影响•销售模式及品牌情况o了解公司的销售模式,分析此模式的优缺点o了解公司的市场认识度和信誉度,评价产品的品牌优势•市场地位o调查公司产品(服务)的市场定位、客户的市场需求状况,是否有稳定的客户基础o调查公司主要产品的市场占有率，行业排名情况，分析其行业中所处地位o了解产品定价策略,评价其合理性分析公司产品销售区域分布,是否存在地域局限性,是否受到地方保护o调查并关注其产品价格的变动情况•主要客户o分析公司前10大主要客户销售额占销售总额的比例及回款情况,是否过分依赖单一客户o若存在会计期末销售收入异常增长的情况,需相关收入确认凭证,判断是否属于虚开发票、虚增收入的情形•关联销售o是否存在关联销售o若存在，与市场公允价格比较是否存在价格异常,判断关联销售定价是否合理,是否存在大股东与公司之间的利润输送或资金转移现象•研发模式与激励机制o分析公司是否存在良好的技术创新机制,是否能够满足公司未来发展的需要•技术水平o调查公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、合作协议等,考察其技术水平、技术成熟程度、同行业发展水平及技术进步情况o分析主要技术所处阶段(如基础研究、中试、小批量生产或大批量生产阶段) o关注核心技术的取得方式和使用情况,是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人产权的可能o调查专利技术和非专利技术许可方式、允许使用期限及到期的处理方法,考查主要技术的技术含量及可替代性o关注对公司未来存在重大影响的关键技术•研发潜力o调查公司历年研发费用占主营业务收入的比重、自主知识产权数量与质量、技术储备等情况，分析公司研发能力o与其他单位合作研发的,关注其合作研发的成果分配、保密措施等问题o关注是否对关键技术人员实施了有效约束和激励，是否有效避免了关键技术人才的流失和技术秘密的外泄2.3财务与会计2.3.1 财务与会计——会计政策•是否合理及有所变化2.3.2 财务与会计——财务比率分析•盈利能力o计算各年度毛利率、ROA、ROE、EPS等，分析盈利能力及变动情况，分析利润来源及构成，判断盈利能力的持续性•偿债能力o计算资产负债率、流动比率、速动比率等,结合公司现金流情况、银行资信情况,分析公司各年度偿债能力及变动情况,判断公司偿债能力及风险•运营能力o计算资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等,分析营运能力及变动情况,判断公司经营风险•综合评价o与同行业可比公司对比,综合分析公司的财务风险和经营风险,判断公司财务状况是否良好,经营持续性是否良好2.3.3 财务与会计——关键财务数据的合理性——与损益相关项目•销售收入o了解公司确认收入的具体标准,是否存在提前或延迟确认收入或虚计收入的情况o是否在期末存在突击确认销售的情况,期末收到款项是否存在期后不正常流出的情况o分析公司经营现金流的增减变化情况是否与销售收入变化情况相符,关注交易产生的经济效益是否真正流入企业o分析收入的产品构成、地域构成,是否存在季节性波动了解并关注产品价格变动走势,分析变化规律及其变化对收入的影响•销售成本与销售毛利o通过成本明细表了解产品单位成本及构成情况,包括直接材料、直接人工、燃料和动力、制造费用等o计算利润率指标,分析其变化情况及未来变动趋势,与同行业公司比较,判断公司毛利率、营业利润率是否正常•期间费用o分析期间费用是否存在异常或重大变动,判断是否合理•非经常性损益o调查非经常性损益的来源、取得依据和相关凭证及相关款项是否真实收到,并分析对公司财务状况和经营业绩的影响o判断重大非经常性损益的合理性及计价的公允性o计算其占当期利润的比重,分析由此产生的风险2.3.4 财务与会计——关键财务数据的合理性——与资产相关项目•货币资金•应收款项o分析公司应收账款明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单,了解大额应收款形成原因背景、债务人状况、催款情况和还款计划,判断其收回风险o关注应收账款增幅高于主营业务收入增幅的情况,判断由此可能产生的经营风险判断坏账准备计提是否充分,是否存在操纵经营业绩的情形分析与关联方间往来款项的性质,为正常业务往来或是无交易背景下的资金占用•存货o关注是否存在大幅变动,周转率高低,分析其原因•对外投资o了解公司股权投资情况，取得被投资公司相关文件，了解被投资公司经营状况，核查投资收益核算是否准确o针对公司购买或出售被投资公司股权的情况，核查其交易的公允性o是否存在交易性投资o了解集团内部关联企业相互投资，以及间接持股的情况•固定资产o核查固定资产的使用情况,是否存在长期未使用固定资产,了解其折旧政策o核查在建工程施工进度,了解是否存在长期停工的在建工程•无形资产o对照无形资产的有关协议，了解其取得方式、入账依据、初始金额、摊销年限及确定依据、摊余价值及剩余摊销年限•投资性房地产o了解投资房地产的各类及计量模式，成本模式或公允模式，分析其对公司经营状况的影响2.3.5 财务与会计——关键财务数据的合理性——其他•主要债务o银行借款是否存在逾期借款,有逾期未偿还项,了解其原因通过应付账款明细表,了解大额应付款及其他应付款的具体内容和产生原因、背景了解与内部人员、关联方的负债•现金流量o综合考虑公司的行业特点、规模特征、销售模式等，结合资产负债表和损益表相关数据关系，对企业经营、投资和筹资活动产生的现金流全面分析o查看公司经营活动产生的现金流及变动情况,判断公司流动性、盈利能力、偿债能力及风险。

