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QC080000-2017 HSF有害物质内部审核全套资料(内审计划+检查表+报告等)+管理评审报告

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QC080000-2017内部审核检查表(QC080000内 审检查表)

QC080000-2017内部审核检查表(QC080000内 审检查表)

QC080000-2017内部审核检查表（QC080000内审检查表）受审部门审核员审核日期审核组长审核准则IS09001:2015标准、IECQ QC08000:2017标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求涉及条款审核内容审核记录审核结果Y/N备注4.1理解组织及其环境1. 公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和内部因素？2. 是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？4.2理解相关方的需求和期望1. 公司是否确定了与HSPM体系有关的所有相关方的HS和相关要求？2. 是否持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS 要求的更新信息？4.3确定HSPM 体系的范围1. 公司是否确定了HSPM体系的范围？2. 是否对这些信息形成了成文信息？4.4 HSPM体系及其过程1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM体系？2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？3.对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？4公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？5是否明确了控制的方式？5.1领导作用和承诺5.1.1总则1. 是否将HSF 纳入管理评审？2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？3.建立实施保持改进HSPM 体系所需资源，最高管理者是否确保提供？有否实例佐证？4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？5.1.2以顾客为关注焦点1. “以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立？2. 公司是否努力确保顾客的HSF 要求得到确定和满足？5.2方针1.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？2.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？3.HSF方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？5.3组织的岗位、职责和权限1.公司各个部门、各级人员与HSF 相关的职责和权限及其相互关系是否确定？2.公司所有员工是否清楚本职范围内与HSF 相关的职责和权限，并被有效沟通履行？3.是否了任命一名指定管理者代表（DMR）？6策划6.1应对风险和机遇的措施1.公司确定HSPM 体系的风险和机遇时，是否从内部、外部两个方向全面考虑？2.为应对这些风险和机遇公司是否策划了所必需的措施？对这些措施的有效性进行评价？6.2HSF目标及其实现的策划1.在公司的各层次上是否已建立HSF目标？所建立HSF目标与HSF方针和持续改进的承诺，是否一致？2.所建立HSF目标是否可测量？目标之间是否协调，是否相互保证？3. HSF 目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS 的时间表？4.公司为实现HSF目标是否进行策划？分析确定实现目标所需的资源，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现结果有评价？5.公司HSF目标实施时，过程是否受控，并及时更新？6.3变更的策划1.公司HSPM体系进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？2.公司在进行HSPM体系变更前是否考虑了资源的可获得性？3.是否考虑了管理体系的完整性？为实施HSPM体系变更，是否有充足的资源保证实现必要的变更？7支持7.1 资源7.1.1 总则1.为实施、保持、改进HSPM体系过程，达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？7.1.2人员1.为保证HSPM体系的有效实施，公司是否确定和配备各岗位所需人员？7.1.3基础设施1.公司为满足HSF过程和产品的要求，是否确定、提供并维护了所需的基础设施？2.是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？7.1.4过程运行环境1.公司是否确定、提供并维护所需的运行环境，以获得HSF 产品？7.1.5监视和测量资源1.公司的测量和监视资源是否根据已确定的HSF要求配置？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理？3.公司的HSF特性的测量设备是否可溯源？是否按照国际或国家测量标准对测量设备进行校准或验证？7.1.6组织的知识1.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性？这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到？7.2能力1如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的？2.是否制定了相应的岗位任职要求以确定人员的能力？3.查培训计划，看是否按计划对人员进行了相应的培训，如何评价培训的有效性，实际培训效果如何？4.是否保持了相关的教育、培训、技能和经验的记录？7.3意识1.公司总经理是否知晓违反HSF 法律法规和顾客要求的后果？2.