华夏大盘证券投资基金报告摘要
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买10000基金一天挣300基金动态QDII浮亏逾12亿人民币美债危机牵动着QDII基金的神经。
尽管QDII基金直接投资美债占比不多,但是在担忧美债违约的情况下,全球市场相关指数走低,其中截至7月29日,道琼斯指数已是连续6天下跌。
这使得投资海外的QDII基金遭遇不小损失,如果从5月16日美债规模达到14.29万亿美元上限的时间点算起,基金QDII至今已浮亏逾12亿元人民币。
统计显示,截至今年6月30日,在已经发行成立的QDII基金中,仅有两家基金持有债券。
其中华夏全球精选债券汇总的市值约8.51亿元,占资产净值的4.72%;博时抗通胀基金的债券投资市值则为9924万元,占资产净值的7.53%。
从直接投资美债上看,仅有华夏全球精选一只QDII基金。
15只集合理财净值近红线近日,2022年度券商集合理财产品半年报披露完毕。
据统计,多达15只券商集合理财产品的资产净值萎缩至1亿元附近。
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》的相关规定,“连续20个交易日计划资产净值低于1亿元,集合计划应当终止”,这意味着15只券商集合理财产品正濒临清盘。
业内人士分析,多只券商集合理财产品掉入清盘“陷阱”,既有业绩方面原因,也有发行方面的原因。
投资业绩不理想,导致产品净值下降,引发投资者大额赎回,这很容易理解;然而,券商集合理财产品的认购门槛偏高,导致首发规模偏小,也是一个必须引起重视的现象。
王亚伟二季度重仓股揭秘在经历了今年来的大幅调整后,创业板公司重新获得了基金的青睐。
统计显示,在已公布半年报的上市公司中,华夏基金王亚伟管理的华夏大盘进入维尔利、易华录和电科院三家创业板公司的十大流通股东名单,同时其管理的华夏策略也在易华录的十大流通股东名单中出现。
据统计,截至8月2日,在已经公布半年报的上市公司中,华夏大盘共在10家上市公司的十大流通股东名单中出现,分别是丰乐种业、峨眉山A、丽江旅游、威尔利、易华录、电科院、广汇股份、天科股份、涪陵电力和科达机电。
“庄家”是个什么东西?俗话说,有人的地方就有江湖。
伴随着2006年“江南第一猛庄”金信信托的倒下,“庄家”的概念似已退出江湖。
而伴随着全流通时代的来临和基金的崛起,一个由大小非、基金和其他机构组成的三方“混庄”格局悄然成型。
手法揭秘“地下”机构出货让公募基金接盘:除了基金抱团已成为当前司空见惯的“坐庄”和模式以外,一些潜伏地下的“庄家”如何聚集资金?又如何与公募基金和上市公司“捆绑”在一起呢?通过圈内人介绍秘密募资:“你有没有发现,从去年开始,大小非要解禁,解禁越多反而涨得越好,大股东减持了反而在大涨,这是为什么呢?”谈起此类资金的募集,一位本地的大户告诉记者。
与阳光私募不同,这类庄家虽然资金量庞大,但往往没有正规牌照,也不受信托托管,因此操作的灵活性和隐蔽性很强。
最关键的是,此类资金很大一个出口在于提前布局有“题材”的上市公司,以及通过大宗交易平台和券商交易平台,承接大小非的“货”。
因此募集方式也更为隐蔽。
记者多方了解到,国内目前规模较大的“庄家”可以同时监控上百家上市公司,并安插内部人以获取一手信息。
而募资方法通常是通过圈内人介绍一些资金量较大的“熟人”,户均资金规模通常在百万元以上,待完成预期的募资额就“关闭”申购,一旦客户签下协议,资金到位即开始“封闭”操作。
让散户和公募基金接盘:“坐庄是这类‘地下’机构的公开秘密。
”一位公募出身的私募经理告诉记者,通常坐庄的机构有两种手法:一种是把自己的仓位“倒”出去让别人接盘。
这些接盘者主要是散户。
为了“引导”散户接盘,这些机构通常要组织一批评论员,通过电视、网络等渠道推荐要出货股票的朦胧概念,先诱导散户关注这只股票,连续几日拉升后,再吸引散户进入,从而顺利出货。
第二种就是这些机构暗中雇佣了公募基金中的一些人士,等他们要出货的时候,会通知公募基金接盘,以掩护私募成功退出。
“公募基金为什么会接盘呢?因为对他来说有直接的利益关系。
