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《证券公司资产管理业务管理办法》摘要：证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务，证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理证券公司客户资产管理业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内注册的证券公司从事客户资产管理业务，适用本办法。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益。
第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
第八条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定(2013)【法规类别】证券公司与业务管理【发文字号】中国证券监督管理委员会令第93号【失效依据】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2013.06.26【实施日期】2013.06.26【时效性】失效【效力级别】部门规章中国证券监督管理委员会令（第93号）《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢2013年6月26日附件：关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定一、第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
”二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
”三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
”五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定一、第一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
”二、第十三条修改为“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
”三、删除第十四条。
四、第十五条改为第十四条，修改为“证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
“证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
“证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
”五、第二十条改为第十九条，修改为“证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。
”六、删除第二十一条。
七、第二十四条改为第二十二条，修改为“证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
”八、第二十八条改为第二十六条，修改为“证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
“集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；（二）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
证券公司客户资产管理业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内注册的证券公司从事客户资产管理业务，适用本办法。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益。
第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
第八条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第九条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事项制定各自的专门业务规则，实行规范有序的组织管理。
第十条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的客户资产管理业务活动进行监督管理。
中国证券业协会应当对证券公司的客户资产管理业务活动进行协调指导，促进行业健康发展。
第二章业务范围和业务资格第十一条证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(一)为单一客户办理定向资产管理业务;(二)为多个客户办理集合资产管理业务;(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
中国证券业协会关于发布《证券公司客户资产管理业务规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.10.19•【文号】中证协发[2012]206号•【施行日期】2012.10.19•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司客户资产管理业务规范》的通知（中证协发[2012]206号）各证券公司会员：为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，防范业务风险，保护投资者合法权益，我会起草了《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》），经向中国证监会备案，现予以发布。
现就有关事项通知如下：一、证券公司应当按照《规范》的要求开展客户资产管理业务，提升公司业务创新能力和资产管理能力，为客户提供多样化的财富管理服务。
二、证券公司应当审慎备案集合计划，备案的数量应当与公司的资本实力、资产管理组织构架、人员配备、管理能力、系统设置等相匹配。
三、证券公司应当严格按照《规范》的要求，履行相关备案手续。
备案材料出现违规或重大错漏的，应当对负有责任的高级管理人员和相关人员进行内部责任追究。
四、证券公司已经开展客户资产管理业务的，应当在本通知发布之日起1个月内将《规范》第二条规定的制度报协会备案；本通知发布之前集合计划经证监会批准且处于存续期或有关定向资产管理合同已向有关部门备案的，无须将集合计划发起设立的情况和签订的定向资产管理合同报协会备案。
五、我会将对证券公司开展客户资产管理业务的情况进行检查。
各证券公司在落实《规范》中遇到问题应及时向我会反映。
六、我会2008年7月1日发布的《关于发布＜证券公司定向资产管理合同必备条款＞等自律规则的通知》（中证协发[2008]82号）、2009年7月9日《关于发送＜证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引＞的通知》（中证协发[2009]123号）同时废止。
联系电话：************/5936联系人：陈闯/陈春艳中国证券业协会二○一二年十月十九日附件：证券公司客户资产管理业务规范第一章总则第一条为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称管理办法）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称集合细则）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定，制定本规范。
一、单项选择题（80分）1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户,对客户进行分类，遵循（）,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A。
风险匹配原则B。
诚实信用原则C。
公平原则D。
公正原则2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。
A。
证券公司住所地中国证监会派出机构B。
中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会D。
中国证券登记结算中心二、多项选择题3。
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控"的主要内容有( )。
A。
加强集合计划取消审批的后续监管B. 加强对集合计划适当销售的监管C. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督D。
充实公平交易、利益冲突管理的监管要求4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化,下列说法正确的有（）.A。
符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 鼓励资产管理业务创新,大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台D。
根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则5。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
A. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划B. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D。
允许集合资产管理计划分级和有条件转让6。
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制,促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展"的主要内容有（）.A. 允许集合计划份额分级和有条件转让B. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式C. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案D. 部分取消投资比例限制7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括( ）。
证券公司资产管理业务实施细则2017证券公司集合资产管理业务实施细则第一章总则第一条为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号，以下简称《管理办法》)，制定本细则。
第二条证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则;诚实守信，审慎尽责;坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第四条证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第五条证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。
集合计划应当符合下列条件：(一)募集资金规模在50亿元人民币以下;(二)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(三)客户人数在200人以下。