XXXX尽职调查清单xxxx有限公司二零XX年X月前言为了加深对贵公司的了解，我们特意设计了此份尽职调查清单。

我们希望对贵公司的各个方面都有一个全面的了解。

下面的清单是初步的，我们将在循序渐进的工作中补充其他一些必要的问题。

清单中的有些问题若不能立即回答，也许涉及企业机密而不便于提供，请尽快让我们知道。

同时请确保您所提供的资料的完整性、真实性和准确性。

任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。

其中可能会涉及公司一般不对外公布的信息资料，我们将恪守职业道德，严格保守秘密。

也可能提出的一些问题在贵公司不适用，则可以不作回答。

感谢您在资料收集中所付出的辛勤劳动！xxxx有限公司苏州XX项目组20XX年X月X日公司基本情况尽调清单一、公司沿革及组织结构1、公司营业执照复印件；2、公司组织结构图；3、公司章程（现有公司章程及实施细则，包括补充章程和细则）；4、公司股权变动情况相关资料（附工商简档）。

二、业务情况（一）公司现有主要业务的所属行业相关介绍1、国内外的主要竞争对手情况；2、公司行业地位。

（二）公司主要产品、业务情况1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种主要产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比；2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额（如有）；3、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。

公司实际控制人获得的专利技术。

（三）经营策略1、公司的经营模式：包括生产、销售、研发、产品定价方式，并请提供一份图表，该图表应尽可能表明汇报和负责的路线;2、主要的营销网络；3、公司20XX年有效订单明细表(包括合同价款、签约方、产品名称、签约时间)，并附完整合同复印件。

三、财务状况（一）资产简况1、公司土地使用权证、房屋产权证清单，如为租赁，提供租赁协议清单；2、公司现有主要生产用设备的原值、净值；租赁资产清单；3、公司资产担保抵押清单；4、公司及实际控制人所拥有的专利技术复印件。