各相关岗位的工作人员是否知晓将HS引入过程输出或产品的风险，以及他们对实现HSF目标的贡献？7.4沟通1.公司是否确定了与HSPM 体系相关的内部和外部的沟通？7.5形成文件的信息7.5.1总则1.公司所建立HSPM体系文件是否包括了HSF方针和HSF目标、管理体系手册、程序、记录及其他所要求的文件？2.HSPM体系文件是否包括了产品中包含的或可能会被引入产品的所有HS的列表？3. HSPM体系文件是否包括了适用法律法规和顾客要求的与HSF控制相关的成文信息？7.5.2创建和更新1.在创建和更新成文信息时，组织应考虑与程序、内容和格式相关的法律法规或顾客要求?7.5.3成文信息的控制1.公司是否按照根据法律法规或顾客要求（如关于持续可用性和保留期限的要求）保持或保留成文信息？8运行8.1运行策划和控制1.公司是否对HSF产品实现所需的过程进行了策划？？2.这些策划如何体现？8.2产品和服务的HSF要求8.2.1顾客沟通1.公司是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？2.与客户沟通主要有哪些内容？3.发生顾客投诉后，公司是否立即沟通、处理、解决顾客的问题？`8.2.2产品和服务HSF要1对于产品和服务HSF的要求主要有哪些？求的确定8.2.3产品和服务HSF要求的评审1.针对产品和服务HSF的要求公司是否进行了评审？这些评审方式是否有效？2.这些评审结果及由评审引发的措施是否形成了记录，并得以保持？8.2.4产品和服务HSF要求的更改1.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进行确认、评审和沟通？8.3产品和服务的设计和开发1．开展产品的设计开发时是否进行了策划？2．设计开发的输入信息关于HSF要求的有哪些？3．设计开发过程中对HSF 要求怎么进行控制的？4．设计开发输出有哪些内容？5．设计开发的更改怎么控制？8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.11.公司是否努力确保外部提供的过程、产品和服务符合HSF要求？2.公司对产品的HSF符合性有负面影响的供应商怎样控制？总则 3.公司如何选择、评价供应商，使其提供的产品和服务满足HSF要求？4.公司是否建立合格供应商名单？名单是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据名单进行？8.4.2控制类型和程度1.公司在策划控制类型和程度时，组织需考虑哪些因素？2.公司是否只从合格供应商名单中的供应商处采购确认过的HSF产品和服务？3.公司是否确定了必要的验证活动？4.公司确保任何HSF采购产品没有污染或混杂的可能？5.供应链更改时，公司是否能重新确认对产品HSF 的符合性？8.4.3提供给外部供方的信息公司与供应商沟通HSF要求时，是否包括以下内容：1.待提供的产品和服务？2.需要本公司批准的内3.公司或顾客拟在供应商现场为HSF符合性实施的验证和审核活动？4.确保可追溯性的HSF产品标识？5.符合顾客及法律法规主管部门接受的格式和传达渠道的成文信息，例如HS 分析报告或化学成分数据？8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制1.生产是否在受控条件下进行？2.生产过程中，是否使用规定的材料和技术，基础设施和环境是否符合要求？3.是否在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程的控制准则以及输出或产品的HSF接收准则？4.当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时，有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚、适用、正确、5.是否采取措施，防止可能引入HSF风险的人为错误？8.5.2标识和可追溯性1.公司是否在产品提供的整个过程中按照监视和测量的要求来识别输出的HSF状态？2.公司是否按照HS控制方面的要求标识产品？3.公司是否在必要时控制输出的唯一性标识，并保留所需的成文信息以实现可追溯性？8.5.3顾客或外部供方的财产1.公司是否确保来源于供应商的材料在使用前其HSF符合性已得到验证？2.当发现顾客财产的HSF特性不合格时，公司是否向顾客报告此事并保留相关记录？8.5.4防护1.公司是否对产品进行防护，以确保对相应要求的HSF的符合性？2.公司是否确保产品的HSF 符合性的标签和标识的完整性？8.5.5交付后活动1.公司是否保留适宜的记录作为HSF符合性的证据，用于证明产品和服务对法律法规要求或顾客要求的符合性？2.当法律法规主管部门或顾客提出要求时，公司是否与之合作，采取确保符合HSF要求所需的任何措施8.5.6更改控制1.公司是否对可能改变产品HSF特性的更改进行评审、验证（必要时）和控制，以确保对HSF要求的持续符合性？2.评审、验证和批准更改的结果是否作为记录予以保留？8.6产品和服务的放行1公司是否在适当阶段验证产品的HSF要求已得到满足？2.标识或标签都在产品放行前正确地附于产品上？8.7不合格输出的控制1.公司是否对HSF不合格产品进行识别，将其与合格产品隔离，并防止误用或误交付？2.如果在交付后发现了HSF不合格产品，公司是否按法律法规或顾客的要求告知顾客或通报法律法规主管部门？3.不合格产品是否进行跟踪？是否从顾客处撤回？4.对不合格品的处置是否保持记录？9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则1.公司为确保产品和HSPM 体系符合性并实现持续改进，需监视和测量什么？2.公司需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效？3.公司需要在何时实施监视和测量？4.公司是否依靠自身能力或通过外部检测机构（或在适宜时通过其它方式）证明其产品和服务的HSF 符合性?9.1.2顾客满意1.公司是否监视顾客在HS 控制方面的需求和期望已得到满足的程度的感受？9.1.3 1.公司为证实HSPM体系的分析与评价适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？2.公司是否利用分析结果评价：a)产品的HSF符合性及趋势；b)在HS控制方面的顾客满意度；c)HSPM体系的绩效和有效性；d)供应商在HS控制方面的绩效；e)HSPM体系改进的需求。

