XXX农村信用合作联社执行人民银行政策法规情况自评报告样本

信用社合规经营全面检查自查报告在经济飞速发展的今天，我们使用报告的情况越来越多，不同的报告内容同样也是不同的。

一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？下面是我收集整理的信用社合规经营全面检查自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

信用社合规经营全面检查自查报告1前段时间，市办事处、银监分局分别对我县的经营管理工作、职工营销贷款、担保公司担保贷款以及贷款新规贯彻执行、存款帐户、内控四项制度贯彻落实等情况进行了现场检查，检查中发现了许多问题。

近期，省联社稽核大队将对我县联社实施合规经营专项稽核，综合评价我县联社的合规程度，检查涉及面广，针对经营业务约400个具体项目。

为了迎接省联社检查组的到来，我社及时组织全体人员召开自查纠改工作动员会，对我社的财务、信贷、环境卫生、安全保卫等涉及信用社经营管理的全部内容进行了自查自纠。

为确保自查工作取得成效，我们成立两个合规自查自纠小组，落实责任，分工明确，一是信贷人员成立信贷管理类自查小组，由张明负责；第二个是内勤人员成立财务现金类自查小组，由杨雯负责，社主任负责本次纠改工作的全面监督检查。

现就检查及纠改情况汇报如下：一、财务方面财务现金检查小组对我社的对公账户管理、大额取款预约登记、抹帐登记、凭证印章、可疑交易、柜员卡授权、核销、置换登记等方面进行了全面、细致的检查，主要对从20xx 年1月至现在财务类所有内容进行了检查纠改。

1、对于对公账户管理方面。

我社现有对公存款账户13个，对全部对公账户的开户资料、对帐单发出、收回、预留印鉴等进行了检查。

检查发现其中有2个账户与实际法人不符，因为客户已更换了法人，检查时，我社的预留账户信息仍为原法人，针对此问题，内勤人员及时与相关单位取得联系，完善了客户信息，变更了法人资料，确保对公存款账户符合《人民币银行结算账户管理办法》及其他相关规定。

2、检查小组通过查阅20xx年1月1日至现在的所有凭证，主要针对大额现金取款预约、抹帐登记、凭证印章加盖、作废凭证等进行了全面自查。

信用社制度执行年自查报告一、简介自查是信用社制度执行的重要组成部分，也是信用社保持良好运营的关键环节。

本报告旨在信用社制度执行年度自查情况，回顾过去一年的工作成绩并对未来制度执行工作进行展望。

二、自查情况概述信用社执行自查工作的过程较为严谨。

在过去一年中，我们全面检查了以下方面：1. 操作规范我们的操作规范是否完全符合各项法规、章程和内部规定。

通过该项自查，我们发现了少量违规现象，并及时进行了纠正和整改。

2. 资金管理我们对资金管理流程进行了全面检查，包括各项借贷的审批流程、会计核算、资金监管等方面。

在进行自查过程中发现部分账目处理不当的情况，已采取措施进行整改。

3. 风险管理我们对信用贷款、储蓄存款、信用卡等各类业务的风险管理措施进行了自查。

结果表明，我们存在一定的风险管控措施不完善的情况，已经启动了风险管理体系全面升级工作。

4. 业务经营我们对信用社各业务经营情况进行了综合自查。

在自查过程中，我们发现一些业务经营不当的情况，已采取相应措施进行整改。

5. 内部控制我们对信用社的内部控制方面进行了自查。

在通过自查工作中，我们发现存在一些弱点，我们将继续完善内部控制机制，加强内部培训和教育，消除监管漏洞。

三、与展望在过去的一年中，我们获取了很多工作经验，我们通过自查中发现的问题进行了纠正和整改，并继续推进制度执行工作的全面深化。

未来，我们将继续加强自查工作，进一步提高内部控制水平，提高风险控制能力。

在新的一年里，我们将进一步Promote协作，团结员工，共同投身制度执行工作中，并严格遵守《中华人民共和国信用合作社法》及有关法律规定，加强对各项规章制度的执行，不断推进制度执行的全面覆盖，确保信用社良好运营。

