河南省科技成果鉴定管理工作手册(定稿)-03-08

河 南 省 科 技 成 果 鉴 定

管 理 工 作 手 册

河南省科技厅科技成果转化与管理处

2011年3月 1 说 明

科技成果鉴定是现阶段适合我国国情的，政府对科技工作实行宏观管理的手段。科技成果鉴定对正确判别科技成果的质量和水平，促进科技成果的完善和提高，鼓励广大科技人员积极开展科技创新活动，加速科技成果转化，促进我省经济社会发展具有重要作用。

为了便于科技成果管理人员、科技工作者和关心支持科技成果管理的各方面人士更好地了解科技成果鉴定的管理工作，促进科技成果鉴定管理的科学化、规范化和程序化，提高我们的工作效率和服务水平，我们编印了这本《河南省科技成果鉴定管理工作手册》，本手册仅作为指导全省科技成果鉴定管理工作使用，解释权归省科技厅科技成果转化与管理处。

由于时间紧，难免存在诸多不足，敬请各位在使用过程中多提宝贵意见，以便修改。

河南省科技厅科技成果转化与管理处

2011年3月 2 目 录

第一部分 科技成果鉴定的一般原则

一、科技成果鉴定的依据

二、科技成果鉴定的内涵

三、科技成果鉴定的作用

四、科技成果鉴定的管理

第二部分 科技成果鉴定的范围

一、应用技术成果

二、应用研究成果

三、软科学研究成果

四、视同鉴定的科技成果

五、不组织鉴定的科技成果（项目）

第三部分 科技成果鉴定的组织管理

一、各级科技成果管理部门的权限

二、省科技厅主持与委托主持鉴定的界定

三、科技成果鉴定的形式及要求

四、聘请的同行专家应具备的条件

五、参加科技成果鉴定专家的权利和义务

六、组织和主持鉴定单位人员的行为规范

七、对成果完成单位的要求

第四部分 科技成果鉴定的程序

一、科技成果鉴定申请的渠道

二、申请鉴定的科技成果应具备的条件

三、科技成果鉴定的工作步骤 3 四、形式审查和技术性审查

五、会议鉴定的步骤及要求

六、函审鉴定的步骤及要求

第五部分 应用技术成果鉴定的技术资料

一、应用技术成果鉴定所需的基本技术资料

二、研究工作总结报告的内容要求（针对应用技术成果）

三、技术研究报告的内容要求（针对应用技术成果）

四、测试分析报告及主要实验、测试记录报告的内容要求

五、设计图纸及有关说明、工艺文件与图表

六、质量标准

七、查新报告

八、用户使用情况报告

九、不同行业成果鉴定所需的补充材料

第六部分 应用研究和软科学成果鉴定的技术资料

一、应用研究成果（论著、论文）鉴定所需的技术资料

二、软科学研究成果鉴定所需的技术资料

第七部分 附 录

一、鉴定会议程

二、专家评议和鉴定意见的内容及要求

三、鉴定会期间对有关单位和人员的要求

四、科技课题的活动类型分类

4 第一部分 科技成果鉴定的一般原则

一、科技成果鉴定的依据

《科学技术成果鉴定办法》（国家科委第19号令）和《科技成果鉴定规程》（国科发成字［1995］048号），以及“关于贯彻实施国家科委《科学技术成果鉴定办法》的意见”（豫科成字[1995]第19号）。

二、科技成果鉴定的内涵

科技成果鉴定是指由科技主管部门聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技成果进行审查和评价，并作出相应的结论。

科技成果鉴定应当坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效、专家审定的原则，确保科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。

科技成果鉴定工作是政府科技主管部门的行政行为。

三、科技成果鉴定的作用

科技成果鉴定是现阶段适合我国国情的，政府对科技工作实行宏观管理的手段。科技成果鉴定对正确判别科技成果的质量和水平，促进科技成果的完善和提高，鼓励广大科技人员积极开展科技创新活动，加速科技成果转化，促进我省经济社会发展具有重要作用。