QC080000 内审检查表[空白模板]

QC080000 内审检查表[空白模板]

有无制订管理审查程序？
管理审查会议是否定期召开？ 管理审查会议记录是否完整？ 管理审查会议签到是否完整？ 管理审查会议记录保存是否完整？ 管理审查会议是否涵盖稽核之结果？
管理审查会议是否涵盖客户之回馈？
管理审查会议是否涵盖流程之绩效？
管理审查会议是否涵盖产品之符合性？
管理审查会议是否涵盖预防与矫正措施？
稽查人员之训练记录有否留存？
稽核人员是否与被稽核单位无关，以确认其独立性？
对稽核结果之不符合项目，是否有跟催矫正措施？
内部稽核是否与管理审查结合？
是否有“内部品质稽核报告”？
QC080000内稽人员有无进行培训、资格认证？ 如何推进HSF控制的持续改进?
稽核结果符号说明:符合:√
XX-XXXXX 记录保管 期限：五 年
不符合: ※
需注意: ○
稽核结果
拟制：
审核：
批准：
审核记录
第 2 页，共 2 页
审核记录
项目
稽
核内
容
管理审查是否涵盖所需资源之检讨? 管理审查记录是否按规定保存? HSF控制所需的资源如何提供?是否充分?
是否规定内部审核期限，并按规定实施审核？
是否有被指定的审核组长？ 5.0 6.1 是否编制审核时程表，并通知相关人员？ 8.1 8.2.2
/8.5.1 是否按审核里程表实施审核？ 稽查人员资格是否有明文规定，且由训练合格之人员担任？
管理审查会议是否涵盖上次管理审查之追踪状况？
管理审查会议是否涵盖影响品质管理系统之改变？
管理审查是否涵盖品质政策与品质目标之逹成分析？
管理审查是否涵盖品质政策适切性之检讨？
管理审查之结果是否涵盖品质系统及作业流程之改善？