这一次你帮我们出来了,我就给你多少(提成),这是很现实的东西。
基金投资的策略基金投资的几种策略目前股市的连续下跌也波及了基民的口袋,有关数据显示,6月基金开户有了明显下降。
面对众说纷纭的未来市场基民该如何去投资呢?无论市场多么风云变幻,选择合适的投资策略才是制胜之道。
借鉴国外成熟基金市场积累的大量经验,有以下几种投资策略可供基民参考。
一、购入并长期持有策略美国一位著名基金管理人曾说“买基金跟减肥一样,决定最后结果的是耐力,而不是头脑。
”花精力去抓市场高低点是没有必要的,长期投资永远是基金投资的真谛。
基金的“火热”让很多基民被基金的优秀表现冲昏了头脑,忽略了投资风险,忽略了基金高额的申购赎回费,把基金投资误当成股票操作,想靠短进短出在火爆的基金行情中“捞”一把,没有考虑所购买的基金是否适合自己,不分青红皂白地购入赎回或一味地追涨杀跌,被扣掉一来一回2%的手续费,不但赚的少,还需承担赎回款在T+7日才能到帐的机会成本,而很多基金在自己赎回后就疯涨,为了投机或蝇头小利而投资基金往往得不偿失。
以1971年成立的香港JF东方基金为例,如果当时投入1万元,尽管期间经历了1987年股灾、1997年金融风暴、网络科技泡沫等,37年后的报酬率是172倍。
购入并长期持有的投资策略需对基金的投资特征进行分析,不同的基金产品具有不同的投资组合,呈现不同的风险特征,所带来的收益也大不一样。
投资组合下的配置资产具有长期增值性,基金专业投资管理优势明显,综合收益能力突出的基金是长期投资的重点选择对象,对以前股票型和混合型开放式基金的总体业绩进行分析可以看出,无论在牛市还是熊市,基金均取得了相对稳定收益,平均相对收益在10%左右。
而且,整体净值增长率的波动性也明显小于市场,基金在取得相对高收益的同时表现出较低的风险特征。
根据晨星、银河证券及天相等相关评级机构对于基金和基金公司的评价,股票型开放式基金中景顺内需增长、华夏大盘精选、富国天益价值、嘉实服务增值、上投摩根中国优势等基金综合收益能力突出,混合型开放式基金中兴业趋势、富国天瑞、广发聚富、广发稳健等基金综合收益能力突出,大盘封闭式基金中的基金开元、基金泰和、基金汉兴、基金同盛等,投资者可根据自身风险承受能力从中重点选择适合的绩优型基金进行中长期投资。
股市风云人物王亚伟目录1.摘要 (3)2.生平 (3)3.人物评价 (4)4.人物影响 (4)5.荣誉 (5)6.绯闻 (5)摘要王亚伟,1971年9月11日出生,经济学硕士,华夏基金管理公司副总经理、华夏大盘精选基金和华夏策略混合基金经理。
被众多基金投资者视为“公募基金第一人”。
1.生平1989年,其间对证券投资产生浓厚兴趣,选修了清华大学经济管理学院的企业管理双学位1994年,在次家公司工作一年,最后的三个月开始接触证券投资业务1995年,在当时全国最大的证券营业部:华夏证券北京东四营业部任研究部经理1998年,基金开元成立。
在同一阶段,华夏基金管理公,王亚伟跟随当时的营,4月份公司就成立1998年4月28日华夏基金旗下第一只封闭式基金——。
王亚伟最初时是基金兴华基金经理助理,之后任基金。
同期在财政部科研所研究生部学习,后获经济学硕士学位1998年4月28日—2002年1月,基金兴华的净值增长率是84.86%对应同期上证综指涨幅是18.79%2001年12月王亚伟开始担任华夏成长的基金经理2002年深沪两市分别下跌了18.62%和8.07%华夏成长的净值增长率为-3.09%这个成绩应该让专业投资者满意,但是让刚刚接触基金的国内理财者感到不安2003年11月。
华夏成长的净值增长率为13.09%王亚伟在年报中总结:2003,与,取得的收益率不能令人满意2004年,上证综指下跌15.4%深圳成指下跌11.85%华夏成长当年净值增长率为3.91%王亚伟仍然没有创造出让行业之外的人记得他的成绩2005年4月。
根据上海财汇的数据,从2001年12月21日到2005年4月12,,上证综指下跌28.5%但是华夏成长净值增长率为13.22%2005年12月王亚伟接手华夏大盘精选基金2006年华夏大盘以154.49%的业绩在118只基金中排名第12对应上证综指涨幅达到了130%而同期净值增长超过这一数字的基金有19。
