2019年基金从业资格考试_证券投资基金基础知识真题汇编七_真题-无答案

2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（七）

(总分100,考试时间120分钟)

单项选择题

1. 1.货币市场工具的发行主体通常不包括( )。

A. 政府

B. 合伙企业

C. 金融机构

D. 信誉卓著的大型工商企业

2. 2.( )是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

A. 债券型基金 B. 契约型基金

C. 开放式基金 D. 封闭式基金

3. 3.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( )。

A. 立即暂停赎回

B. 部分延期赎回

C. 接受全额赎回

D. 连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

4. 4.关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是( )。

A. 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B. 公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

C. 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

D. 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

5. 5.基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。

I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ

6. 6.投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的( )。

A. 9：00—11：30

B. 9：30—11：30

C. 9：00—11：00

D. 9：30—11：00

7. 7.以下不属于资产管理特征的是( )。

A. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

C. 从参与方来看，包括委托方和受托方

D. 从收益特征来看，是有增值的特点

8. 8.下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中，正确的有( )。

I．应当具备基金从业资格

Ⅱ．不得在基金托管人处兼职

Ⅲ．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

Ⅳ．须具有3年以上基金投资从业经历

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9. 9.( )是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A. 独立性原则 B. 客观性原则

C. 规范性原则 D. 专业性原则

10. 10.分开募集是指基金以子份额的代码进行分开募集，通过比例配售实现子份额的配比。分开募集的分级基金通常为( )。

A. 股票型分级基金

B. 债券型分级基金

C. 封闭式分级基金

D. 开放式分级基金

11. 11.下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是( )。

A. 在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送

B. 一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

C. 在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D. 基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益

12. 12.下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是( )。

I．独立第三方销售机构员工 Ⅱ．证券公司营业部员工

Ⅲ．基金监管机构员工 Ⅳ．商业银行营业网点员工

A. I、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ

13. 13.下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是( )。

A. 基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

B. 基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

C. 基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

D. 基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

14. 14.公开募集基金的基金管理人履行的职责不包括( )。

A. 办理基金备案手续

B. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

C. 编制月度基金报告

D. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

15. 15.下列关于基金托管业务监管的说法中，正确的是( )。

A. 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

B. 中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管

C. 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

D. 基金托管人资格由中国银监会核准

16. 16.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置( )确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

A. 线下特定对象

B. 线下不定对象

C. 线上不定对象

D. 在线特定对象

17. 17.基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括( )。

I．安全保护 Ⅱ．身份验证

Ⅲ．故障恢复 Ⅳ．访问控制

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18. 18.基金管理人可以从( )中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

A. 开放式基金 B. 封闭式基金

C. 销售价格 D. 佣金

19. 19.将基金分为基础行业基金、资源类基金、房地产基金等类型，其属于( )的分类。

A. 行业股票基金 B. 地域差别

C. 投资对象 D. 股票性质

20. 20.下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是( )。

I．公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

Ⅱ．私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较高，方式较为灵活

Ⅲ．公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范

Ⅳ．私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

A. Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ

21. 21.下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是( )。

A. 基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核

B. 基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核

C. 未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免

D. 未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免

22. 22.普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金( )等信息。

I．资产总值 Ⅱ．资产净值

Ⅲ．份额净值 Ⅳ．份额累计净值

A. Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅱ

C. I、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23. 23.基金销售活动的监管内容不包括( )。

A. 基金销售内容的监管

B. 基金销售适用性监管

C. 对基金宣传推介材料的监管

D. 对基金销售费用的监管

某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。

24. 24.该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是( )。

A. 对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B. 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险

C. 某投资者只有90 万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额

D. 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

25. 25.该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是( )。

A. 产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

B. 优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付

C. 计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

D. 风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％

26. 26.下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是( )。

A. 担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录

B. 担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员

C. 不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额

D. 投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议

27. 27.对在( )个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A. 1 B. 2

C. 3 D. 6

28. 28.合规管理部门的独立，实质上就是( )的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

A. 人 B. 物

C. 时间 D. 地点

29. 29.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在( )日，资金交割是在( )日完成。

A. T+0，T+1

B. T+1，T+0

C. T+0，T+0

D. T+1，T+1

30. 30.基金托管人职责终止的情形不包括( )。