四、科技成果鉴定的管理

河南省科技厅归口管理、指导和监督全省的科技成果鉴定工作；

各省辖市科技局负责管理、监督本地区的科技成果鉴定工作；

省直有科技成果管理机构的部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工作。 5 第二部分 科技成果鉴定的范围

一、应用技术成果

试验发展活动产生的应用技术成果，包括新材料、新产品、新装置、新技术、新方法、新工艺、新设计和生物、矿产新品种等。

二、应用研究成果

可以直接指导试验发展、应用技术研究和开发的应用研究成果（理论成果），其主要表现形式是论文、论著等，它的作用不仅表现为论文的学术价值，还表现在被该理论指导的应用技术成果上，这种应用性理论成果视同应用技术成果。

三、软科学研究成果

对具有重大经济效益、社会效益、科学价值，对促进科技、经济与社会协调发展，推动决策民主化、科学化和管理现代化、规范化具有重要意义的软科学研究成果，其主要表现形式为研究报告。

四、视同鉴定的科技成果

（一）已取得知识产权证书的科技成果。包括发明专利证书、植物新品种证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计登记证书等。

（二）已取得行业准入证书的科技成果。包括新药证书、医疗器械新产品证书、原药和制剂农药登记证书、农药转基因生物安全证书（包括血液制品、疫苗、菌苗等新生物制品）、新饲料添加剂证书以及高压电器、压力容器、劳保安全用品等生产许可证书等。