c字头证券代码摘要:一、C 字头证券代码简介1.C 字头证券代码的定义2.C 字头证券代码的分类二、C 字头证券代码的具体含义1.股票C 字头代码2.债券C 字头代码3.基金C 字头代码三、C 字头证券代码的应用1.投资者查询2.数据分析四、C 字头证券代码的规律与特点1.命名规律2.特点正文:C 字头证券代码是我国证券市场中的一种代码表示方式,用于对证券进行分类和区分。
C 字头证券代码由两部分组成,一部分是证券类型,另一部分是证券序号。
证券类型主要包括股票、债券和基金,分别用“1”、“2”和“3”表示。
证券序号则是由四位数字组成,范围从0001 到9999。
C 字头证券代码的分类主要有以下几种:1.股票C 字头代码:以“1”开头,如100001 代表中国平安,100101 代表工商银行等。
2.债券C 字头代码:以“2”开头,如200001 代表国债01,200101 代表企业债01 等。
3.基金C 字头代码:以“3”开头,如300001 代表华夏大盘精选,300101 代表招商中证白酒等。
C 字头证券代码在实际应用中具有重要作用。
首先,投资者可以通过查询C 字头证券代码,了解某只证券的具体信息,如名称、类别、发行人等。
其次,C 字头证券代码在数据分析中也有广泛应用,例如在研究股票市场时,可以通过C 字头证券代码对股票进行分类和统计。
C 字头证券代码具有一定的规律和特点。
首先,代码的命名规律是:证券类型+ 四位数字。
其中,证券类型用一个字母表示,如股票为“1”,债券为“2”,基金为“3”。
四位数字则代表了证券的序号。
其次,C 字头证券代码具有唯一性,同一种类型的证券不会出现重复的代码。
总之,C 字头证券代码是我国证券市场中重要的标识方式,对投资者查询和数据分析具有重要作用。
好演员王亚伟作者:暂无来源:《投资与理财》 2012年第21期从2007年取得226%收益率荣登“基金一哥”开始,围绕王亚伟的新闻,开始像一出好菜坞大戏,剧情波澜起伏。
本刊记者时辉原华夏基金副总、“基金一哥”王亚伟即将正式复出了!他在深圳成立了一家私募基金公司。
在经历了诸多猜测和否定之后,当初业内人士觉得最有可能的猜测已经变成现实:今年9月底,一家名为“深圳千合资本管理有限公司”的私募基金在深圳前海悄然登记成立。
公开信息显示,这家公司的经营范围为受托资产管理、股权投资、投资管理等,注册资本金1000万元人民币,法人代表即王亚伟,个人出资比例100%。
在中国基金业,王亚伟这3个字始终是一面旗帜。
从2007年取得226%收益率开始,王亚伟正式荣登“基金一哥”,并且连续几年业绩领先。
在基金业普遍低迷的今天,华夏大盘以超过10倍的投资业绩成为一种符号,王亚伟本人也成为公募基金的象征。
也就是从2007年开始,围绕王亚伟的新闻,开始像一出好莱坞大戏,剧情波澜起伏,令人目不暇接。
主演是王亚伟,观众是所有的金融圈的人和关注公募基金的人。
2010年,市场上就已经出现沸沸扬扬的王亚伟辞职传闻,几次否认之后,2012年5月他终于确定离开。
这期间,就连王亚伟“小三闹上堂”私生活也被公众所关注,哪怕最终此传闻被证实只是无稽之谈。
而每个季度王亚伟管理的华夏大盘精选和华夏策略季报公布的新股票,也会成为投资者争相抢购的“王亚伟股”,一公开就涨,每次都引起一阵波澜。
2012年5月7日,在前两年经历多次辟谣之后,华夏基金无奈的正式公告王亚伟离职。
当天下午,王亚伟主动提议,公开面对媒体。
在长达2个半小时的时间里,从2008年年初开始不再接受媒体采访的这位公募基金的旗帜人物,对在场记者“有问必答”,让之前几年饱受冷遇的记者们甚至有点“受宠若惊”。
王亚伟表示,自己离职的主要原因是外界关注太高,压力太大。
他称自己要先休息一下,再做打算。
当时有三成网友表示,希望王亚伟去管理社保基金。