**县农村信用合作联社部控制自我评估报告**县农村信用合作联社(以下简称“本社”)自成立以来，按照《中华人民国商业银行法》，以及中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)的规定和要求，在部控制环境、风险识别和评估、部控制活动、信息交流与反馈、监督评价与纠正等方面不断强化部控制措施，健全部控制机制，基本建立了与本社发展战略、经营规模、业务特点相适应的部控制体系。

本社依据中国银监会颁布的《商业银行部控制指引》及《商业银行部控制评价试行办法》等规章，开展了部控制自我评估工作。

评估结果表明，本社部控制体系得到了持续改进与完善，部控制制度执行的有效性不断提高，未发现本社存在部控制设计或执行方面的重大缺陷。

一、部控制环境(一)部控制目标本社部控制的目标是：合理保证本社经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进本社实现发展战略。

(二)公司治理**农村信用社按照现代金融企业管理和完善法人治理结构的要求，不断健全“三会”组织构架，规“三会”运作程序，建立了理事长、监事长、主任分设框架和约束制度，初步确定了理事长、理事、监事长、监事、经营班子的职责，强化了部监督和约束机制。

在新的领导体制运作中，联社理事长主持理事会的工作，是法定代表人，任党支部书记，不参与业务经营，主要决策、定向、监督、引导和负责党建工作。

联社主任全面负责全辖信用社的业务经营，组织实施工作方案，保证辖信用社顺利开展业务。

在具体操作中，理事会是农村信用社的决策机构，全面领导农村信用社工作，研究决定选举更换理事会，制定联社经营方针、业务经营计划，聘任和解聘联社主任、副主任等。

理事长授权主任组织实施理事会各项经营决策，并负责主持社员代表大会，主持召集理事会会议；听取联社主任前阶段工作落实情况的报告及计划安排，提出工作建议；检查理事会议的实施情况，对联社业务合法合规性进行监督。

在理事会领导下的主任负责制这一新体制下，联社主任根据理事会授权，依法大胆开展日常的经营管理，通过主任办公会行使章程规定的各项职权。

信用社制度执行年活动自查整改报告范文尊敬的领导：根据《信用社制度执行年活动自查整改方案》，我单位深入学习贯彻中央和省委关于信用社制度执行年活动的有关精神和要求，积极开展自查工作，并按照自查结果进行整改。

