三标一体项目现场检查点
- 格式：doc
- 大小：65.50 KB
- 文档页数：5
5
QES/TY-CX-CX-4.3.2-2009
法律法规及其他要求控制程序
1、检查公司适用法律法规及其他要求清单是否在受控文件；
2、查看与现场地方性职责相关的法律法规条款收集和熟悉程度；
3、查就适用法律法规清单及其他要求对相关管理和操作岗位人员培训情况；
4、查对适用法律法规清单及其他要求了解的途径和是否及时更新
5、查看由外包方控制现场，负责向外包方索取环境/职业健康安全运行绩效的证据，并向总经办报告。
26
QES/TY-CX-8.2.4-2009
相关产品监视和测量控制程序
27
QES/TY-CX-4.4.7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ2009
环境与安全预案演练和评审控制程序
1、查对责任范围内的应急预案的编制，报总经办批准后组织演练活动并记录；
4、询问及查看生产/服务监视和测量设备是否适宜，并按照《监视和测量设备管理控制程序》检查定期进行抽检的记录；
5、询问及查看相关产品标识，包装，保护，搬运等情况，如前期报告的递交，咨询业务对客户所提供的资料的保护使用情况等；
6、询问及查产品生产/服务提供过程重要环境因素和重大危险源相关的运行绩效进行监测记录，行《相关产品监视和测量控制程序》、《管理体系绩效监视和测量控制程序》的有关规定进行检查；
系统集成管理控制程序
15
QES/TY-CX-7.3（c）-2009
硬件产品开发与生产控制程序
16
QES/TY-CX-7.4-2009
采购及外包控制程序
1、查看库房的库存管理，收发货记录是否完整,产品标识是否清晰易辨认,查看是否定期进行盘点,查看实物\帐目是否一致和偏差追查记录；
2、查看库房或项目现场那个物资报废回收和处理记录；
2、供方产品和过程的相关信息,包括对供方的质量控制记录和外包方环境及职业健康安全管理的联络记录；
3、新工艺、新技术、新设备、新材料采用情况；
4、产品和过程的变差、现状和趋势,是否反映了潜在的问题,分析采取预防措施的必要性；
5、查项目管理情况，包括进度、质量、成本、环境和安全管理等月报信息，并根据信息是否发现问题，并制定预防和纠正措施；
1
QES/TY-CX-4.2.3（4）-2009
文件和记录控制程序
1、抽查部门的受控文件、外来文件管理情况，是否登记完成，可查询，对照是否全面；
2、了解非受控文件和记录清单的管理情况；
3、查看文件标识，编号是否完整。档案标识是否清晰、易查。
2
QES/TY-CX-4.3.1（a）-2009
环境因素识别和评价控制程序
2、查车辆维护保养记录，车辆使用记录，车辆档案信息，报废记录，车辆违章记录；
3、查消防设施，器材等物资配置是否完备并在合格状态；
4、查安全救护设备、器材等物资配置是否有并在合格状态；
5、查办公环境及安全自查、问题发现和预防等记录；6、查宿舍区域安全检查记录、问题发现和预防记录；
11
QES/TY-CX-7.2（b）-2009
风电场运行维护控制程序
22
QES/TY-CX-7.6-2009
监视和测量设备控制程序
1、检查监视和测量设备台帐；
2、查负责公司总部环境/职业健康安全运行控制活动自我测量中使用的监视和测量设备的采购，按照采购和外包控制程序执行记录；
3、查监视和测量设备检定记录。对于不能检定的测量设备需要有确认记录，填写《监视和测量设备检定（确认）记录》。