华夏大盘证券投资基金报告摘要This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020华夏大盘精选证券投资基金2010年年度报告摘要2010年12月31日基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司报告送出日期:二〇一一年三月二十八日§1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计,安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本报告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
§2基金简介基金基本情况基金产品说明基金管理人和基金托管人信息披露方式§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况主要会计数据和财务指标金额单位:人民币元注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏大盘精选证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2004年8月11日至2010年12月31日)3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏大盘精选证券投资基金过去五年净值增长率图过去三年基金的利润分配情况单位:人民币元§4管理人报告基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。
公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京和杭州设有分公司,在香港设有子公司。
华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2010年,在市场大幅震荡的情况下,华夏基金加强风险控制,坚持稳健的投资风格,主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投资策略,谨慎运作,整体业绩表现良好;固定收益类基金持续创造正回报;指数型基金继续紧密跟踪标的指数。
根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在2010年基金分类排名中,华夏优势增长股票在166只标准股票型基金中排名第3;华夏大盘精选混合在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第1;华夏策略混合在40只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第1。
2010年华夏基金为投资人实现分红逾275亿元,累计分红已超过700亿元。
为引导投资者树立正确的基金投资理念,增进与投资者之间的交流,2010年,华夏基金继续加强投资者教育与服务工作。
公司广泛收集800多个基金投资常见问题,编着出版了《做一个理性的投资者——中国基金投资指南》一书,分发给投资者。
公司继续举办各类巡回报告会以及理财讲座,在媒体开设投资者教育专栏,参展北京、上海等地金融博览会,向投资者提供理财咨询服务。
2010年,华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉,荣获多家机构评选的多个奖项,主要奖项有:2010年5月,在《中国证券报》主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中,华夏基金荣获“2009年年度金牛基金公司奖”;2010年6月,在《上海证券报》主办的“第七届中国金基金奖”评选活动中,华夏基金荣获“2009年度金基金·TOP公司奖”。
在客户服务方面,2010年,华夏基金继续以客户需求为导向,持续提高服务质量:举办多场客户见面会,加强与客户的沟通;根据客户建议,不断改进服务系统及业务规则。
在践行企业社会责任方面,青海省玉树县发生地震灾害后,华夏基金及全体员工通过华夏人慈善基金会向灾区捐款100余万元,华夏基金香港公司向中联办捐款专户捐赠港币10万元整,并于10月采购优质燃煤200吨捐赠给玉树灾区,用于保障9所学校、总计11239名学生和教职工的冬季取暖。
