国际贸易中的风险转移问题研究

国际贸易中的风险转移问题研究摘要在国际贸易中，风险转移直接涉及买卖双方的切身利益，关系到由卖方还是买方承担损失的问题。

明确其具体时间条件具有极其重要的现实意义。

本文拟对《联合国国际货物销售合同公约》、《国际贸易术语解释通则》、主要贸易国的法律、国际贸易惯例的主要规定作统一梳理、分析。

着重探讨了卖方根本违约对风险转移的影响。

对国际贸易中风险转移规则的缺陷、我国《合同法》相关规定及缺陷和完善提出了些许看法和建议。

关键词：国际贸易风险转移所有权转移违约货物特定化目录中文摘要 .................................................................................. 错误！未定义书签。

英文摘要 .................................................................................. 错误！未定义书签。

一、国际贸易中风险转移问题研究的意义................. 错误！未定义书签。

二、国际贸易中风险转移时间的确定 (1)（一）协议风险转移 (1)（二）法定风险转移 (2)三、违约对风险转移的影响 (4)（一）买方违约 (5)（二）买方违约 (5)四、国际贸易中风险转移规则的缺陷 (7)五、我国《合同法》相关规定及完善 (8)（一）我国《合同法》对风险转移的规定 (8)（二）我国《合同法》相关规定的完善 (8)结语 (10)参考文献 (11)致谢 (12)南京工业大学本科生毕业设计（论文）一、国际贸易中风险转移问题研究的意义在国际贸易中，风险是指在国际贸易合同订立后货物在储存、运输、装卸等过程中可能或现实遭受的意外损失，如盗窃、火灾、水灾、破碎、沉船、查封扣押、渗漏、价格变动以及不属于正常损耗的腐烂变质等人为的和自然的意外情况或损失。

这些损失，在卖方尚未将货物交付①给买方或承运人之前，或者货物在运途中，及买方收到货物之后，均有可能发生。

由此引出风险转移的问题及相关争议。

它用来确定买卖当事人对这些可能发生的货物毁损灭失，责任承担何时转移。

风险一旦从卖方转移到买方，货物发生损毁或灭失时，买方仍应按合同规定向卖方支付价款；如果风险尚未从卖方转移到买方，货物发生损毁或灭失时,买方没有支付价款的义务，卖方承担损害赔偿的责任。

除非法律另有规定或买卖双方另有约定。

风险转移作为一个法律术语，既关系到双方切身的物质利益，也关系到双方基本权利和义务，具有极其重要的现实意义。

二、国际贸易中风险转移时间的确定（一）协议风险转移在国际贸易中，一般是通过协议约定采用某种国际贸易术语，来确定风险转移的时间。

目前，国际上规范风险转移的重要国际贸易惯例有三：一是1932年由国际法协会制定的《华沙——牛津规则》（Warsaw——Oxford Rules），二是1941年由美国商会、美国进口商理事会和全国对外贸易理事会组成的联合委员会制定的《美国对外贸易定义》(Revised America Foreign Trade Definition)，三是由国际商会制订的《国际贸易术语解释通则》（以下简称《解释通则》），其中，尤以《解释通则》影响最大，使用范围最广，为各国所普遍适用。

《解释通则》共分4组13个贸易术语。

对每个贸易术语项下的风险转移时间和地点都做了分配：1、EXW项下，卖方在其所在地或其他指定的地点（工厂、仓库等）将符合合同规定的货物交给买方处置时，其风险由卖方转移到买方。

2、FOB、CIF、CFR项下，货物在装运港越过船舷时，其风险由卖方转移到买方。

3、FAS项下，卖方将货物交至装运港买方指定的船边码头或驳船上（或船边吊钩所及之地），其风险由卖方转移到买方。

4、FCA、CPT项下，卖方在约定的交货日期或期限内，在约定的地点，以约定的方在国际贸易中，交付分为实际交付和象征性交付两种。

本文没有明确说明，多指实际交付。

式将货物交给承运人时（有后继承运人时，交第一承运人②或货运代理人），其风险由卖方转移到买方。

5、DAF项下，卖方在规定的日期或期限内，在边境指定的交货地点将货物置于买方支配下时，其风险由卖方转移到买方。

6、DES项下，卖方在目的港通常卸货地点（船上）将货物置于买方支配下时，其风险由卖方转移到买方；DEQ项下，卖方在规定的日期或期限内，在约定的目的港码头将货物置于买方支配下时，其风险由卖方转移到买方。

7、DDU和DDP项下，卖方在指定的目的地，将货物置于买方支配下时，其风险由卖方转移到买方。

总的来说，《解释通则》中解释的13种价格术语对风险转移的规定以交货时间为准。

即当卖方交货，货物灭失或损坏的风险便从卖方转移到买方。

但如果买方没有按约定受领货物或没有给予卖方完成交货义务的必要指示时，风险在交货之前就可以转移。

所以，FOB、CFR、CIF项下，对风险转移规定以船舷为界也只是一般规定。

如果卖方没有尽到应尽的义务，则风险转移可能推迟。

如果卖方没有给予买方货物已装船的充分通知，或卖方没有将货物特定化等，则货物尽管已越过船舷，风险仍然由卖方承担。

如果买方没有尽到应尽的义务，如买方没有及时派船，或没有及时将船名通知卖方等，则货物尽管还没有越过船舷，风险也将转移给买方。

（二）法定风险转移当事人未协议约定风险转移时间的，各国法律及国际公约分别规定下列时间作为风险转移的时间：1、所有权转移时风险转移即风险随所有权的转移而转移。

英法等国多采用所有权转移时间确定风险转移时间。

英国1979年《货物买卖法》第20条第1款规定：“除非当事人另有协议，在货物的财产所有权转移到买方之前，货物的风险一直由卖方承担。

但是，一旦货物的所有权转移给买方，不论货物是否交付，货物的风险均由买方承担。

”《法国民法典》第1138条规定：“自物件应交付之日起，即使尚未现实移交，债权人即成为所有人并负担该物件受损的风险，但如交付人延迟交付，物件受损的风险由交付人承担。