4、查测量性设备状态标识是否合格；
5、检查不合格测量性设备的进行报废，填写《监视和测量设备报废审批》表，并及时从台帐中注销；
23
QES/TY-CX-8.2.1-2009
客户满意测量控制程序
1、查与客户代表人员沟通记录并在此过程对客户提出的意见或投诉以及建议等，整理后向商务部报告的记录。
2、查对商务部开出的《纠正措施处理单》或《预防措施处理单》制定改进措施并实施并向商务部反馈的记录。
29
QES/TY-CX-4.5.2-2009
环境与安全合规性评价控制程序
1、对于与本公司有关但由外包方控制的范围内遵守环境和职业健康安全法律法规及其他要求的情况，由相关业务中心向外包方索取相关证据资料报公司总经办。
30
QES/TY-CX-8.4-2009
数据分析和信息交流控制程序
1、产品（服务）要求的符合性,包括对原材料、半成品和成品的检验和试验统计。应对不足的主要方面进行分析。
3、查看采购及外包方环境和安全危险源/管理方案及运行控制记录；
17
QES/TY-CX-7.5（a）-2009
生产和服务控制程序
1、询问及查看生产/服务项目组是否有生产/服务的合同、任务书和计划；
2、询问及查看生产/服务设施设备配置是否充足，并按照《基础设施和工作环境控制程序》查看维护保养记录；
3、询问及查看项目现场作业标准是否齐备有效，并查是否按照《文件和记录控制程序》进行管理；
3、查咨询项目成果（流程、制度等）的交付和客户确认记录；
4、查看项目经理与客户交接工程勘察和测量资料记录是否按照文件和记录控制程序进行保管；
5、查看确定设计、监理单位向客户通报的记录；
6、查看初设评审和施工图会审确认记录；
7、查看组织联络设计/技术交底会议，客户、工程设计单位、工程施工、监理单位，听取工程设计/技术交底，并签字确认记录；
1、查在合作过程中与客户的沟通记录，主要包括往来传真，表扬投诉文件及表扬投诉处理记录，客户拜访记录。
2、查在售后过程中与客户沟通记录，主要包括整个项目客户评价及项目合作方式的优化和改善
13
QES/TY-CX-7.3（a）-2009
软件设计开发及配置管理控制程序
14
QES/TY-CX-7.3（b）-2009
18
QES/TY-CX-7.5（b）-2009
风电场前期咨询服务控制程序
19
QES/TY-CX-7.5（c）-2009
项目招标控制程序
20
QES/TY-CX-7.5（d）-2009
风电场建设工程咨询及总承包控制程序
1、查工程项目立项、任命、授权、目标责任书等标志项目启动手续是否齐备；
2、查咨询项目对咨询过程任务完成的向客户确认的咨询过程及定期咨询报告和总结报告，重点查客户对咨询过程的认可程度和意见和建议；
3、查看《重大危险源清单》是否受控。抽查员工3-5个危险源，考察对危险源的熟知和安全意识程度；抽查部门负责人自己主控危险源安全防护熟知程度。
4
QES/TY-CX-4.3.1（c）-2009
相关方控制程序
1、查看公司重点相关方清单；
2、重点相关方发函件及检测报告和守法证明；
3、查看重点相关方联络记录，尤其关注反馈记录；
体系项目现场检查点
检查标准
项目现场
序号
编号
检查点
0
QES/TY-SC--2009
手册
1、查:背诵方针,达应知应会.
2、查:目标指标分解情况,是否有正式的目标分解文件，关于目标实现的具体措施，目标完成情况.
