质量管理体系
内部审核员培训教材(GB/18305-2003idtISO/TS16949:2002)
(B)
上海伟众汽车科技有限公司
二00五年六月
培训纲要
第一章
GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002背景知识简介
●什么是GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002规范
●ISO/TS16949产生的背景
●ISO/TS16949的目标
●ISO/TS16949的制订
●ISO/TS16949期望的收益
第二章
GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002技术规范的理解与实施●ISO/TS16949规定的顾客
●ISO/TS16949的文件结构(图1)
●八项质量管理原则
●汽车行业补充的术语定义
●ISO/TS16949的适用范围
●删减的原则
●ISO/TS16949的供应链
●逐条理解规范的要求
●规范学习应用练习
第三章
内部质量管理体系审核程序、方法和技巧
●什么是“审核”和“质量管理体系审核”？
●内部质量管理体系审核的目的
●什么是“审核方案”?
●内部质量管理体系审核程序、方法和技巧（图2）
⑴审核的启动
⑵文件评审的实施
⑶现场审核的准备（图3）
⑷现场审核的实施（图4）
⑸审核报告的编制、批准和分发
⑹审核的完成
⑺审核后续活动的实施
⑻内审员的资格认定
⑼内部质量管理体系审核的方法和技巧（图5）
⑽质量管理体系有效性评介（图6）
⑾审核报告（图7）
第四章
汽车行业以过程为向导的审核方法（审核的新要求）
●IATF建议的过程分类
●汽车行业典型的顾客导向过程（章鱼图）（图8）
●识别三类过程的关联关系（关联矩阵图）（图9）
●过程分析—用乌龟图分析每一过程（图10）（图11）
●识别三类过程与ISO/TS16949的关联关系（图12）
●编制检查表（审核路径）
●检查表的格式（图13）
第五章
案例研究
●编制检查表
●不合格项判定
附录1：ISO/TS16949：2002审核人日计算表
附录2：GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002与QS—9000第三版的对照表
组织质量管理体系文件构成示意图
＋
＋
（图1）
按时段等）
审核的方法应用问
听－审核区域人员的陈述也可以作为证据
看
查－查记录、试验结果
写
注：虚线表示审核后续活动通常不视为审核的一部分。
（图2）典型审核的主要活动
审核日程安排
不合格项报告
不合格项矩阵表
内部质量管理体系审核报告
编号：____________
注：不合格项的汇总分析及不合格项报告附后
（图7）
顾客导向过程形成了组织的“章鱼图”模式
图8
三类过程相联矩阵图
过程分析乌龟图
（图10
）
营销 (
（图11）
三类过程与TS16949的关联矩阵图
三类过程与TS16949的关联矩阵图
三类过程与TS16949的关联矩阵图
（图12）
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检查表（仅供参考）
受审部门 __________________ 接待人 _______________ 审核员 ________________ 审核日期 ________________ 编号______
（图13）
附录1
ISO/TS16949：2002人日计算生效日期：2004年12月15日
注册审核、跟踪审核
ISO/TS16949：2002人日计算生效日期：2004年12月15日
续证审核/复审
注：IATF的建议
附录2
GB/T18305—2003idtISO/TS16949：2002与QS-9000第三版之间的对照表
注：本表摘自国家标准化管理委员会国家标准统一宣贯教材，仅供参考。
ISO19011:2002审核指南（摘要）
实用帮助------首次会议
在许多情况下，例如小型组织的内部审核，首次会议可简单的包括对即将实施的审核的沟通和对审核性质的解释。
对于其他审核情况，会议应当是正式的，并保存出席人员的记录。会议应当由审核组长主持。适当时，首次会议应考虑以下内容：
a) 介绍与会者，包括概述其职责；
b) 确认审核目的，范围和准则；
c) 与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和受审核方管理层之间的临时会议以及任何新的变动；
d) 实施审核所使用的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，在审核中存在不确定的因素；
e) 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道；
f) 确认审核所使用的语言；
g) 确认在审核中将及时向审核方通报审核进展情况；
h) 确认已具备审核组所需的资源和设施；
i) 确认有关保密事宜的；
j) 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；
k) 确认向导的安排、作用和身份；
i) 报告的方法，包括不符合的分级；
m) 有关审核可能被终止的条件的信息；
n) 关于审核的实施或结论的申诉系统信息。
向导和观察员的作用和职责
向导和观察员可以与审核组同行，但不是审核组成员，不应当影响或干扰审核的实施。
受审核方指派的向导应当协助审核组并且根据审核组长的要求行动。他们的职责可包括：
a) 建立联系并安排面谈时间；
b) 安排对场所或组织的特定部分的访问；
c) 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序；
d) 代表受审核方对审核进行见证；
e) 在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。
实用帮助------信息源
所选择的信息源可根据审核的范围和复杂程度而不同，可包括：
a) 与员工及其他人员的面谈；
b) 对活动、周围工作环境和条件的观察；
c) 文件，例如：方针、目的、计划、程序、标准、指导书、执照和许可证、规范、图样、合同和订单；
d) 记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、方案监视和测量结果；