（三）列入省重大科技专项、重大科技攻关计划、杰出人才创新基金并通过验收的科技成果。

（四）列入国家科技计划（基金），资助金额在50万元以上，并通过验收的科技成果。

特别说明：视同鉴定的科技成果与已鉴定的科技成果在报奖等方面享受同等待遇。

6 五、不组织鉴定的科技成果（项目）

（一）纯基础研究成果。其主要表现形式为学术论文和专著，其评价方法应根据国际惯例，通过国内外同领域学术刊物或学术会议公开发表，以被他人引用来获得认可。

（二）已转让实施并投入工业生产的应用技术成果。

（三）无推广应用价值、无明显经济社会效益的一般应用技术成果。

（四）违反国家和省法律、法规、产业政策，对社会公共利益、资源有破坏作用，对生态环境造成破坏、污染和危害的项目。

（五）有权属、项目完成人排序等异议和争议的项目。 7 第三部分 科技成果鉴定的组织管理

一、各级科技成果管理部门的权限

（一）河南省科技厅是河南省科技成果鉴定的组织单位，可以直接组织、主持科技成果的鉴定，也可以根据科技成果的具体情况和工作需要，委托有关部门主持科技成果的鉴定。

（二）各省辖市科技局是本地区科技成果鉴定的组织单位，可以直接组织、主持本地区科技成果的鉴定，也可以接受省科技厅的委托主持本地区科技成果的鉴定。

（三）省直有科技成果管理机构的部门是本部门科技成果鉴定的组织单位，可以直接组织、主持本部门科技成果的鉴定，也可以接受省科技厅的委托主持本部门科技成果的鉴定。

二、省科技厅主持与委托主持鉴定的界定

下列科技成果的鉴定原则上由省科技厅直接主持：

（一）省直无成果管理机构的部门所属单位完成的，并且直接向省科技厅申请鉴定的科技成果；

（二）省科技厅所属单位完成的，并且直接向省科技厅申请鉴定的科技成果；

（三）列入国家科技计划（基金），资助金额在50万元以上的项目所取得的科技成果；

（四）列入省科技计划（基金），资助金额在50万元以上的项目所取得的科技成果；

（五）总体性能、水平预计达到“国际先进”或“国际领先”的科技成果；

（六）有院士参加鉴定的科技成果；

（七）其他需要科技厅主持鉴定的科技成果。

除上述科技成果，其它科技成果委托相应部门主持鉴定。

三、科技成果鉴定的形式及要求

河南省科技成果鉴定目前采用会议鉴定和函审鉴定两种形式，两种形式具有同等效力。 8 （一）会议鉴定

指由同行专家采用会议形式对科技成果作出评价。需要组织同行专家进行现场考察（演示）、测试，并经过讨论答辩才能作出评价的科技成果，可以采用会议鉴定形式。

采用会议鉴定时，由主持鉴定单位根据被鉴定科技成果的技术内容聘请七至十五名同行专家组成鉴定委员会，鉴定委员会到会专家不得少于应聘专家的五分之四，总数不得少于七人。被聘专家不得以书面意见或委派代表出席会议，主持鉴定单位不得因专家不到会临时更换鉴定委员。鉴定结论必须经到会专家的四分之三以上通过才有效，不同意见应在鉴定结论中明确记载。

（二）函审鉴定

指由同行专家通过书面审查有关技术资料，对科技成果作出评价。不需要组织同行专家到现场进行考察、测试和答辩，由专家通过书面审查有关技术资料即可进行评价的科技成果，可以采用函审鉴定形式。

采用函审鉴定时，由主持鉴定单位根据被鉴定科技成果的技术内容聘请五至九名同行专家组成函审组。提出书面函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四，总数不得少于五人。鉴定结论必须依据函审专家四分之三以上的意见形成，不同意见应在结论中明确记载。

四、聘请的同行专家应具备的条件

（一）具有高级技术职务。

特殊情况下可聘请不多于四分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干。特殊情况是指：个别专业缺少高级技术职务的科技人员；某些新型学科和边缘学科高级专业技术人员比较少；某些部门因保密的需要，选聘社会上专家受到限制。

（二）对被鉴定科技成果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况。

（三）具有良好的科学道德和职业道德。

“同行专家”是指最接近被鉴定科技成果所属专业的科技人员。选同行专家组成鉴定委员会或函审小组时，应尽可能有教学、科研、生产三方面的专家参加。 9 下列人员不得被聘请为科技成果鉴定专家：

（一）科技成果完成单位的人员；

（二）计划任务下达单位的人员；

（三）任务委托单位的人员；

（四）长期脱离科研、生产的党政机关管理人员。

由于公安、安全、国防等特殊部门某些科技成果涉及国家秘密，不宜扩大知密范围，可以聘请科技成果完成单位、任务下达或委托单位的同行专家参加鉴定，但不能聘请直接参加被鉴定科技成果研制的工作人员。

五、参加科技成果鉴定专家的权利和义务

（一）独立对被鉴定的科技成果进行评价，不受任何单位和个人的干涉。

（二）要求成果完成单位提供充分、详实的技术资料，包括必要的原始资料。向成果完成单位提出质疑并要求作出解释，要求复核试验或者测试结果。

（三）充分发表个人意见，要求在鉴定结论中记载不同意见，可以拒绝在鉴定结论上签字。

（四）要求排除影响鉴定工作正常进行的干扰，必要时可以向组织鉴定单位和主持鉴定单位提出中止鉴定的请求。

（五）应当严格遵守科学道德和职业道德规范，抵制各种不正之风对鉴定工作的干扰，保证科技成果鉴定的严肃性和科学性。

（六）对被鉴定的科技成果进行认真负责的审查，进行实事求是的评价，评价结论应当科学、客观、准确，并对作出的评价结论负责。

（七）不得以任何理由将评议情况，特别是讨论中的不同意见对外泄露。

（八）有义务和责任保守被鉴定科技成果的技术秘密。

六、组织和主持鉴定单位人员的行为规范

（一）不得对被鉴定的科技成果发表任何评价和导向性意见。

（二）不得干涉参加鉴定的专家独立地进行鉴定工作。

（三）对专家提出的与鉴定工作有关的请求，应当认真研究并及时作出明确答复。

（四）负责鉴定的全部过程，但不得成立鉴定领导小组领导鉴定工作。