特向领导汇报自查整改情况，供领导审阅。

一、自查情况本次自查分别从法律法规遵循、内部管理规范、审批和决策程序、风险防控措施等多个方面展开，全面梳理单位制度工作执行情况。

1. 法律法规遵循方面我们认真学习、执行了《信用社法》、《信用社管理条例》等相关法律法规，形成了完善的制度体系，使制度得到贯彻执行。

2. 内部管理规范方面我们加强了内部管理规范，完善了各项制度，明确了岗位职责，规范了工作流程，确保了各项工作有章可循。

3. 审批和决策程序方面我们建立了科学的审批和决策程序，明确了相关流程，加强了决策的科学性和透明度，避免了人为因素的干扰。

4. 风险防控措施方面我们加强了风险防控措施，增加了内部控制手段，完善了风险管理制度，保障了单位的稳定运行。

二、存在问题通过自查，我们发现了以下问题：1. 一些制度的执行情况不够严格。

在平时工作中，部分员工对一些细节操作规定不够重视，执行不够到位。

2. 部分流程缺乏操作规范。

在某些具体工作流程中，缺乏明确的标准操作规范，导致操作过程中存在不确定性。

3. 决策依据不够充分。

在部分决策过程中，缺乏充分的依据和数据支持，决策的科学性和精准性有待提高。

4. 风险管理措施有待加强。

尽管我们在风险管理方面采取了一些措施，但仍存在一定的薄弱环节，需要进一步加强风险管理工作。

三、整改措施针对上述问题，我们制定了以下整改措施：1. 加强制度执行督导。

成立制度执行督导小组，定期对制度执行情况进行督导检查，及时发现问题并督促整改。

2. 完善操作规范。

制定并推广相关操作规范，明确每个流程环节的具体操作要求，确保工作过程的规范性和可操作性。

3. 加强信息统计和分析。

建立健全信息统计分析系统，加强对各项指标数据的收集和分析，为决策提供充分的科学依据。

农村信用联社执行力建设自查报告XX市农村信用合作联社执行力建设自查报告省联社XX办事处：根据办事处《关于整顿作风加强执行力建设指导意见》精神，并结合《XX市农村信用合作联社整顿作风加强执行力建设工作方案》的要求，我市联社围绕服务态度、办事效率、职业廉洁自律等方面，在全辖内开展了自查和检查工作，现将情况汇报如下：一、加强领导，精心组织。

为认真抓好执行力建设自查和检查工作，我市联社成立了以监事长为组长的检查工作组。

工作组成员按照自查要求，带头自查、带头征求意见，落实责任，采取自上而下的方式，先从班子集体和班子成员查起，然后到中层，再到每位员工，分层分级组织进行，从查思想、查责任意识、查合规意识、查学习意识、查工作作风、查制度执行、查工作落实七个方面逐基展开自查和检查，摆出现象、找出差距，深入剖析，并提出整改意见。

二、自查及检查中发现的问题查思想和责任意识自开展执行力建设活动以来，大部分员工通过学习相关文件和上级领导讲话，思想方面得到了较大转变，对执行力重要性的认识有了进一步加强，在行动上，也基本做到了与上级政策和要求保持一致，做到了令行禁止。

但通过自查和检查，仍有部分中层和员工对执行力建设工作的认识不到位，仍然存在敷衍塞责地消极执行现象，主要表现在工作中不主动、不积极、不迅速，在自查中没有严格自我反思，没有找准问题、没有找准整改方向，执行力建设工作流于形式、走过场。

查学习意识部分中层和员工的理论素养和业务素质还比较浅薄，对日常业务知识、政策法规、文件制度以及办事处代订的“八本读物”等内容学习不系统、不全面，对新事物、新知识学习也不深透，缺乏深层次领悟和研究。

主要表现在部分中层长期不看文件，导致很多工作滞后、脱节，很多制度、规定落实不到位，工作开展不起来。

查工作作风部分中层和员工仍存在工作作风不实的现象，主要表现为以下几个方面：一是个别员工甚至中层在执行上级要求和决定时不从大局出发，本位主义严重，有利则干，无利则推，遇到矛盾时推委扯皮，推卸责任。