第六条集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
第七条证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。
证券公司、推广机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。
集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。
证券公司资产管理业务实施细则证券公司集合资产管理业务实施细则第一章总则第一条为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民1234下一页证券公司集合资产管理业务实施细则第十八条集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。
计划说明书、集合资产管理合同文本应当与向中国证券业协会备案的文本内容一致。
推广材料应当简明、易懂。
第十九条证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。
第二十条不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
第二十一条客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。
客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金来源或者用途不合法的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。
法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件;未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
证券公司、代理推广机构发现客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民1234下一页证券公司集合资产管理业务实施细则第三十八条集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。
集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。
第三十九条证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。
根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、退出集合计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。
一、单项选择题1。
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。
A。
30%B。
40%C。
10％D. 20％2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于( ).A. 4000万元B. 3000万元C。
5000万元D。
2000万元二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
A. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划B。
集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划C。
取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案D. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让4。
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。
A。
证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类B. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。
A. 部分取消投资比例限制B。
允许集合计划份额分级和有条件转让C。
适度扩大资产管理投资范围,丰富资产运用方式D。
取消集合计划事前准入审批，改为事后备案6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控"的主要内容有（）。
A。
加强对集合计划适当销售的监管B。
加强集合计划取消审批的后续监管C. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求D. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。
证券公司资产管理业务管理办法证券公司客户资产管理业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法第二条在中华人民共和国境内注册的证券公司从事客户资产管理业务，适用本办法第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证券监督管理委员会申请客户资产管理业务资格未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供*、债券等金融工具的投资管理服务第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务1第八条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开第九条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事项制定各自的专门业务规则，实行规范有序的组织管理第十条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的客户资产管理业务活动进行监督管理中国证券业协会应当对证券公司的客户资产管理业务活动进行协调指导，促进行业健康发展第二章业务范围和业务资格第十一条证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(一) 为单一客户办理定向资产管理业务; (二) 为多个客户办理集合资产管理业务;(三) 为客户办理特定目的的专项资产管理业务第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务第十四条证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券以及其他信用高、流动2性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的*等权益类证券以及*型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制第十五条证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务证券公司也可以通过设立综合性的集合资产管理计划，办理专项资产管理业务第十六条取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请第十七条证券公司从事客户资产管理业务，应当具备下列条件：经中国证监会核定为综合类证券公司；净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度；近1年内未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件第十八条证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交3下列材料：申请书；《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；客户资产管理业务计划书和业务操作规程；中国证监会要求提交的其他材料第十九条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人第二十条证券公司办理集合资产管理业务，除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合下列要求：具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度并得到有效执行；设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元；近1年内不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形； (四)中国证监会规定的其他条件第二十一条证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证4监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准证券公司设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列材料：备案报告或者申请书；集合资产管理计划说明书；集合资产管理合同；资产托管协议；推广方案及推广代理协议；关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；中国证监会要求提交的其他材料第二十二条中国证监会可以根据情况对申请办理集合资产管理业务的证券公司进行专项检查，并根据检查结果决定是否受理该证券公司提出的备案或者申请第二十三条中国证监会依法对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核，并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的，证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划第二十四条中国证监会依法对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核，做出予以批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人第二十五条证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料，应当同时抄送注册地中国证监会5派出机构第三章基本业务规范第二十六条证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就相关事宜和双方的权利义务做出明确约定资产管理合同应当包括下列基本事项：客户资产的种类和数额；投资范围、投资限制和投资比例；投资目标和管理期限；客户资产的管理方式和管理权限；各类风险揭示；客户资产管理信息的提供及查询方式；当事人的权利与义务；管理报酬的计算方法和支付方式；与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项第二十七条集合资产管理合同除应符合前条规定外，还应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项进行约定集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署第二十八条证