QC080000有害物质过程管理体系内部审核检查表

QC080000有害物质过程管理体系内部审核检查表
2)证实产品符合其HSF要求；
3)满足法律法规和顾客在有关HS管理的成文信息方面的要求。
5.为了保证HSF符合性，组织是否对策划的更改予以控制，对非预期更改的后果予以识别和验证？
6.对产品的HSF特性有负面影响的更改是否在顾客批准的情况下予以实施？
7.组织是否确保外包过程受控，以保证来源于这些过程的输出或产品和服务的HSF符合性？
3.组织的QMS活动和地理范围是否等同或大于HSPM体系的活动和地理范围？
4.HSPM范围中是否包含附录或其他国家/国际HS或电子电气废品相关法律法规要求中的一个或多个规范性要求？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
4.4.1HSPM体系及其过程—总则
1.组织是否按照本国际规范的要求，建立、实施、保持和持续改进基于过程的HSPM体系，包括提供HSF产品所需过程及其相互作用？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
4.2理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定相关方的HS和相关方要求？
2.组织是否监视和评审相关方的HS和相关方要求？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
4.3确定HSPM系的范围
1.组织是否确定HSPM体系的边界和适用性，是否确定HSPM体系的范围？
2.HSPM体系是否作为成文信息，可获得并得到保持？
1.HSF成文的方针是否可获取，在组织内得到沟通和理解？适宜时，是否可为有关相关方所获取？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
5.3在组织内得到规定和沟通。
2.最高管理者是否任命一名指定管理者代表？该管理者代表是否负责整个HS管理体系的各个过程，包括IECQ 03-1附录A中规定的多现场？

iecq-qc080000-内部审核检查表-全条款

iecq-qc080000-内部审核检查表-全条款
2.这些评审结果及由评审引发的措施是否形成了记录，并得以保持
产品和服务HSF要求的更改
1.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进行确认、评审和沟通
产品和服务的设计和开发
1．开展产品的设计开发时是否进行了策划
2．设计开发的输入信息关于HSF要求的有哪些
3．设计开发过程中对HSF要求怎么进行控制的
4．设计开发输出有哪些内容
5是否明确了控制的方式
领导作用和承诺
总则
1. 是否将HSF 纳入管理评审
2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发
3.建立实施保持改进HSPM体系所需资源，最高管理者是否确保提供有否实例佐证
4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立
5．设计开发的更改怎么控制
外部提供过程、产品和服务的控制
总则
1.公司是否努力确保外部提供的过程、产品和服务符合HSF要求
2.公司对产品的HSF符合性有负面影响的供应商怎样控制
3.公司如何选择、评价供应商，使其提供的产品和服务满足HSF要求
4.公司是否建立合格供应商名单名单是否得到批准并分发至有关部门采购是否依据名单进行
2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理
3.公司的HSF特性的测量设备是否可溯源是否按照国际或国家测量标准对测量设备进行校准或验证
组织的知识
1.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到
能力
1如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的
控制类型和程度
1.公司在策划控制类型和程度时，组织需考虑哪些因素

供应商QC080000：2017有害物质管理体系检查表

供应商QC080000：2017有害物质管理体系检查表

供应商管理
1
是否有合格供应商清单?是否有供应商风险评估和管理的机制？供应商 是否有承诺不使用HSF？
对于新的供应商，在导入前是否进行一次现场环保审核并保留相关记 2 录？评审内容是否包括：环保体系文件，流程完整性以及设备规划方
面的审核？
3※
是否将内部的HSF管控标准传达给供应商执行，并与之签订HSF协议及 PCN变更管理协议内容？
9 环保不合格时，是否对物料进行标识和隔离？供应链是否可以追溯处 理？
物料环保管理-仓储管理
1 是否制定物料/化学品/辅料收发和存储管理制度并执行？
2
所有环保物料/化学品/辅料是否均加贴有环保“GP”类标识？且有唯一 可识别的代码？
3 所有的物料/化学品/辅料是否经环保检验合格方可入库？
4 是否有不合格物料/化学品/辅料的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
4
是否按风险等级制定供应商年度评审计划并实施？是否有对于高风险 物料每年进行供应商现场审核？
是否制定供应商绩效考核机制并实施？是否对供应商进行分级管理， 5 对不满足环保要求的供应商怎样管理？是否要求供应商制定取代或消
除HS零件的计划？
6 是否对供应商进行环保培训或辅导，将HSF更新信息及时传达到位？
2
是否符合欧盟最新RoHS环保法规的要求？各均质材料是否均有1年有 效期内的RoHS环保报告？
3
是否符合欧盟最新REACH环保法规的要求（如，REACH高关注物质 （SVHC）及REACH附录17中禁用的各物质均不超标）？
4
是否有对顾客、销售目的地的地方法规等特殊要求及潜在风险进行评 估和管理？
6
是否制定所有的HS清单，包括客户的限用物质？且根据风险制定 有害物质管控方针与目标？确认目标指标的达成及改善情况；

