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南京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共165题）1、甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。
甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是()。
Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：A2、关于金融资产的定义，下列表述正确的是( )。
（单选题）A. 金融资产是无形的，没有明确的价值B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C. 金融资产表明了交易双方的相互所有关系D. 分为股权类金融资产和其他衍生品资产试题答案：B3、宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
（单选题）A. 86．4B. 135C. 50D. 67．5试题答案：D4、下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是()。
（单选题）A. 在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送B. 一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题C. 在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息D. 基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益试题答案：A5、在我国，负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。
（单选题）A. 基金管理公司及子公司B. 私募机构C. 证券公司及其资管子公司D. 商业银行试题答案：C6、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。
黑龙江 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共211题）1、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。
Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：D2、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。
（单选题）A. 30B. 35C. 55D. 200试题答案：D3、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务（单选题）A. 三年（含）B. 二年（含）C. 四年（含)D. 五年（含）试题答案：B4、创新型货币政策工具主要包括()。
Ⅰ、短期流动性调节工具Ⅱ、常备借贷便利Ⅲ、中期借贷便利Ⅳ、长期借贷便利（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C5、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。
Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C6、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名（单选题）A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：B7、金融风险具有的一般特征包括()Ⅰ.扩散性Ⅱ.确定性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性（单选题）A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. I、Ⅱ、ⅢC. I、Ⅱ、ⅣD. I、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D8、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。
（单选题）A. 60B. 100C. 160D. 300试题答案：B9、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编5一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金．A．10%B．15%C．20%D．25%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C4.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A．70%B．75%C．80%D．85%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C5.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。
A．未被机构聘用B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。
A．2400B．1000C．1500D．666.7查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C7.证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.债券基金收益与市场利率的关系是（）。
A．同方向变动B．反方向变动C．无关的D．不确定的查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
证券市场基本法律法规真题汇编（2）1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A发行数额在500万元以上的B发行数额在300万元以上的C发行数额在100万元以上的D发行数额在200万元以上的答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%B25%C10%D15%答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。
A3个月B9个月C12个月D6个月答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。
甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意正确答案：C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人正确答案：A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。
北京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共165题）1、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()。
Ⅰ．截止前一日的基金资产净值Ⅱ．前一日的每万份基金收益Ⅲ．基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益Ⅳ．前一日的七日年化收益率（单选题）A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ试题答案：B2、在我国，负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。
（单选题）A. 基金管理公司及子公司B. 私募机构C. 证券公司及其资管子公司D. 商业银行试题答案：C3、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。
（单选题）A. 全部债券明细B. 前10名股票明细C. 前10名债券明细D. 全部股票明细试题答案：B4、内部控制的要素包括()Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．内部监督（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A5、基金监管的目标通常不包括( )。
（单选题）A. 保护投资人及相关当事人的合法权益B. 规范证券投资基金活动C. 对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展试题答案：C6、如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是()。
（单选题）A. 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B. 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C. QDII基金变更境外托管人无需进行披露D. 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明试题答案：A7、下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。
（单选题）A. 支付申购赎回费B. 安全保管基金财产C. 投资运作管理D. 基金份额净值计算试题答案：A8、 ( )要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。
吉林 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）1、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。
（单选题）A. 期货交易所B. 期货公司监事会C. 期货公司董事会D. 中国期货业协会试题答案：C2、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。
（多选题）A. 符合一定条件的期货公司B. 期货交易所非期货公司会员C. 期货市场机构投资者D. 期货市场个人投资者试题答案：C,D3、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括( )。
（多选题）A. 责令停业整顿B. 取消从事交易所期货业务资格C. 指定其他机构托管D. 指定其他机构接管试题答案：A,C,D4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。
（单选题）A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 住所地中国证监会派出机构D. 期货交易所试题答案：C5、期货交易所向会员收取的保证金分为( )。
（多选题）A. 风险准备金B. 结算准备金C. 交易保证金D. 结算保证金试题答案：B,C6、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
（单选题）A. 变更期货公司业务范围B. 吊销期货公司营业执照C. 强制转让期货公司股权D. 注销期货公司期货业务许可证试题答案：D7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
（单选题）A. 适度B. 平均C. 效率D. 公开、合理、有效试题答案：D8、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（）。
（多选题）A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息试题答案：B,C,D9、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（）。
期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、期货市场客户开户管理规定）历年真题试卷汇编1(总分：102.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：32.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
[2015年9月真题]（分数：2.00）A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格√D.证券销售从业人员资格解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
3.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下( )行为。
[2015年5月真题]（分数：2.00）A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
2020年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题汇编卷第1题选择题（每题0.5分，共40题，共20分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列属于无形资产的是（）。
A．厂房B．存货C．机器设备D．商标权〖答案〗：D〖解析〗常识题。
考察资产的分类。
A、B、C都属于有形资产。
2．根据《证券法》，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。
A．财务顾问B．证券资产管理业务C．证券投资顾问业务D．证券研究〖答案〗：B〖解析〗根据《中华人民共和国证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。
3．关于客户风险特征矩阵，下列说法正确的是（）。