公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。

2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。

3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。

如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。

4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。

若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。

6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。

7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。

8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。

9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。

10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。

11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。

如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。

12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。

如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。

工业园区产业基金投资资产权属尽职调查清单1. 调查范围本尽职调查清单适用于工业园区产业基金在进行投资时对目标企业及其资产的尽职调查。

调查范围涵盖但不限于以下方面：•企业及其法律实体的资讯•资产的所有权归属情况•资产的真实性、完整性及准确性•资产的质量、状况及瑕疵情况•相关合同及协议的效力和完整性•知识产权情况等2. 调查内容2.1 企业基本情况•企业名称及法定代表人•企业经营地点、营业执照副本及税务登记证等证照•企业财务报表及会计记录•经营计划及发展策略•公司章程及组织架构2.2 资产信息•资产清单•资产形态及变动情况•资产的真实性、完整性及准确性•资产历史投资情况•资产质量、状况及瑕疵情况•资产保险及赔付情况•资产珍贵文物及文化遗产情况2.3 合同及协议•合同的效力和完整性•合同履行情况及未履行的权利义务•合同条款中的限制和约束•协议的需要性、效力性及完整性2.4 知识产权•企业拥有或使用的专利、商标、版权、软件、域名、非专利技术和商业秘密等知识产权情况•目标企业知识产权的所有权、有效期、侵权情况等3. 调查方法3.1 参考资料•线下资料：目标企业的法律实体及股权清晰，并有详细的财务报表。

•线上资料：企业在工商系统、税务系统、银行征信系统、法院被执行人处查询结果。

3.2 申查材料•申请书及营业执照、税务登记证明等。

•财务报表、资本证明及上市公司披露的资料等。

•合同、协议及相关批文、备案等。

4. 调查时机本尽职调查清单适用于工业园区产业基金在进行投资前或投资过程中对目标企业及其资产进行尽职调查。

5. 结论通过尽职调查清单采集、分析和核实各种数据，经济发展专业人员可以给出关于目标企业及其资产的意见，帮助产业基金公司对目标企业进行深入分析和评估，并有助于更好地确定资产出售价值。

投资项目尽职调查报告（共8篇）第1篇：公司债权投资项目尽职调查...债权投资项目尽职调查报告编写提纲一、公司基本情况（一）注册情况1、企业名称2、法定代表人3、注册时间4、注册地址5、注册资金6、主营与兼营7、所有制类型（二）公司概况1、企业历史2、企业现状（三）股权结构及主管单位1、股权结构2、股东背景资料3、主管单位（四）公司关联企业（五）企业资信状况1、银行信用；2、商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。

二、市场分析（一）产业及行业分析（二）目标市场（三）市场竞争三、财务分析（一）财务状况（资产负债表）1、资产状况2、负债情况3、所有者权益状况（二）经营成果（利润表及利润分配表）（三）现金流量状况（现金流量表）（四）财务分析1、资金结构（资金来源）分析2、资产结构(资金占用)分析3、营运效率分析4、盈利能力分析5、现金流量分析（五）企业价值评估1、有形资产价值2、无形资产价值3、核心资产价值四、投资项目情况（一）投资项目概况1、项目概况2、项目投资概算3、项目的技术及生产情况4、建设进度计划5、产品及市场情况（二）融资总额1、权益性资本2、债务性资本（三）资金投向1、投资项目2、投资计划（四）效益预测1、有经营部分效益预测2、拟建项目效益预测3、综合效益预测五、还款计划和偿债能力分析（一）还款资金来源（二）还款计划（三）偿债能力及还款计划可信度分析六、风险控制与措施（一）担保方式1、资产抵押2、股权（收费权、受益权等）质押3、信用担保4、其它担保形式（二）担保有效性评价七、投资方案与建议（一）对项目的总体评价（二）投资方案（投资金额、期限、年利率等）八、附件（一）企业法人营业执照（正本）（二）公司章程（三）企业组织机构代码证（四）法人代码证（五）国税税务登记证（六）地税税务登记证（七）资信等级证书（八）公司验资报告（九）公司最近年度审计报告（十）商标注册证（十一）财务报表（近三年的和本月的）（十二）团体人身保险单、财产保险综合险保险单、按照国家法规应为职工购买的各种保险第2篇：风险投资项目一尽职调查融信租赁股份有限公司与财和融资租赁（上海）有限公司股权收购尽职调查之保密协议保密协议本协议由，一家根据中国法律成立的公司（以下简称“甲方’’），和XX资产管理有限公司（以下简称“甲方’’），一家根据中国法律成立的公司（以下合称“双方’’，单独称“一方”或“披露方”“接受方”“甲方”“乙方”），在签署。