2021年QC080000-2017内审检查表【HSPM内部审核查检表】

2021年QC080000-2017内审检查表【HSPM内部审核查检表】

2021年QC080000-2017内审检查表【HSPM内部审核查检表】
HSPM内部审核查检表
内部审核
備注﹕O合格 △次要缺點 ×主要缺點 NA與本部門無關
HSPM内部审核查检表
備注﹕O合格 △次要缺點 ×主要缺點 NA與本部門無關
HSPM内部审核查检表
備注﹕O合格 △次要缺點 ×主要缺點 NA與本部門無關
HSPM内部审核查检表
備注﹕O合格 △次要缺點 ×主要缺點 NA與本部門無關
HSPM内部审核查检表
备注﹕O合格 △次要缺点 ×主要缺点 NA与本部门无关
HSPM内部审核查检表
備注﹕O合格 △次要缺點 ×主要缺點 NA與本部門無關
HSPM内部审核查检表
備注﹕O合格 △次要缺點 ×主要缺點 NA與本部門無關。

IECQ QC080000-2017各部门内部审核检查表【HSPM内审QC080000内审检查表】

IECQ QC080000-2017各部门内部审核检查表【HSPM内审QC080000内审检查表】
O
有害物质管理手册、查阅﹑通知/公告﹑会议记录等
请问管理者代表，您通过何种方式向公司总经理汇报HSPM体系的运行情况﹖（询问管代）
体系运行的绩效、客户满意程序的反馈、目标的统计、内审的结果、月报等向总经理汇报
O
6.1应对风险和机遇的措施
请问管代您是否有为公司HSPM体系运行、公司过程管理进行了风险和机遇的识别和分析，并制定相适应的控制措施以有效降低风险影响？这些措施实施的有无进行有效性评价？
HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？
HSF方针及目标是否有向全员倡导?是否满足客户要求﹖且HSF方针和目标是否有确定以降低有害物质的使用?(现场交谈﹐并查看相关倡导记录)
全体员工是否能充分深入人心、正确理解方针内容，并能以本职工作来与方针保持一致。
公司建立QC080000体系，并执行最新2017版要求。
见内审总结报告
O
以往内审相关记录
请问是否对纠正措施进行了跟踪检查并验证其有效性？（查看以往审核的相关记录）（询问审核代表）
见内审总结报告
O
以往内审相关记录
请问内审记录是否符合要求并保存完整？(询问管理代表并查看相关记录)
见内审总结报告
O
以往内审相关记录
请问HSPM内部审核员是否经过审核知识培训？分组是否考虑了审核独立性要求？（询问管理代表）
见《组织环境分析及控制程序》及《组织内外部环境分析识别表(HSF)》
O
内部环境：顾客要求、产品类型和范围以及生产过程和管理相关的因素等。
外部环境：来自于国际、国内、地区或当地的各种环境法规、法律、市场的因素等。
4.2理解相关方需求及期望
请问是否识别、评审了本公司有哪些相关方？这些相关方的需求和期望有哪些？对于公司有影响的相关方诉求是否有控制措施并有效实施？

IECQ-QC080000：2017有害物质过程管理体系全套文件

IECQ-QC080000：2017有害物质过程管理体系全套文件

IECQ-QC080000：2017有害物质过程管理体系全套文件Xx公司QC 080000 管理体系目录前言1 范围1.1 总则1.2 应用2 规范性引用文件3 术语和定义4 公司环境5 领导作用6 策划7 支持8 运行9绩效评价10 改进11.附录程序文件清单公司架构图职能分配表0.1颁布令为全面提升公司的管理水平,提高产品质量及为确保产品中有害物质符合HSF 法律法规及客户要求,本公司按照IECQ QC080000:2017《有害物质过程管理体系要求》,建立了本手册和相应的及程序文件,作为本公司有害物质过程管理工作的行动指南，现予以发布,自发布之日起实行,各部门和全体人员皆应遵守文件的要求。