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资金或者资产6净值总额不得低于人民币万元第二十九条证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金不得低于人民币10万元第三十条证券公司应当将集合资产管理计划设定均等份额客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险；但是集合资产管理合同另有约定的除外第三十一条证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外第三十二条证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中对其投入的资金数额、期限和承担的责任等做出约定；证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减第三十三条证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广客户在参与集合资产管理计划前，应当是证券公司自身或者其他推广机构的客户7第三十四条证券公司办理集合资产管理业务，应当自中国证监会对设立集合资产管理计划出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作，并开始投资运作集合资产管理计划设立完成前，客户的资金只能存入资产托管机构，不得动用第三十五条证券公司办理集合资产管理业务，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购第三十六条证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%第三十七条证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的授权，并向资产托管机构、客户披露，同时向证券交易所报告证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%第三十八条证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其持有证券的权利，履行相应的义务证券公司将定向资产管理的客户资产投资于上市公司的*，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知该客户，并督促其履行相应义务客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告第三十九条证券公司代表客户行使集合资产管理计划所持有证券的权8利，履行相应的义务第四十条证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：挪用客户资产；向客户作出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺；以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；将客户资产管理业务与其他业务混合操作；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；内幕交易或者操纵市场；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为第四十一条除应遵守前条规定外，证券公司办理集合资产管理业务，还应当遵守下列规定：不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押*或者对外担保等用途；不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资第四章风险控制和客户资产托管第四十二条证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确约定，由客户自行承担投资风险第四十三条证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示证券公司因丧失客户资产管理业务资格给9客户带来的法律风险、市场风险以及其他投资风险证券公司向客户提供投资收益预测的，应当有合理的依据，诚实守信，并以书面方式特别声明，所作预测仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或取得最低收益的承诺第四十四条在签订资产管理合同前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定参与集合资产管理计划的客户应当具备适当的金融投资经验和风险承受能力第四十五条客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划第四十六条证券公司及其他推广机构应当采取有效措施让客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但是不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划第四十七条证券公司应当至少每三个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息证券公司发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，应当及时告知客户第四十八条证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理10第四十九条证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理第五十条证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定，对客户资产中的货币资金进行管理客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管第五十一条证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容第五十二条资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开第五十三条资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或集合资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项第五十四条资产托管机构可以随时查询集合资产管理计划的经营运作11情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失第五十五条定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应终止资产管理合同的，证券公司应当将客户账户内的资产返还客户集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构应当在扣除合同规定的各项费用后，将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式分派给客户，并注销证券账户和资金账户第五章监管措施和法律责任第五十六条证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产管理计划设立备案或者申请；已受理的，暂缓进行审核第五十七条证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案第五十八条证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，备置于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所，并报注册地中国证监会派出机构备案证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案第五十九条证券公司进行年度审计，应当同时对客户资产管理业务的运12营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见证券公司应将审计结果报送中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构第六十条证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于XX年第六十一条中国证监会及其派出机构可以对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合根据检查结果，中国证监会及其派出机构可以对违反本办法规定的证券公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取谈话提醒、暂停其履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等监管措施第六十二条证券公司、资产托管机构违反本办法规定从事客户资产管理业务，由中国证监会依照本办法进行处罚；法律、行政法规另有规定的，按照其规定进行处罚第六十三条证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停客户资产管理业务；情节严重的，单处或者并处警告、罚款；情节特别严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：明知客户资产的来源或者用途不合法，与其签订资产管理合同；未按照本办法的规定办理客户资产托管业务；未按照本办法规定，将有关材料备置于营业场所或者向中国证监会13及注册地中国证监会派出机构备案；违反本办法第三十三条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划；违反本办法第三十四条的规定，未完成集合资产管理计划设立，即动用客户资金；违反本办法第三十五条的规定，不通过固定席位进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购；违反本办法第十四条、第三十六条的规定，超出投资范围和比例进行投资；违反本办法第三十七条的规定，违反程序或者超比例从事关联交易；未按照本办法第三十八条的规定履行通知、报告义务；从事本办法第四十条、第四十一条规定的禁止行为；违反本办法第四十六条的规定推广集合资产管理计划；未按照本办法第六十条保存有关材料；未按照本办法第六十一条配合中国证监会及其派出机构监督检查；其他违反本办法规定的行为对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格第六十四条资产托管机构从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款：未按照本办法第五十二条、第五十三条的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责；未按照本办法第六十条保存有关材料；14未按照本办法第六十一条配合中国证监会及其派出机构监督检查对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格第六十五条其他推广机构违反本办法第四十六条的规定推广集合资产管理计划的，责令改正，并处以警告、罚款第六十六条证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，依照本办法第五十五条处理合同终止事宜第六章附则。