XX信用社自查报告引言概述：XX信用社是一家致力于为客户提供优质金融服务的信用机构。

为了确保业务运作的合规性和风险控制的有效性，XX信用社进行了自查工作并撰写了一份自查报告。

本文将详细介绍XX信用社自查报告的内容，包括五个部份：组织架构与人员配备、业务流程与风险控制、信息安全与数据保护、内部控制与合规管理、客户服务与投诉处理。

一、组织架构与人员配备：1.1 组织架构：XX信用社建立了清晰的组织架构，包括董事会、监事会和高级管理层等，确保决策层与执行层之间的有效沟通和协调。

1.2 人员配备：XX信用社注重人材引进和培养，建立了完善的人员招聘和培训机制，确保员工具备专业知识和技能，能够胜任各项工作职责。

1.3 内部沟通与协作：XX信用社积极倡导内部沟通和协作，定期组织会议和培训，促进各部门之间的信息共享和协同工作。

二、业务流程与风险控制：2.1 业务流程设计：XX信用社对各项业务流程进行了规范和优化，确保各个环节的合规性和高效性，减少操作风险和错误。

2.2 风险评估与控制：XX信用社建立了完善的风险评估和控制机制，对各类风险进行分类和评估，并采取相应的措施进行控制和应对。

2.3 内外部监管合规：XX信用社积极配合监管机构的监督和检查，确保业务操作符合法律法规和监管要求，保护客户权益和维护市场秩序。

三、信息安全与数据保护：3.1 信息安全管理：XX信用社建立了完善的信息安全管理制度，包括网络安全、数据备份和恢复等方面的措施，确保客户信息的安全和保密。

3.2 数据保护措施：XX信用社采取了多层次的数据保护措施，包括数据加密、权限管理和访问控制等，防止数据泄露和非法使用。

3.3 风险应对与应急预案：XX信用社建立了健全的风险应对和应急预案，对可能浮现的信息安全事件进行预警和处置，最大程度降低损失和影响。

四、内部控制与合规管理：4.1 内部控制制度：XX信用社建立了严格的内部控制制度，包括风险防控、业务审批和内部审计等方面的规定，确保业务操作的规范和合规性。

农村信用社制度执行年活动自查整改报告尊敬的领导：根据要求，我将上年度农村信用社的制度执行情况进行了自查整改并撰写了报告，具体内容如下：一、背景和目的我农村信用社是一家地方金融机构，始终致力于为农民和农村经济发展提供金融支持服务。

为进一步加强制度执行，提高制度执行质量，特进行本次自查整改活动。

二、自查内容和方法本次自查内容主要包括农村信用社内部制度、流程和政策的执行情况。

为确保自查的客观和准确性，我们采取了以下方法：1.整理和梳理相关制度文件，明确制度要求；2.开展调查和访谈，了解员工对制度执行的理解和情况；3.抽样检查制度执行情况，重点关注重要环节的执行情况。

三、自查结果根据自查结果，我们发现了以下问题：1.部分员工对制度的理解有误，执行中出现偏差；2.部分制度的执行不够规范，存在流程不畅、环节不完整等问题；3.部分制度的执行效果不理想，未能达到预期目标。

四、整改措施针对发现的问题，我们制定了以下整改措施：1.加强制度宣传教育，确保员工正确理解制度要求；2.完善制度执行流程，明确责任人和流程环节；3.制定明确的指标和考核机制，促进制度执行效果的达成。

五、整改计划和时间节点根据问题的重要程度和整改难度，我们制定了详细的整改计划，并明确了时间节点：1.制度宣传教育整改：自查报告完成后的一个月内完成；2.制度流程优化整改：自查报告完成后的两个月内完成；3.指标和考核机制制定整改：自查报告完成后的三个月内完成。

六、整改效果评估为了评估整改措施的效果，我们将定期对整改情况进行监督和检查，并将整改结果纳入年度绩效考核中。

以上是我农村信用社制度执行年活动自查整改报告的内容，希望领导予以审核和指导，以便更好地推动制度执行工作的改进和提高。

谢谢！此致敬礼。

信用社合规风险管理自查自纠情况报告1第一篇：信用社合规风险管理自查自纠情况报告1合规风险排查自查情况报告***信用社为确保我社持续、合规稳健发展，根据旺信联发（2011）270号文件精神的相关要求，我社利用十日的时间围绕**县农村信用社业务经营风险排查工作实施方案，对我社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：一、认识到位，精心组织在接到业务经营风险排查工作的通知后，我社高度重视，组织职工召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。

为此，联社派驻了风险查工作领导小组，由***同志任组长，**、***、***、**、***同志为成员确保风险排查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人联社派驻工作小组到社后对对我社风险排查进行了分工，工作组的两位成员负责排查表的登记、填制造册。

由***同志组织信用社的全体职工对信用社的负债、资产、股本金、表外科目、安全等方面进行自我排查。

具体由王贵益、***配合工作组搞好信贷资产和表外科目及安全的排查和日常业务的开展；**、**配合工作组搞好存款负债、股金、中间业务、现金、重空的排查和日常业务的开展。