0.2 手册管理1、本手册在总经理的授权下，由管理者代表负责公司编写。

2、本手册由总经理审批。

3、本手册分文件原件和受控文件发行件。

原件由文控保存；发行参见《文件管理程序》，发行状态为最新有效之版本。

4、本手册由文控负责编号、登记、发放、回收、销毁。

5、本手册修改依《文件控制程序》执行。

6、本手册解释权归属总经理。

0.3管理者代表任命书兹任命本公司营业部经理XXX为本公司之管理者代表，负责督导ISO9000有害物质过程管理体系之推行与维护，并执行下列工作。

管理者代表职责：1.确保按照IECQ QC080000:2017标准的要求建立、实施与保持有害物质过程管理体系。

2.向最高管理者汇报有害物质过程管理体系的运行情况以供评审，并为有害物质过程管理体系的改进提供依据。

3.审核本管理手册，审批程序文件。

4.公司有害物质过程管理体系的内部审核工作，审批内审报告。

5.审核目标、指标和有害物质过程管理方案。

6.向总经理汇报有害物质过程管理体系运行情况。

7.与公司相关人员进行风险分析及评估。

8.负责体系运行有关事宜的外部联络。

9.行使公司总经理规定的其他有害物质管理职责和权限。

公司各级人员必须服从管理者代表的领导，积极配合，共同执行HSF管理职责，以确保公司有害物质过程管理体系有效运行和持续改进。

HSF体系管理内部评审报告(QC08000标准)之1内部审核计划

HSF体系管理内部评审报告(QC08000标准)之1内部审核计划
海宏科技（东莞）有限公司
内部审核计划
表单编号：HC-WI-RS-0017)有害物质管理体系运行的符合性和有效性，作为管理评审和持续改进的手段。
审核范围
公司（QC080000-2017)有害物质管理体系覆盖的所有产品、部门、场所和过程
审核依据
QC080000-2017标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求
15：30-16：30
技术中心
8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6
未次会议：16：30-17：00（各部门主管均要参加）
总经理（管理者代表）：XXX编制：XXX
9：00-10：00
生产部
8.5、8.5.1、8.5.2、8.7、10.0、10.1、10.2、10.3
10：00-11：00
采购部
8.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、10.0、10.1、10.2
10.3
13：30-14：30
业务部（PMC）
8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.3、9.1.2
6.1.2、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.3
7.4、9.2、9.3、9.3.1、9.3.2、9.3.3、10.0、
10.1、10.2、10.3
10：00-11：00
人力资源部
7.1、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2
7.3、7.4、10.0、10.1、10.2、10.3
审核时间
XXXX.7.10
审核组长
XXX
审核组员
XXX、XXX
日程安排
首次会议8：30-9：00（各部门主管均要参加）
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QC080000-2017 HSF有害物质内部审核全套资料(内审计划+检查表+报告等)+管理评审报告本文中存在格式错误，请重新编辑。

XXX内审材料管理评审材料(QC-2017)2021年7月目录：1.内部审核计划2.首次会议签到表3.首次内部会议记录4.总经理（XXX）高层内审检查表5.XXX内审检查表6.生产部内审检查表7.采购部内审检查表8.业务部（PMC）内审检查表9.品质部内审检查表10.物管部内审检查表11.技术中心内审检查表12.末次会议签到表13.末次内部会议记录14.内审不合格报告15.内审不合格分布图16.内部审核报告XXX内部审核计划表单编号：HC-WI-RS-001为验证公司（QC-2017)有害物质管理体系的符合性和有效性，以持续改进为目的，本次内审计划覆盖公司（QC-2017)有害物质管理体系的所有产品、部门、场所和过程。

