关于企业创新研究文献综述

1 关于企业创新研究综述

摘要:企业创新,虽然最通常是指产品和技术的创新，但实际上,企业创新涵盖企业的方方面面。在一个行业中,创新决定了一个企业是引领者还是模仿跟随者。企业创新也是企业家对整个创新过程所涉及的创新目标和创新活动方案进行设计、选择并组织实施的行为过程，其最终目标是实现企业创新的最佳效益，即取得较大的创新绩效。

关键词：企业创新、创新绩效、企业

自从1912年熊彼特在其著名的《经济发展理论》中首先提出“创新”的概念之后,创新逐渐受到理论界和实践界的关注。创新绩效反映企业创新行为取得的成果,对企业的生存和发展至关重要,近年来国内理论界对创新绩效的影响因素进行了大量研究。本文将影响创新绩效的因素划分为四个，本文拟综合分析多个学者提出的观点以及其看法的缺陷，从而提出这四个因素的关系和各因素下使企业绩效最大化的几点建议。

一、影响因素的分类

鉴于目前对知识的研究和对创新的研究这两个领域有很多相通之处,这两个研究领域的界限日渐模糊【1】。国外学者将知识资本划分为人力资本、组织资本和社会资本。而这3种资本通过以下途径积累和分配知识:个人;组织结构、过程和系统;联系和网络【1】。另外,也有学者认为创新受到个人、企业及网络3个层面因素的驱动。本文借鉴国外文献对知识资本的划分,并结合国内外文献的相关内容,对创新绩效的影响因素进行分类:宏观层面的影响因素,例如马宁、官建成指出“产业政策影响专利数量”【2】;买忆媛,聂鸣指出国家的经济制度影响创新绩效”。企业与外部组织间联系与互动的因素,如Jaffe、Levin和Reiss研究了知识溢出的问题;国内也有研究者对此做出探讨。管理层面的影响因素,例如Gupta指出了企业内部部门之间的协作对创新的影响;杨建君等人就沟通因素对创新的影响进行了研究【3】;而谢洪明等及王晓耘等也曾就企业文化、激励机制技术创新的影响进行研究。个人层面的影响因素,国外已有多位学者从不同层面对

2 个体因素进行研究,王雁飞等认为个人变量也应该纳入影响组织创新绩效的研究中【4】。

经过归纳整理,影响企业创新绩效的因素可以分为4个层面:1.环境因素,是指企业所处的产业市场环境和宏观环境,体现为行业的竞争与垄断程度、进出口、市场化程度、协调机制、政府政策等因素对企业创新绩效的影响。2.结构因素,是指企业与外部组织或个人的联系与互动关系,包括与供应商、买方、竞争者、用户、政府部门、中介机构的联系等。主要体现为技术机遇、知识溢出、需求状况、融资等。3.组织因素,强调企业本身及内部因素的重要性,主要体现为企业规模、激励机制、组织结构、企业文化、人力资源管理、战略管理,也包括基础设施网络和设备水平等。4.个体因素,主要研究企业家、高管及技术人员的个体特征对企业创新绩效的影响。

二、各方观点

1.环境因素

关于环境因素对创新绩效的影响，中外多个学者都曾进行深入的研究。Frank提出环境因素对创新有驱动效应【5】。Martin Woerter等认为开放性的环境对创新绩效的有促进作用【6】。赵淳宇（2010）【7】首先通过对中介变量的合理性进行分析，继而应用结构方程模型，归纳出了市场影响力对企业创新绩效的影响。他认为市场影响力首先对资源的获取产生直接影响，然后通过资源的获取对企业创新绩效间接产生影响。赵淳宇认为市场影响力对资源的获取有显著正向影响作用，并归纳为以下六个面:(1)品牌影响力对人才资源的获取具有显著的正向影响关系;(2)品牌影响力对资金资源的获取具有显著的正向影响关系;(3)品牌影响力对顾客资源的获取具有显著的正向影响关系;(4)声誉影响力对人才资源的获取具有显著的正向影响系;(5)声誉影响力对资金资源的获取具有显著的正向影响关系;(6)声誉影响力对顾客资源的获取具有显著的正向影响关系.他将资源的获取对创新绩效的间接正向影响作用归纳为以下三个方面:(l)人才资源对创新绩效的正向影响作用;(2)资金资源对创新绩效的正向影响作用;(3)顾客资源对创新绩效的正向影响作用.