五个工作日内为职工开展自查暴露问题，十个工作日以内为单位综合职工自查和实际工作中存在的问题进行暴露边 1查边整改。

按照分工各自负责确保风险排查的顺利实施。

三、自查结果（一）存款负债方面：我社截止11月20日各项存款余额为万元。

其中：低成本资金万元；对公存款户余额万元；定期存款万元。

在存款组织方面严格按照国家定价利率进行宣传和组织从未有擅自提高或降低利率的现象。

在对公存款的开户上严格按照人民银行人民币结算账户的开立程序操作，一是无内部员工代理客户开立账户或超出规定的业务范围为客户开立账户等情况。

也没有统一企业在同一网点开立多个账户。

二是结算账户坚持“谁的钱进谁的帐、由谁支配、银行不垫款”的原则。

三是坚持对公存款按月对账交叉复核制度从未有截留代理财政各类补贴资金行为。

农村信用合作联社内部控制自我评估报告农村信用合作联社内部控制自我评估报告**县农村信用合作联社内部控制自我评估报告**县农村信用合作联社(以下简称“本社”)自成立以来，按照《中华人民共和国商业银行法》，以及中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)的规定和要求，在内部控制环境、风险识别和评估、内部控制活动、信息交流与反馈、监督评价与纠正等方面不断强化内部控制措施，健全内部控制机制，基本建立了与本社发展战略、经营规模、业务特点相适应的内部控制体系。

本社依据中国银监会颁布的《商业银行内部控制指引》及《商业银行内部控制评价试行办法》等规章，开展了内部控制自我评估工作。

评估结果表明，本社内部控制体系得到了持续改进与完善，内部控制制度执行的有效性不断提高，未发现本社存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

一、内部控制环境(一)内部控制目标本社内部控制的目标是：合理保证本社经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进本社实现发展战略。

(二)公司治理**农村信用社按照现代金融企业管理和完善法人治理结构的要求，不断健全“三会”组织构架，规范“三会”运作程序，建立了理事长、监事长、主任分设框架和约束制度，初步确定了理事长、理事、监事长、监事、经营班子的职责，强化了内部监督和约束机制。

在新的领导体制运作中，联社理事长主持理事会的工作，是法定代表人，任党支部书记，不参与业务经营，主要决策、定向、监督、引导和负责党建工作。

联社主任全面负责全辖信用社的业务经营，组织实施工作方案，保证辖内信用社顺利开展业务。

在具体操作中，理事会是农村信用社的决策机构，全面领导农村信用社工作，研究决定选举更换理事会，制定联社经营方针、业务经营计划，聘任和解聘联社主任、副主任等。

理事长授权主任组织实施理事会各项经营决策，并负责主持社员代表大会，主持召集理事会会议；听取联社主任前阶段工作落实情况的报告及计划安排，提出工作建议；检查理事会议的实施情况，对联社业务合法合规性进行监督。

信用社自查报告范文5篇Model text of self inspection report of credit cooperative s编订：JinTai College信用社自查报告范文5篇小泰温馨提示：自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。

本文档根据自查报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调整及打印。

本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】1、篇章1：信用社自查报告范文2、篇章2：农村信用社合规文化建设年活动自查报告文档3、篇章3：信用社农贷会计双治工作自查报告文档4、篇章4：信用社财务一职的自查报告文档5、篇章5：信用社人员自查报告文档篇章1:信用社自查报告范文我社根据《xx农村信用社财务会计工作现场检查实施方案》的文件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、关于会计内控制度的执行情况我社在工作中严格执行财务工作规程，全面提升财务工作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊。

做到钱帐分管，双人临柜，交接手续完备。

二、关于现金、重要空白凭证、有价单证的管理情况我社一直以来加强对现金的管理，实施内部监督，无账款不符现象;把重要空白凭证以及有价单证纳入综合业务系统管理，并设有手工登记簿，做到帐实相符。

三、关于会计的核算情况在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批制度，保证会计数据正确合法。

但是在对帐工作方面有欠缺的地方，有些对公支票户的对帐单不能及时收回，对对帐工作带来一定的影响。

四、关于存、贷款业务的核算情况对于存款业务能够按照《会计法》的有关规定操作。

贷款业务明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，贷款手续合规，使用利率正确。