审核依据：审核组长：QC-2017标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。

审核组员：日、*、*。

审核时间：2021年7月8日。

审核时间安排：首次会议8:30-9:00（各部门主管均要参加）时间受审核部门QC-2017审核要素审核员4.0、4.1、4.2、4.3、4.4、4.4.1、5.0、5.1、5.1.1、5.1.2、5.2、5.2.1、5.2.2、5.3、6.0、6.1、6.1.19:00-10:00总经理/管代6.1.2、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.3、7.4、9.2、9.3、9.3.1、9.3.2、9.3.3、10.0、10.1、10.2、10.310:00-11:XXX7.1、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、10.0、10.1、10.2、10.313:30-14:30生产部8.5、8.5.1、8.5.2、8.7、10.0、10.1、10.2、10.314:30-15:30采购部8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.3、9.1.215:30-16:30业务部（PMC）8.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、10.0、10.1、10.2、10.314:30-16:30技术中心*末次会议签到表和末次内部会议记录详见附件。

内审不合格报告和内审不合格分布图详见附件。

内部审核报告详见附件。

以上为XXX内审材料，如有疑问请及时联系审核组长。

会议名称：内部审核首次会议时间：2021年7月8日地点：三楼会议室记录人：XXX总经理：我们公司按照QC-2017标准要求建立了有害物质管理体系，并进行了贯标培训。

该体系已经运行了一年多，但我们还不知道执行情况是否达到标准要求。

为了改进，今天我们计划花一天时间进行内部审核。

各部门必须配合，确保顺利完成。

审核组长：公司经总经理批准决定进行内审，按照有害物质管理体系的要求编制了审核计划，并发放到相关人员手中。

各部门应按要求进行准备，本次审核将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等方式进行。

各部门人员应按照审核计划安排好迎检准备工作，确保审核过程不耽误时间，按计划完成。

在内审过程中，各部门应积极提供相关文件。

可能会发现不合格项，分为严重不合格和一般不合格。

出现不合格后，内审员将会开具不合格项，部门负责人要进行确认，并及时整改。

未次会议将于16:30-17:00召开，各部门主管必须参加。

会议签到表已经准备好，各部门应认真填写。

审核部门：管理层（总经理、管理者代表）审核日期：2021.7.08涉及条款：4.1 理解组织及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定HSPM体系的范围4.4 HSPM体系及其过程4.4.1 总则5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则审核内容：1.公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？2.公司是否确定了与HSPM体系有关的所有相关方的HS 和相关要求？是否持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS要求的更新信息？3.公司是否确定了HSPM体系的范围？是否对这些信息形成了成文信息？4.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM 体系？5.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？公司所有过程都被确定管理（来料-制程-出货）。

6.对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？7.公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？是否明确了控制的方式？8.是否将HSF纳入管理评审？9.公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？10.建立实施保持改进HSPM体系所需资源，最高管理者是否确保提供？有否实例佐证？11.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？12.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立？公司是否努力确保顾客的HSF要求得到确定和满足？审核记录：公司已经制定HSF目标（详见手册），并对公司内外部因素进行识别，作成内外部环境因素识别及评价一览表。

公司确定了与有害物质相关方的要求，并制定法律法规一览表，针对各客户有害物质管控标准进行收集并及时更新。

公司确定了HSF体系范围（详见手册）。

公司制定了手册和21个程序文件，包括执行《顾客满意度管理程序》、外包过程执行《HSF产品采购控制程序》、执行《HSF设施设备管理程序》《人力资源管理程序》、作成《风险和机遇应对管理程序》等。

每周工作例会上有传达HSF管理的重要性。

专门针对HSF进行内审管理评审，有HSF管理评审报告。

方针、目标有形成文件（详见手册）并由总经理批准颁发，传达至每个员工和供应商。

2.是否制定了变更的策划，并明确了变更的范围、责任人、时间要求和评价方法？3.变更后是否进行了有效性评价，并将结果反馈给相关人员？在进行HSPM体系变更时，公司应该充分考虑变更的目的和潜在后果，制定详细的变更策划，并明确变更的范围、责任人、时间要求和评价方法。

