论国家主权豁免中的限制豁免理论

绝对豁免原则与有限豁免原则绝对豁免原则在绝对豁免的情况下，国家⾏为不分主权⾏为与⾮主权⾏为，⼀律享有豁免。

有限豁免原则在有限豁免的情况下，国家⾏为分为主权⾏为与⾮主权⾏为，只有主权⾏为可享有豁免，⾮主权⾏为不能享有豁免。

有限豁免原则：它是相对于绝对豁免原则⽽⾔的。

国家主权豁免国家主权豁免是指根据国家主权平等原则⼀国不接受他国管辖的特权，即除⾮经过⼀国同意，该国的⾏为和财产不得在外国法院被诉(管辖豁免)，其在外国的财产也不得被扣押和强制执⾏(执⾏豁免)。

易错点提⽰⼀国派驻他国的使馆是该国的外交代表机关，即使馆的⾏为属于派遣国的国家⾏为，因此与使馆发⽣纠纷时，要考虑国家豁免权的问题。

1.国家也可以⾃愿地对其某个⽅⾯或某种⾏为，放弃在外国法院的管辖豁免。

这种放弃是国家的⼀种主权⾏为，必须是⾃愿、特定的，表现为：(1)豁免的放弃可以分为明⽰放弃和默⽰放弃两种形式，明⽰的⽅式主要是指国家通过条约等明⽩的语⾔⽂字表达⽅式放弃豁免。

默⽰⽅式通常是指国家通过在外国法院的与特定诉讼直接有关的积极⾏为表⽰放弃豁免⽽接受外国法院的管辖，包括作为原告起诉、正式出庭应诉、提起反诉、作为利害关系⼈介⼊诉讼等，但国家或其授权的代表为主张或重申国家的豁免权，出庭阐述⽴场，或要求外国法院宣布判决或裁决⽆效，都不构成豁免的默⽰放弃。

(2)国家在外国领⼟范围内从事商业⾏为本⾝不意味着豁免的放弃。

(3)相关纠纷适⽤某国法律解决，不意味着接受该国法院的管辖。

(4)国有公司或企业是具有独⽴法律⼈格的经济实体，不应享受豁免。

(5)放弃豁免是针对个案进⾏的，不能因在某⼀案件中放弃了豁免就视为在所有以后的案件中都放弃了豁免。

(6)管辖豁免与执⾏豁免是两个程序，放弃管辖豁免并不等于也放弃执⾏豁免。

也就是说，即便⼀国接受了他国法院管辖，他国法院也不能当然的对该国财产采取扣押、查封等强制执⾏措施，执⾏豁免权的放弃必须另⾏明⽰作出。

2.国家豁免的两个理论：限制豁免主义理论主张将国家⾏为分为商业⾏为(管理权⾏为、⾮主权⾏为)和⾮商业⾏为(统治权⾏为、主权⾏为)，认为国家的商业⾏为没有管辖豁免权，从⽽将传统上对国家⼀切⾏为和财产的豁免原则称为绝对豁免主义。

浅谈限制豁免的意义与缺陷
国家豁免泛指一国的行为和财产不受另一国的立法，司法和行政等方面的管辖，即非经一国同意，该国的行为免受所在国法院的审判，其财产免受所在国法院扣押和强制执行。

在历史的发展过程中，逐渐形成了两种主张：即绝对豁免主义和限制豁免主义。

与绝对豁免主义认为的主权国家之间是独立的，平等的，平等者之间无管辖权不同，限制豁免主义把国家的活动划分为主权行为和非主权行为，在国际交往中，一个国家的主权行为在他国享有豁免，而其非主权行为在他国则不享有豁免。

虽然限制豁免是随着历史发展日益被越来越多的国家所接受的观点，但是不得不说万事都有利有弊。

从国际友好交往和国家尊严方面讲，国家豁免是有必要的，这样避免了一个国家的行为在他国受到过分的掣肘，从而影响两国往来，造成国际间交往的困境，而且，限制豁免又避免了绝对豁免那种给予一个国家过度的行为自由，从而影响本国社会安定与发展的窘境。