3、查:部门职责分工是否清晰，抽查员工对自己岗位职责的熟悉程度。
4、查：是否了解公司的运营流程及职责分工。抽查某项工作具体由哪些/个部门负责的了解程度
7、询问及查客户财产名录及客户财产出现问题后报告记录；
8、查跟踪重要环境因素和重大危险源确定运行控制点和运行控制项目，填写《关键控制点清单》
9、查跟踪确定控制点编制相关作业文件或在其他作业文件中体现，并填写《运行控制记录》；
10、查运行作业文件相关条款和标准给外包方反馈并索取其运行控制记录；（包括检查和会议）
6、本部门会议管理记录及传达；重在沟通和宣讲
31
QES/TY-CX-8.5-2009
纠正措施和预防措施控制程序
1、查是否存在纠正和预防措施处理情况，并使用纠正措施和预防措施处理单；
2、查纠正措施和预防措施处理单使用是否合格，
3、查保管的纠正措施和预防措施处理是否达到体系要求和效果；
2、查预案演练后，公司及相关领导口头讲评后，组织部门写出书面总结，总结经验，确定改进的措施计划的跟踪。
28
QES/TY-CX-8.3-2009
不合格产品与环境安全事故控制程序
1、查在环境和安全方面或工作质量方面发现问题，对不合格进行识别，并填写《不合格处置报告》，达到对不合格控制；
2、查对判断属于严重的不合格项，制定并实施纠正措施并跟踪验证；
管理评审控制程序
1、查看发布的管理评审报告中负责的需要改进的措施是否实施；
8
QES/TY -CX- 6.1- 2009
财务管理控制程序
1、查采购、库存部门是否定期对库房进行盘点，并编制盘点报表后报财务部；
2、抽查某个员工借款和报销的及时性，是否在权限范围内进行报销。
9
QES/TY -CX- 6.2- 2009
8、查看项目现场设备检验合格和验收记录；
9、查对施工现场巡检记录和问题发现和处理记录，并抽查旁站监理记录；
10、查项目部“五牌一图”文明施工实施效果；
11、查工程预验收和验收申请及在此过程中，对存在的问题进行消缺并报监理、客户确认记录；
12、查环境和安全运行检查和方案实施记录；
21
QES/TY-CX-7.5（e）-2009
合同管理控制程序
1、查合同台帐是否清晰易查询；
2、查合同执行过程中与客户沟通，并对存在的问题跟踪解决的记录；
3、查项目/合同发票开具、回款及过程中与客户、外包方、供货方沟通，并对存在的问题跟踪解决的记录；
4、查口头合同评审是否符合公司能力要求；
12
QES/TY-CX-7.2（c）-2009
客户管理控制程序
人力资源控制程序
1、查看中心/部门培训计划、培训记录；
QES/TY-CX-CX-4.3.2-2009
法律法规及其他要求控制程序
1、检查公司适用法律法规及其他要求清单是否在受控文件；
2、查看与现场地方性职责相关的法律法规条款收集和熟悉程度；
3、查就适用法律法规清单及其他要求对相关管理和操作岗位人员培训情况；
4、查对适用法律法规清单及其他要求了解的途径和是否及时更新
5、查看由外包方控制现场，负责向外包方索取环境/职业健康安全运行绩效的证据，并向总经办报告。
26
QES/TY-CX-8.2.4-2009
相关产品监视和测量控制程序
27
QES/TY-CX-4.4.7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ2009
环境与安全预案演练和评审控制程序
1、查对责任范围内的应急预案的编制，报总经办批准后组织演练活动并记录；
4、询问及查看生产/服务监视和测量设备是否适宜，并按照《监视和测量设备管理控制程序》检查定期进行抽检的记录；
5、询问及查看相关产品标识，包装，保护，搬运等情况，如前期报告的递交，咨询业务对客户所提供的资料的保护使用情况等；
6、询问及查产品生产/服务提供过程重要环境因素和重大危险源相关的运行绩效进行监测记录，行《相关产品监视和测量控制程序》、《管理体系绩效监视和测量控制程序》的有关规定进行检查；
系统集成管理控制程序
15
QES/TY-CX-7.3（c）-2009
硬件产品开发与生产控制程序
16
QES/TY-CX-7.4-2009
采购及外包控制程序
1、查看库房的库存管理，收发货记录是否完整,产品标识是否清晰易辨认,查看是否定期进行盘点,查看实物\帐目是否一致和偏差追查记录；
2、查看库房或项目现场那个物资报废回收和处理记录；
2、供方产品和过程的相关信息,包括对供方的质量控制记录和外包方环境及职业健康安全管理的联络记录；
3、新工艺、新技术、新设备、新材料采用情况；
4、产品和过程的变差、现状和趋势,是否反映了潜在的问题,分析采取预防措施的必要性；