”2、交货时风险转移②第一承运人是独立承运人，是卖方以外的经营运输的实体，卖方用自己的运力承担运输，没有转移对货物的控制权，不发生风险转移效果。

即风险随标的物的交付而转移。

当代大多数国家如美国、奥地利、德国、中国以及《联南京工业大学本科生毕业设计（论文）合国国际货物买卖合同公约》（以下简称《公约》）采用交货时间作为风险转移时间。

《德国民法典》第446条规定：“自出卖的物交付时起，意外灭失和意外损毁的风险移于买受人。

自交付时起，物的收益归属于买受人，物的转移也由其承担。

”美国《统一商法典》第2-509条规定：“1、当合同要求或授权卖方通过承运人发运货物时：（1）如果合同不要求卖方在特定目的地交付货物，卖方将货物适当地交给承运人时，损失风险即转移给买方，即使卖方保留了权力也是如此；（2）如果合同规定卖方在特定目的地交货，且在货物到达目的地但仍由承运人占有期间作出适当的提示交付，则只要卖方作出此种适当的提示交付，使买方能够取得交付，损失风险即于此时转移给买方。

2、当货物由受托保管人掌握且不需移动即可交付时，损失的风险在下述时间转移到买方：（1）买方收到可转让的合同所有权凭证时；（2）受托保管人承认买方占有货物的权利之时；（3）买方按第2-503条所规定的方式收到不可转让的所有权凭证或其他交货的书面指示之后。

3、在不属于前款规定的其他场合，如果卖方是商人，损失的风险于买方收到货物时转移给买方；否则损失风险在交付时转移给买方。

”我国《合同法》第142条规定：“标的物损毁或灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或当事人另有约定的除外。

”《公约》第69条第1款规定：“在不属于第67条（涉及运输的风险转移）和第68条（路货风险转移）规定的情况下，从买方接受货物时起，或买方不在适当的时间内这样做，则从货物交给他处置但他不收取货物从而违反合同时起，风险转移到买方。

”针对不同的交货情形，《公约》做了进一步规定：（1）买卖合同涉及运输时风险转移时间：《公约》第67条第1款规定：“如果买卖合同涉及到货物的运输，但卖方没有义务在某一特定地点交货，自货物按照买卖合同交付给第一承运人以转交给买方时起，风险就转移到买方承担。

如果卖方有义务在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人以前风险不转移给买方承担。

卖方有权保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的转移。

”《公约》第67条第2款规定，“在货物加上标记或装运单据、或向买方发出通知、或以其它方式清楚地注明有关合同以前，风险不转移到买方承担。

”（2）在运输途中货物风险转移时间：《公约》第68条规定，“对于在运输途中买卖的货物，从订立合同时起，风险就转移到买方承担。

如果情况表明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。

尽管如此，如果卖方从订立合同时已知道或理应知道货物已经遗失或损坏，而他又不将这一事实告之买方，则这种遗失或损坏不应由买方负责。

”二、国际贸易中风险转移时间的确定在买方承担责任后，买方可以根据运输合同的规定，向有责任的承运人请求损害赔偿；如果卖方在订立合同时，已将货物损失的情况告诉了买方，而买方愿意接受，则该损失由买方承担。

（3）其他情况：《公约》第69条规定：“从买方接收货物时起，或者如果买方不在适当时间内接受货物，则从货物已交给他处置而他违反合同不受领货物时起，风险转移给买方承担。

如果买方有义务在卖方营业地以外的某一地点接受货物，则当货物已到而买方知道货物已在该地点交给他处置时，风险转移给买方。

如果合同指的是当时未加识别的货物，则这些货物在未清楚注明于有关合同以前，不得视为已交给买方处置。

”《公约》第66条规定：“货物在风险移转到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成。

”3、合同成立时风险转移有些法律如罗马法和现代瑞士法规定风险于合同成立时转移。

《瑞士债务法》第185条规定：“除当事人另有约定外，已特定化的货物的风险于合同成立时即转移给买方。

”目前，大多数国家通常将这一标准用于在途货物的风险转移。

如我国《合同法》第144条规定：“出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除当事人另有约定以外，损毁或灭失的风险自合同成立时起由买受人承担。

”除了法律规定，各国法律及《公约》允许买卖双方对风险转移的时间和风险损失的承担在合同中做出明确约定。

如《公约》第6条规定：“双方当事人可以不适用本公约，或在第12条的条件下，减损本公约的规定或改变其效力。

”这一规定表明《公约》允许双方当事人根据需要，在合同中约定不适用《公约》或对《公约》的任何条款进行修改、变更或重新拟定，以改变或减损其效力，但在任何时候都不许当事人以约定的形式增加其效力。