当然，限制豁免主义也存在着划分标准的问题，在现实中，各国采用的标准不尽相同，造成它们对国家的某些行为属于主权行为抑或是非主权行为的理解偏差，这也是持绝对豁免原则的学者反对限制豁免的理论依据之一。

从我个人来讲，我赞同限制豁免的观点，因为过犹不及，万事都要讲求平衡，在国与国交往过程中，既不能给予他国过多的限制也不能给予他国过分的自由，而现实中限制豁免的划分标准等问题，我相信随着日后国家间交往的日益加深以及国家间摩擦的不断产生，终会逐渐被完善成为大家都能接受的共识，限制豁免是当前既保证两国友好交往的进行，又最大程度上维护本国权益的观点。

1、国民待遇：国民待遇制度是指一国给予外国人（主要指自然人和法人）的民事法律地位不低于其给予本国人的民事法律地位，即给予外国人与本国人同等的待遇。

2、最惠国待遇:最惠国待遇制度是一个缔约国根据条约的规定给予另一缔约国的待遇不低于该缔约国已经给予或将要给予任何第三国的待遇。

3、限制豁免论:限制豁免论主张把国家行为区分为主权行为和非主权行为俩种，国家因其主权行为享有豁免权，非主权行为则不享有豁免权。

4、识别：识别是指依据一定的法律观念，对有关的事实构成作出“定性”或“分类”，将其归入一定的法律范畴，并对有关的冲突规范所使用的法律名词进行解释，从而确定应适用哪一类冲突规范去援引准据法的认识过程。

5、反致：指某法律关系依法院地的冲突规范应适用某外国法，而根据该外国法的冲突法，应适用法院地法或其他第三国法律的制度。

6．公共秩序保留:是指一国法院依据本国的冲突规范应适用外国法时，因其适用会与法院地的重大利益基本制度法律的基本原则或道德的基本观念相抵触而排除其适用一种制度。

7. 法律规避：是指在涉外民事领域，当事人为利用某一种冲突规范，故意制造出一种连接因素，以避开本应适用的准据法，使对其有利的另一国法律得以适用的行为。

8. 准据法：系指经冲突规范指引，用以确定涉外民事法律关系当事人权利义务的具体实体法规则，是国际私法一个非常重要的专有术语。

9. 系属公式:是对部分双边冲突规范中的系属进行抽象化公式化的结果。

冲突规范的四种类型中，双边冲突规范是最常用的一类冲突规范，于是在长期的国际私法实践中，传统双边冲突规范的一些系属就逐渐固定下来，成为解决不同种类民事关系法律冲突的公式，被称为系属公式。

10. 冲突规范：是指出某种涉外民事关系应该适用何国法律来调整的规范。

11．绝对豁免论：绝对豁免论主张不论一国的行为和财产性质如何，也不论该国家的财产位于何地，为谁控制，该国国家本身及其财产都享有民事诉讼中的豁免权。

12．司法管辖豁免：即未经一国同意，他国法院不得受理以该外国国家为被告或者以该外国国家财产为诉讼标的的案件。

论国家豁免制度作者：胡晓宁杨华娟来源：《大东方》2016年第03期摘要：国家豁免作为国际法的一项原则，在国家之间的经贸往来中的作用也越来越重要。

在各国的理论和实践中，对国家豁免主要有两种主张，即绝对豁免和限制豁免。

随着各国之间的交往日益紧密，经济往来不断增多，纠纷也随之而来，绝对豁免显得不适合社会的发展潮流，而限制豁免则更加适应当今社会的发展，于是则产生了由绝对豁免向限制豁免转变的趋势。

关键词：国家豁免；绝对豁免；限制豁免一、国家豁免的概述（一）国家豁免的概念国家豁免，又称为国家及其财产豁免，是指国家及其财产免受他国国内法院的管辖，也就是说一国的国家行为不受他国国内法院的审判，一国的财产同样也不受他国国内法院的扣押和强制执行，除非该国同意，这种同意可以是默示的，也可以是明示的。

（二）国家豁免的理论基础国家豁免是基于19世纪西方国家的审判实践而逐步形成并发展起来的。

治外法权最早出现在格老秀斯的《战争与和平法》，是作为外交豁免的理论根据被提出来的，是指外国人在所在国内，不受该国的法律约束，而是由其本国领事按照其本国的法律对该外国人的行为行使管辖权。