5、查项目管理情况，包括进度、质量、成本、环境和安全管理等月报信息，并根据信息是否发现问题，并制定预防和纠正措施；
1
QES/TY-CX-4.2.3（4）-2009
文件和记录控制程序
1、抽查部门的受控文件、外来文件管理情况，是否登记完成，可查询，对照是否全面；
2、了解非受控文件和记录清单的管理情况；
3、查看文件标识，编号是否完整。档案标识是否清晰、易查。
2
QES/TY-CX-4.3.1（a）-2009
环境因素识别和评价控制程序
2、查车辆维护保养记录，车辆使用记录，车辆档案信息，报废记录，车辆违章记录；
3、查消防设施，器材等物资配置是否完备并在合格状态；
4、查安全救护设备、器材等物资配置是否有并在合格状态；
5、查办公环境及安全自查、问题发现和预防等记录；6、查宿舍区域安全检查记录、问题发现和预防记录；
11
QES/TY-CX-7.2（b）-2009
风电场运行维护控制程序
22
QES/TY-CX-7.6-2009
监视和测量设备控制程序
1、检查监视和测量设备台帐；
2、查负责公司总部环境/职业健康安全运行控制活动自我测量中使用的监视和测量设备的采购，按照采购和外包控制程序执行记录；
3、查监视和测量设备检定记录。对于不能检定的测量设备需要有确认记录，填写《监视和测量设备检定（确认）记录》。
4、查测量性设备状态标识是否合格；
5、检查不合格测量性设备的进行报废，填写《监视和测量设备报废审批》表，并及时从台帐中注销；
23
QES/TY-CX-8.2.1-2009
客户满意测量控制程序
1、查与客户代表人员沟通记录并在此过程对客户提出的意见或投诉以及建议等，整理后向商务部报告的记录。
2、查对商务部开出的《纠正措施处理单》或《预防措施处理单》制定改进措施并实施并向商务部反馈的记录。
29
QES/TY-CX-4.5.2-2009
环境与安全合规性评价控制程序
1、对于与本公司有关但由外包方控制的范围内遵守环境和职业健康安全法律法规及其他要求的情况，由相关业务中心向外包方索取相关证据资料报公司总经办。
30
QES/TY-CX-8.4-2009
数据分析和信息交流控制程序
1、产品（服务）要求的符合性,包括对原材料、半成品和成品的检验和试验统计。应对不足的主要方面进行分析。
3、查看采购及外包方环境和安全危险源/管理方案及运行控制记录；
17
QES/TY-CX-7.5（a）-2009
生产和服务控制程序
1、询问及查看生产/服务项目组是否有生产/服务的合同、任务书和计划；
2、询问及查看生产/服务设施设备配置是否充足，并按照《基础设施和工作环境控制程序》查看维护保养记录；
3、询问及查看项目现场作业标准是否齐备有效，并查是否按照《文件和记录控制程序》进行管理；
3、查咨询项目成果（流程、制度等）的交付和客户确认记录；
4、查看项目经理与客户交接工程勘察和测量资料记录是否按照文件和记录控制程序进行保管；
5、查看确定设计、监理单位向客户通报的记录；
6、查看初设评审和施工图会审确认记录；
7、查看组织联络设计/技术交底会议，客户、工程设计单位、工程施工、监理单位，听取工程设计/技术交底，并签字确认记录；
1、查在合作过程中与客户的沟通记录，主要包括往来传真，表扬投诉文件及表扬投诉处理记录，客户拜访记录。
2、查在售后过程中与客户沟通记录，主要包括整个项目客户评价及项目合作方式的优化和改善
13
QES/TY-CX-7.3（a）-2009
软件设计开发及配置管理控制程序
14
QES/TY-CX-7.3（b）-2009
18
QES/TY-CX-7.5（b）-2009
风电场前期咨询服务控制程序
19
QES/TY-CX-7.5（c）-2009
项目招标控制程序
20
QES/TY-CX-7.5（d）-2009
风电场建设工程咨询及总承包控制程序
1、查工程项目立项、任命、授权、目标责任书等标志项目启动手续是否齐备；
2、查咨询项目对咨询过程任务完成的向客户确认的咨询过程及定期咨询报告和总结报告，重点查客户对咨询过程的认可程度和意见和建议；
3、查看《重大危险源清单》是否受控。抽查员工3-5个危险源，考察对危险源的熟知和安全意识程度；抽查部门负责人自己主控危险源安全防护熟知程度。
4
QES/TY-CX-4.3.1（c）-2009
相关方控制程序
1、查看公司重点相关方清单；
2、重点相关方发函件及检测报告和守法证明；
3、查看重点相关方联络记录，尤其关注反馈记录；
体系项目现场检查点
检查标准
项目现场
序号
编号
检查点
0
QES/TY-SC--2009
手册
1、查:背诵方针,达应知应会.