A．综合了两方面的因素，即风险能力和损失容忍度B．其投资工具主要是货币、债券、股票C．风险矩阵根据将两方面因素的评级，共产生16种可能的投资建议D．其中风险能力因素被划分为低能力、中低能力、中高能力、高能力4个类别〖答案〗：B〖解析〗客户风险特征矩阵综合了风险承受能力和风险承受态度两方面的因素，A错误；风险能力因素被划分为低能力、中低能力、中能力、中高能力、高能力5个类别，风险态度被划分为低态度、中低态度、中态度、中高态度、高态度5个类别，D错误；结合风险能力和风险态度两个方面的数据，共产生25种可能的投资建议，C错误。
4．执业人员取得执业资格，连续（）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
A．3年B．4年C．2年D．1年〖答案〗：A〖解析〗取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
5．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。
A．经纪业务B．财富管理业务C．资产管理业务D．证券投资咨询业务〖答案〗：D〖解析〗根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
证券公司合规法律法规汇编2014年12月目录一、综合类1.（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）3.（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.（2008年4月23日；国务院令第522号）5.（2008年4月23日；国务院令第523号）6.（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）二、组织管理1.（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）2.(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）4.（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）6.（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）8.（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）三、公司治理与合规风控1.（2012年12月11日；证监会[2012]41号）2.（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）3.（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）4.（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）5.（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）6.（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）7.（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）8.（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）四、人员管理与资格管理1.（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.（2002年12月16日；证监会令第14号）3.（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）4.（2006年6月7日；证监会令第33号）5.（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）6.（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）7.（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）8.（2014年12月17日；中国证券业协会）五、业务管理（一）证券经纪1.（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）2.（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）3.（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）4.（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）5.（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）6.（2002年4月4日；证监发[2002]21号）7.（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）（二）证券自营1.（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）2.（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）（三）固定收益1.（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）3.（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）5.（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）6.（2008年1月18日；银发[2008]18号）7.（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）（四）资产管理1.（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）3.（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）4.（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）5.（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）6.（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）7.（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.（2014年11月26日；上证发[2014]80号）9.（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）（五）融资融券1.（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）2.（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）3.（2011年10月26日；证监会令第75号。
. . 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金 参考答案：C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参考答案：B 参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
3[单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 . . D.证券公司总部 参考答案：D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
4[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明 参考答案：A 参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
5[单选题] 发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A.6 B.12 . . C.18 D.36 参考答案：D 参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
6[单选题] 下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。 A.菜籽油 B.燃料油 C.汽油 D.原油 参考答案：A 参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
7[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。 A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人 参考答案：D . . 参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事．不设监事会。
8[单选题] （ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 A.非法集资类犯罪 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪 参考答案：D 参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 参考解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下 罚. . 金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
10[单选题] 证券发行市场又被称为（ ）。 A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 参考答案：A 参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。
11[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 参考答案：D 参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
12[单选题] 下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。 A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 . . B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C.向特定对象发行证券累计超过200人的 D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 参考答案：D 参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。
13[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。 A.60％ B.50％ C.40％ D.30％ 参考答案：D 参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30％。
14[单选题] 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。 A.1 B.2 C.3 . . D.4 参考答案：B 参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
15[单选题] 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 参考答案：C 参考解析：根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
16[单选题] 证券公司办理（ ），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务 C.证券自营业务 D.证券经纪业务 . . 参考答案：A 参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
17[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。 A.发行数额在200万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的 C.转移或者隐瞒所募集资金的 D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 参考答案：A 参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
18[单选题] 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 A.周 B.月 C.季度 D.年 参考答案：B 参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 . . 19[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司 参考答案：B 参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
20[单选题] 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。 A.10％ B.30％ C.50％ D.70％ 参考答案：C 参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
21[单选题] 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