[1]作为国家豁免根据的这一理论被一些学者所批判，19世纪时一些国内法院的判例也基本不认可治外法权理论。

国际礼让是国家之间在国际交往的过程中所遵循的礼貌和善意，国际礼让说主要是从维护一国的政治或者外交关系的角度来思考国家豁免的问题。

由于国际礼让以政治因素为基础，而政治因素是不断变化的，而且礼让不具有强制力，如果国家违反了礼让原则，国家也未必承担国际法律责任。

二、国家豁免范围的历史发展（一）绝对豁免主义绝对豁免主义认为，国家及其财产在他国法院享有豁免权，不管一国的行为和财产的性质是什么，也不管一国的财产在哪里，除非该国自愿放弃，包括明示的放弃和默示的放弃。

绝对豁免理论于19世纪普遍获得国家的认可，这一理论立足于国家主权独立和平等原则，此时期的司法判例也确认了这一理论，比如英国的比利时国会号案。

绝对豁免与限制豁免之间徘徊作者：袁韶浦来源：《消费导刊》2012年第01期引言国家豁免关系到一国财产甚至一国经济主权，奉行绝对主义的大多数发展中国家，奉行限制主义的大多数发达国家。

同时，国际话语权的争夺，也使得豁免问题的讨论不仅仅存在于学术界，更多的被赋予了国际政治经济意义。

国家及财产管辖豁免是一般承认的国际法原则，但如何豁免却是一个难题。

面对众多国家在一桩桩国家管辖的案件中求法无门、外交失败，中国将何去何从?一、绝对豁免主义(一)绝对豁免主义的概念绝对豁免主义的定义国际上一般说法是：一个国家不论其行为的性质如何，在他国享有绝对的豁免，除非该国放弃其豁免权。

它贯彻严格的国家主权平等原则，包括：1.司法管辖豁免。

2.诉讼程序豁免。

3.强制执行豁免。

(二)绝对豁免主义的意义绝对豁免主义建立在严格的国家主权平等原则上，曾对维护世界稳定发挥过重大作用。

1发展中国家依靠这个理论在国际事务中据理力争，为争夺国际话语权提供了理论与法律支撑。

2绝对主义的发展与限制主义的对抗，其实是促进了今天国家管辖理论的发展，避免了西方国家的规则垄断，促进多边关系的发展。

3从主权论说，由于持这个理论的国家大多数为实力不太高的发展中国家，他们在国际交往中往往会处于劣势地位，国家的经济主权甚至政治主权可能会在不经意间遭受侵犯。

绝对豁免理论使发展中国家在形式上保护了国家主权。

(三)绝对豁免主义的缺陷绝对主义的缺陷是随着国际经济交往的频繁逐步暴露出来的，绝对豁免主义的缺陷可以作如下总结。

120世纪以后这种绝对性使得一国对于另一国的任何行为都无法制约，造成经济纠纷无法管辖，甚至引起报复。

2绝对主义拒绝了司法途径。

面对经济纠纷，外交成为了唯一的办法，容易引发国力比拼，助长了强权主义。

3采用绝对主义的国家由于没有合理的解决纠纷的途径，在引进外资的时候，很容易引起投资商的顾虑和担忧，从而阻碍了国际经济的发展。

二、限制豁免主义(一)限制豁免主义的概念限制豁免主义把国家的活动分为主权行为和商业行为。

论国家豁免的发展趋势[摘要] 根据国家主权平等原则确立的国家豁免原则是一项公认的国际习惯法原则。

根据国家豁免范围的不同，主要有绝对豁免和限制豁免两种理论。

本文旨在通过比较绝对豁免与限制豁免的区别，从限制豁免在各国法律与实践中的表现，进一步挖掘其发展的原因，以论证限制豁免为什么能逐步取代绝对豁免成为国家豁免发展的趋势。

[关键词] 国家豁免发展限制豁免绝对豁免一、国家豁免概述国家豁免，也叫“国家及其财产管辖豁免”，是指在国际交往中一个国家及其财产未经该国同意，免受其他国家的管辖和执行。