2、查:目标指标分解情况,是否有正式的目标分解文件，关于目标实现的具体措施，目标完成情况.
3、查:部门职责分工是否清晰，抽查员工对自己岗位职责的熟悉程度。
4、查：是否了解公司的运营流程及职责分工。抽查某项工作具体由哪些/个部门负责的了解程度
7、询问及查客户财产名录及客户财产出现问题后报告记录；
8、查跟踪重要环境因素和重大危险源确定运行控制点和运行控制项目，填写《关键控制点清单》
9、查跟踪确定控制点编制相关作业文件或在其他作业文件中体现，并填写《运行控制记录》；
10、查运行作业文件相关条款和标准给外包方反馈并索取其运行控制记录；（包括检查和会议）
6、本部门会议管理记录及传达；重在沟通和宣讲
31
QES/TY-CX-8.5-2009
纠正措施和预防措施控制程序
1、查是否存在纠正和预防措施处理情况，并使用纠正措施和预防措施处理单；
2、查纠正措施和预防措施处理单使用是否合格，
3、查保管的纠正措施和预防措施处理是否达到体系要求和效果；
2、查预案演练后，公司及相关领导口头讲评后，组织部门写出书面总结，总结经验，确定改进的措施计划的跟踪。
28
QES/TY-CX-8.3-2009
不合格产品与环境安全事故控制程序
1、查在环境和安全方面或工作质量方面发现问题，对不合格进行识别，并填写《不合格处置报告》，达到对不合格控制；
2、查对判断属于严重的不合格项，制定并实施纠正措施并跟踪验证；
管理评审控制程序
1、查看发布的管理评审报告中负责的需要改进的措施是否实施；
8
QES/TY -CX- 6.1- 2009
财务管理控制程序
1、查采购、库存部门是否定期对库房进行盘点，并编制盘点报表后报财务部；
2、抽查某个员工借款和报销的及时性，是否在权限范围内进行报销。
9
QES/TY -CX- 6.2- 2009
8、查看项目现场设备检验合格和验收记录；
9、查对施工现场巡检记录和问题发现和处理记录，并抽查旁站监理记录；
10、查项目部“五牌一图”文明施工实施效果；
11、查工程预验收和验收申请及在此过程中，对存在的问题进行消缺并报监理、客户确认记录；
12、查环境和安全运行检查和方案实施记录；
21
QES/TY-CX-7.5（e）-2009
合同管理控制程序
1、查合同台帐是否清晰易查询；
2、查合同执行过程中与客户沟通，并对存在的问题跟踪解决的记录；
3、查项目/合同发票开具、回款及过程中与客户、外包方、供货方沟通，并对存在的问题跟踪解决的记录；
4、查口头合同评审是否符合公司能力要求；
12
QES/TY-CX-7.2（c）-2009
客户管理控制程序
人力资源控制程序
1、查看中心/部门培训计划、培训记录；