2010年8月,甘肃舟曲地区发生特大山洪泥石流灾害,华夏基金员工通过华夏人慈善基金会踊跃捐款,并组织志愿者亲赴甘肃舟曲灾区,为8个村、402户、总计1061位灾民送上援助物资。
此外,华夏人慈善基金会还组织实施了山西天镇唐八里村机井援建项目、贵州新塘小学助学项目等由华夏基金公司及员工个人捐助的指定项目。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2010年,国际金融危机的影响尚未消除,美国经济复苏乏力,欧洲陷入主权债务危机,新兴经济体面临较大的通胀压力。
在不利的环境下,中国经济依靠强劲的内生动力,仍然保持了快速增长的势头,经济总量跃居全球第二。
然而,由于过去两年我国在保增长阶段投放了过多的流动性,经济过热、通货膨胀等负面效应开始显现,为此,政府运用加息、上调存款准备金率、控制信贷规模、清理地方融资平台、调控房价等手段积极应对,取得了一定成效。
国内宏观经济政策的着力点放在转变经济增长方式、调整经济结构上,通过积极扩大居民消费需求,大力培育战略性新兴产业,推进区域经济协调发展等措施,谋求经济的可持续发展。
2010年,A股市场呈现明显的结构分化行情。
创业板、中小板股票在经济结构调整的背景支撑下持续走强,估值水平大大高于市场平均值,泡沫化现象愈演愈烈,而大盘蓝筹股的估值水平不断下移,已接近历史最低端。
行业方面,电子、医药、食品饮料等全年涨幅居前,金融、房地产、钢铁等出现较大下跌。
报告期内,本基金采取了偏防御的投资策略,面对行情结构剧烈分化的市场,始终坚持均衡配置,将组合的整体风险控制在较低水平。
行业和个股方面,新疆资源股、医药股、水利股、军工重组类股为组合净值做出了较好贡献,而金融股、房地产股拖累了净值表现。
4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2010年12月31日,本基金份额净值为元,本报告期份额净值增长率为%,同期业绩比较基准增长率为%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望2011年,通胀水平高企和流动性收紧将成为制约股市行情发展的两大主要因素。
国内劳动力成本上升、资源品价格改革、货币投放绝对规模较大以及美国等主要经济体实施量化宽松政策带来输入型通胀等因素,决定了国内通胀压力短期内难以缓解,也决定了货币政策收紧的趋势将在相当长一段时间内持续下去。
下半年,随着紧缩政策叠加效应逐步显现,通货膨胀的势头有望得到遏制,股市将在调整后迎来转机。
结构性行情的特点仍将延续,不过更有可能表现为结构性风险的释放。
以创业板为代表的高估值品种面临较大的回归压力,扩容节奏的加快,尤其是新三板的推出将加速创业板泡沫的破灭。
大盘蓝筹股风险释放充分,将对稳定市场发挥一定作用。
调整充分的房地产股也存在估值修复的机会。
本基金将继续采取防御性的投资策略,针对市场由于过分关注政策而导致的错误定价现象,运用反向投资原则,回避中小盘以及医药、食品等热门行业的高估值品种,发掘被忽略的行业里的优质公司。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况报告期内,本基金管理人进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程,重点加强了对基金投资交易的风险控制及合规检查。
在监察稽核工作中加大了投资研究、销售等业务的合规培训和考试力度,针对投研人员多次开展合规培训,强化合规考试内容及频率,增强员工合规意识;同时加大了日常业务检查的范围及频率,及时开展了员工行为合规检查及对公司投研、营销、运作等业务的专项检查,促进了公司业务的合规运作。
报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规,有效保障了基金份额持有人利益。
本基金管理人将继续以风险控制为核心,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。