国家豁免作为一项重要的国际法原则，在本质上仅意味着国家在外国法院享有程序法意义上的豁免，并不意味着同时免除了该国在实体法上应该承担的责任和义务。

依据豁免范围的不同，学术上先后出现了两种截然不同的理论，一个是绝对豁免，一个是限制豁免。

绝对豁免认为，除非国家自愿放弃豁免或者是涉及不动产的诉讼，否则不论一个国家的行为和财产的性质如何，该国家在他国就其一切行为和财产都应享有豁免。

限制豁免理论主张把国家的行为分为主权行为和商业行为，对外国国家的主权行为给予豁免，对其商业行为不给予豁免。

二、绝对豁免与限制豁免的区别从各国的判例实践来看，二战之前，持绝对豁免立场的国家相对较多，像美国、英国、德国、奥地利、荷兰等比较有影响力的欧美国家在其有关国家豁免的判决中都认定被告国家享有管辖豁免权，除非出现该国自愿放弃豁免权或者提出反诉的情形。

二战后，美英等西方国家纷纷转向限制豁免。

并制定了国家豁免的专门法律。

可见，这两种理论在当时都得到了理论上支持和实践上的贯彻。

比较绝对豁免与限制豁免，主要有以下区别：第一，二者的理论基础不同。

绝对豁免认为国家主权是绝对的，因此国家主权豁免也应该是绝对的，而限制豁免的理论基础则要将外国国家的行为分为主权行为和商业行为。

主权行为主要表现在国家的政治、军事和外交等以国家主权者资格从事的行为，而商业行为，则主要表现为国家直接与个人或法人进行经济、贸易等商业性活动的行为，和个人签订货物买卖合同就是最典型的商业行为。

国家豁免理论问题的研究作者：李盛聪来源：《职工法律天地·下半月》2017年第05期摘要：国家豁免是一项古老的国际法原则，其包括广义和狭义两种含义。

限制豁免理论主要有四种理论基础，《联合国国家及其财产管辖豁免公约》的出台明确将限制豁免论确立下来。

近年来我国学界在此问题的研究上有一些新的发展。

我国关于国家豁免的相关立法在《公约》制定后也应当有所转变，方能进一步适应国际趋势。

关键词：国家豁免；绝对豁免；限制豁免一、国家豁免的内涵国家豁免又称主权豁免，其含义包括广义和狭义两种。

广义的国家豁免是一国的行为与财产免受另一国家的立法、司法和行政约束的多种情况；包括国家本身、国家代表和有关的行为者的某些行为不受他国惩罚的多种可能，比如国家元首的豁免、外交与领事的特权和豁免。

狭义的国家豁免则仅仅指国家及其财产的诉讼豁免，是国家在跨国的诉讼中享有优于自然人和法人的特权。

①在国家豁免理论方面，长期存在两大相互对立理论。

一种是基于“平等者之间无管辖权”这一理论而主张的绝对豁免，即任何国家间相互平等，一国不得向另一国主张管辖权。

此理论在早期得到绝大部分国家的支持。

然而随着国家间交往日益增多，国家以私主体身份与他国进行商业性行为也越来越频繁。

传统绝对豁免论受到的挑战也越来越大，后来逐渐发展出限制豁免论，即国家如以私主体出现，其豁免将受到一定限制，尤其是商业性行为。

《公约》也确立起限制豁免原则，因此传统绝对豁免理论的生存空间将进一步变窄，限制豁免论成为主流。

二、限制豁免的理论根据19世纪绝对豁免理论在国际法理论界一度占据支配地位，到后来支持限制豁免理论的人越来越多，逐渐与之前理论分庭抗礼。

限制豁免确立明显优势是在第二次世界大战后。

主要表现在国际法学会和国际法协会两个重要世界性国际法学术团体在战后对限制豁免理论的一贯支持。

时至今日，限制豁免理论已经成为学界主流，绝对豁免理论日益被动摇瓦解。

对于限制豁免的理论依据，通常包括国家双重行为理论、领土管辖例外论、当事人平等论、以及法的支配原则论。