3 刘小静（2012）运用推拉理论分析了环境因素(组织外部因素)——创新驱动因素(推力,包括技术进展、市场的全球化、竞争压力、越来越高的客户需求、缩短产品生命周期)对企业创新绩效的影响，认为创新驱动对经营管理者创新意识和企业创新绩效具有中介作用，创新驱动通过组织学习对创新绩效产生影响【8】。

关于环境因素中区域创新环境对企业创新绩效的影响，学者徐彪和李心丹（2011）以中国 52 个城市规模以上工业企业为样本，构建了HLM模型，探讨了区域环境对企业创新绩效的影响。提出: 区域环境是影响微观企业创新绩效的重要因素，人力资源环境、制度环境作为公共创新要素，对微观企业创新绩效能够产生直接影响，人力资源环境和文化环境，能够使企业 R＆D 投入得到更有效的配置和利用，从而提升企业对创新资源的利用效率。其中，基础设施环境既不是创新要素、也不能够提升创新效率，其对创新绩效没有影响【9】。之前学者提出的基础设施会通过促进交通便利、加大网络信息交流等间接影响企业创新绩效的观点没有得到支持，政府难以通过基础设施的建设来提高企业研发的效率。

鉴于区域环境对企业创新绩效具有重要的影响作用，我认为政府可以通过打造区域创新环境提升企业创新效率。可以划分为两个阶段: (1) 创新要素提供阶段，主要打造创新环境要素，使企业可以在本区域很容易找到创新所需要的要素，如人力资源环境等。本阶段政府应注重人力资源环境的打造，政府可以通过提升制度环境，从而有利于获取创新要素。(2) 创新效率提升阶段，通过前一个阶段，企业拥有了创新所需要的基本要素，但各要素未必得到充分的利用，政府还需通过文化环境的打造、人力资源环境的提升，提高各创新要素的使用效率。

有些学者从宏观层面对环境因素对企业创新绩效的影响进行了研究。学者范如国和蔡海霞（2010）曾提出国际化是影响企业创新产出的重要因素【10】。但国际化对一个国家的不同地区会产生不同的影响。从实际中可以看到,东部地区较发达的经济发展水平、较强的企业创新能力使得当地企业拥有了对国外先进技术、先进思想理念的吸收能力,而且东部企业的创新产出主要依赖于知识和人力资本的投入,国际化能提高研发人员的水平,获取更多的知识,对其创新产出有显著的影响。而中西部地区由于整体经济发展水平和技术水平都比较落后,暂时还没有能力对国外先进技术进行消化吸收,因此导致国际化对该地区企业创新产出的影响不大。正如学者范如国和蔡海霞所指出的--不是所有企业都能从国际化中

4 获益【10】。针对国际化对中西部地区造成的差异，我认为以下两方面措施值得采取: 1)加强中西部地区创新型人才的培养和引进。2)提高东部地区企业的国际化程度。

2.结构因素

经济全球化和信息技术极大的改变了企业的经营环境，传统的企业组织无论在结构上还是经营观念上都无法适应快速变化的市场条件和不断增加的竞争压力，需要进行适时的变革和创新。越来越多的理论家和实践者已经认识到，企业的组织结构创新能够对企业的绩效产生影响。

首先，政府行为对企业的创新绩效有很大影响。以中小企业为研究对象，政府行为的影响则非常明显和突出。中小企业由于资源的劣势，在市场竞争中往往处于弱势地位，需要政府的相应扶持政策才能更好更快发展，而中小企业与服务性中介机构的关系往往受到政府行为的影响，并且也会对其创新行为产生影响。学者龙静、黄勋敬和余志杨（2012)研究了政府行为对其产品创新绩效的影响，指出中小企业与服务性中介机构的关系对这一影响起中介作用【11】。他们通过对 244 个样本数据的分析，发现政府的支持行为对于他们的产品创新绩效有显著的正向影响。日常实践中，在政府政策支持的情况下，中小企业应当寻求与较大以及较多的组织和机构( 如大企业、学校、科研机构) 建立关系，这样企业的各项程序和措施才能高效快速的实行，从而对企业本身的创新绩效起到很大的促进作用。

目前，关于中小企业的政策文本中法律少规章多，缺乏专门独立的、权威的中小企业组织管理部门， 金融支持中以项目形式的无偿资金多， 缺乏对社会资金的引导和金融服务创新，商业支持和人力支持方面较弱。以创新政策为观测点， 中小企业的创新活动在资源配置上仍然游离于国家创新体系的边缘， 在缺乏共享机制的条件下较难获得国家创新资源，包括法律、资金、商业支持和社会服务等等，企业很难获得长足发展。唐晓云（2012)也指出政府行为对企业绩效有显著影响，关于中小企业的政策和规章制度政府应予完善才能使中小企业更好的发展【12】。

