2019年基金从业资格考试试题及答案：证券基金基础(6)

2019证券从业考试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种存款证明3. 证券投资基金的特点不包括：A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 历史分析5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券投资者在到期时可获得本金和利息C. 债券的收益与市场利率呈反向变动D. 债券是一种无风险投资二、多项选择题1. 证券市场的结构包括哪些部分？A. 主要市场B. 次级市场C. 衍生品市场D. 商品市场2. 影响股票价格波动的因素包括：A. 公司基本面B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 政策环境3. 以下哪些属于证券投资基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 管理风险D. 流动性风险4. 债券的评级考虑的因素有：A. 发行人的偿债能力B. 债券的期限C. 债券的利率D. 发行人的资产状况三、判断题1. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会对价格产生显著影响的能力。

（）2. 股票的股利是固定的，与公司盈利状况无关。

（）3. 证券投资基金的净值是每份基金的价值，它反映了基金持有的所有资产和负债的净值。

（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。

（）5. 证券投资分析的目的在于预测证券未来的价格走势，以便做出买卖决策。

（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。

2. 描述股票和债券的主要区别。

3. 什么是证券投资基金，它有哪些主要类型？4. 证券投资分析中，技术分析和基本面分析的主要区别是什么？五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的重要性。

2. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。

1.以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。

A.基于在上海和深圳证券市场中选取300只A股股票作为样本编制B.是由证监会编制，反映A股市场整体走势的指数C.以每年1月1日为基期D.基点为0点答案：A2、在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为()。

A.所有公开信息B.历史列中证券的价格、交易量等C.所有历史信息、当下信息、以及预期的信息D.未公开发布的内部信息答案：B3、交易指令在基金公司内部执行的流程为()。

Ⅰ.交易员择机执行指令Ⅱ.相关人员审核指令Ⅲ.基金经理下达指令A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅠD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ答案：D4、关于风险价值(VaR)的估算方法，以下说法错误的是()。

A.蒙特卡洛模拟法的计算量较大B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算方法C.参数法假设投资组合中的金融工具是基本风险因子的现行组合D.历史模拟法中优先选用时间间隔较长的历史数据作为数据来源答案：D5、某公司于1998年成立，若该公司想公告符合GIPS标准，需至少汇报()年以上满足GIPS的历史业绩。

A.3B.10C.5D.8答案：C6下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。

A.财政部B.中国人民银行C.政策性银行D.金融机构答案：B7.以下关于沪深300指数的说法，正确的是()。

A.基于在上海和深圳证券市场中选取300只A股股票作为样本编制B.基点为0点C.是由证监会编制，反映A股市场整体走势的指数D.基期是1月1日答案：A8.有关基金费用，以下表述正确的是()。

A.基金运作费由基金承担B.基金销售服务费由基金管理人承担C.基金管理费按月计提D.基金托管费按月计提答案：A9.某企业的资产收益率是20%，若资产负债率也为20%，则净资产收益率是()。

A.20%B.15%C.25%D.30%答案：C10.交易指令在基金公司内部执行的流程为()。

Ⅰ.交易员择机执行指令Ⅱ.相关人员审核指令Ⅲ.基金经理下达指令A.Ⅱ、Ⅲ、ⅠB.Ⅲ、Ⅱ、ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ答案：B11、关于股权投资基金的投资者人数规定，以下表述正确的是()。

2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（六）(总分100, 做题时间120分钟)单项选择题1.在二级市场的净值报价上，ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。

SSS_SINGLE_SELA10B15C30D602.下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是( )。

SSS_SINGLE_SELA“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险"B“本基金最佳预期年化收益率8％，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况"3.行政监管机构依法行使的监管权不包括( )。

SSS_SINGLE_SELA审批权B禁止权C撤销权D审查权4.我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

I．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象Ⅳ．基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现SSS_SINGLE_SELAI、ⅡBⅡ、ⅢC工、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ5.我国新《证券投资基金法》于( )开始实施。

SSS_SINGLE_SELA2003年7月14日B2015年4月24日C2015年8月1日D2013年6月1日6.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是( )。

SSS_SINGLE_SELA公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会7.担任基金托管人应当具备的条件不包括( )。

2019年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

A．半年内B．一年内C．二年内D．公司存续期内2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。

A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格4．某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。

A．货币市场B．债券C．期货D．股票5．在欧洲，（）是主要的证券投资基金销售渠道。

A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．其他6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担8．目前，我国开放式基金由( )设立。

A．基金管理人B．基金代销人C．基金托管人D．基金持有人大会9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。

A．6B．9C．12D．1810．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人11．封闭式基金溢价发行是指( )。

A．基金按高于面值的价格发行B．基金按低于面值的价格发行C．基金按等于面值的价格发行D．以上都不是12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（）股票明细。