作为国家创新体系的重要主体，当前，中小企业和大企业的创新模式存在很大差别，对政府政策、环境等依赖程度不一、抗风险能力不一。迫切需要建设

5 满足创新型国家建设的国家创新体系框架内的中小企业创新政策独立体系，并满足技术政策目标演化调整的需要。

我认为以下措施会对问题的解决起到一定作用，这包括建立中小企业基本法、与基本法相配套的专门法律, 与中小企业发展不同阶段或不同需求相适应的一些具体法律条例；同时确保政策制定的权威、独立性和政策实施的广泛、有效性的层级式政府管理和支持体系；尊重中小企业内部知识产生和流动规律的、符合中小企业资金支持和商业服务、人力资源开发需要的各种细化政策不可省略。

3.组织因素

现在越来越多成功的企业并不主要从CEO们和精英分子的创造中获得竞争优势,创新并不是“企业创立者或高层管理者的独自领域”,它是弥漫在整个集体中的一种能力。现代企业的创新能力不是个人创新能力,而是企业的集体与整体创新能力,因此,组织因素对企业的创新能力有着重要的影响与制约,不同的组织安排、组织结构的企业创新绩效不同。

学者何建洪（2012）运用结构方程模型探究了组织因素中的企业战略以及技术更新能力对企业创新绩效的影响。他认为: ①企业的技术创新能力和技术吸收能力对创新绩效有十分显著的直接影响，对企业的创新管理体系没有显著影响，但能通过创新战略对创新管理体系产生间接影响; ②企业不论是采用探索式创新还是利用式创新，只要存在明确而坚定的创新策略，都能够对创新绩效和创新管理体系带来正面影响【13】。目前，在我们国家对创新成果的保护力度并不太强的情况下，采用利用式创新的企业比采用探索式创新的企业更容易获得创新绩效， 采用探索式创新的企业比采用利用式创新的企业更能够促进创新管理体系。所以，如果企业想在创新绩效和创新管理体系两方面取得显著成效，企业就应将两种创新方式结合，并找到一个可以使二者发挥最大效用的平衡点。

组织因素会通过组织结构、组织文化以及组织知识对企业创新绩效发挥作用。组织结构过于僵化、松散将影响技术创新的速度与成败。企业创新的关键在于企业的创新性思维,而企业的组织结构对创新性思维有着重要的影响。在那些封闭、保守、僵化的组织体系中,很难找到创新性思维的踪迹,即便有,也难以为组织所接受。此外，企业创新能力的实现是一种组织行为,而不是个人行为或是小组行为,所以,这项活动在很大程度上依赖于组织文化。创新还受到组织知识的

6 制约,创新是受到人的素质、当时各种因素的影响和制约,但和组织创新直接相关的主要是组织所具有的文化知识,特别是新知识,组织创新是一种组织新知识的运用。学者何会涛和华东萍（2009）提出适应的组织形式、先进的组织文化和充足的组织知识有助于组织创新的实现【14】。

4.个体因素

关于个体因素对企业创新绩效的影响，段晓红（2010年）从企业家个人背景变量对企业家能力及企业创新能力的影响的角度进行了研究。他提出企业家个人背景变量对企业家能力及企业创新能力的影响各不相同【15】。对企业家能力和企业创新能力差异影响较为显著的背景变量有:年龄和受教育程度。他从这两个方面进行了分析，认为比较年轻的企业家具有较强的学习能力、战略管理能力和知人善任能力，而年长的企业家具有较强的关系能力、创新能力和竞争意识,并且其对企业创新能力的影响程度较大。学历主要影响着企业家的战略管理能力、风险承担能力、 机会和预见能力、创新能力以及企业的创新能力【15】。段晓红认为学历对企业家的学习能力、知人善任能力、关系能力和竞争意识并无显著影响，企业家的战略管理能力、风险承担能力、机会和预见能力随企业家学历的提高而增强，企业家创新能力随学历的提升而减弱。企业家的创新意识对企业创新绩效也有很大的作用。刘小静（2012）运用推拉理论,从个体因素——经营管理者创新意识探讨了个体因素与企业创新绩效的关系，得出经营管理者创新意识能够预测和增大企业创新绩效【8】。