变更后还需要进行有效性评价，并将结果及时反馈给相关人员。

2.在进行HSPM体系变更前，公司是否充分考虑了资源的可获得性？是否有足够的资源来保证实现必要的变更？此外，是否考虑了管理体系的完整性？7.3 意识方面，公司总经理是否了解违反HSF法律法规和顾客要求的后果？各相关岗位的工作人员是否了解将HS引入过程输出或产品的风险以及他们对实现HSF目标的贡献？7.4 沟通方面，公司是否确定了与HSPM体系相关的内部和外部的沟通？9.2 内部审核方面，公司是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？是否编制了审核计划，并覆盖了HSPM 体系所有部门、主要场所和过程？是否编制了检查表，并根据审核准则进行编制？审核员是否经过专门培训和授权，具备相应的资格和能力？现场审核记录是否清楚、可证实、可追溯？对不合格项是否开具不合格项，并经过审核部门确认？对审核发现的不合格是否采取措施，确保消除并能防止再次发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？公司是否编制内审报告，对HSPM体系的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？9.3 管理评审方面，最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？管理评审是否评价公司HSPM 体系（包括HSF方针、目标）的适宜性？管理评审的结果能够导致HSPM体系的有效性和效率的提高吗？管理评审的输入是否符合标准要求？是否充分、足够？执行《管理评审程序》是否执行了《管理评审程序》并形成了符合标准要求的报告？报告内容不仅要对公司HSPM体系的适宜性、有效性、充分性做出评价，还要确定公司HSPM体系及过程改进的措施。

持续改进公司是否形成了HSPM体系持续改进的机制？是否识别了HSF不合格并在需要时进行纠正或采取纠正措施？采取的纠正措施是否与HSF不合格所产生的影响相适应？采取的纠正措施以及任何纠正措施的结果是否保留了记录？总则不合格和纠正措施持续改进持续改进的来源有哪些？持续改进可以包含哪些方面？审核部门：XXX审核日期：2021.7.8涉及条款7.1 资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.1.3 基础设施支持审核内容审核记录审核员XXX按照《人力资源管理程序》《知识管理程序》执行，及时为各部门提供所需人才和培训，以实施、保持、改进HSPM体系过程，达到顾客满意。

公司能否及时确定并提供所需资源？是否确定和配备各岗位所需人员？是否确定、提供并维护了所需的基础设施？按照各部门提出人力资源需求及时补充人员，并提供相应培训。

按照《HSF设施设备管理程序》执行。

7.1.4 过程运行环境7.1.6 组织的知识7.2 能力公司是否确定、提供并维护所需的运行环境，以获得HSF产品？公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性？这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到？如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的？是否制定了相应的岗位任职要求以确定人员的能力？查培训计划，看是否按计划对人员进行了相应的培训，如何评价培训的有效性，实际培训效果如何？7.3 意识无明显问题的段落，无需删除。

小幅度改写已完成。

是否采取适当的措施来纠正和预防类似情况的发生？8.5.2验证和验证的结果1.是否对生产和服务提供的输出或产品进行HSF验证？2.是否记录验证结果，并采取适当的纠正措施？3.是否对验证结果进行分析，并将其用于持续改进？10.持续改进10.1 总则公司是否建立了HSPM体系持续改进的机制，并将其纳入到公司的日常管理中？10.2 不合格和纠正措施公司是否采取了适当的纠正措施来解决HSF不合格问题，并对其进行记录和分析，以便进行持续改进？10.3 持续改进公司是否通过执行纠正及持续改进管理程序，持续改进HSPM体系，并将其纳入到公司的日常管理中？持续改进的来源包括但不限于：内部审核、管理评审、不合格管理、客户反馈等。

持续改进可以包括但不限于：流程改进、技术改进、员工培训、客户关系管理等。

在生产和服务提供过程中，公司应该使用规定的材料和技术，并确保基础设施和环境符合要求。

同时，在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程的控制准则以及输出或产品的HSF接收准则。

如果没有作业指导书或无法有效进行生产和服务时，公司应该采取适当的措施来纠正和预防类似情况的发生。

公司应该对生产和服务提供的输出或产品进行HSF验证，并记录验证结果，并采取适当的纠正措施。

同时，公司还应该对验证结果进行分析，并将其用于持续改进。

1.是否提供作业指导书，并确保其清晰、适用、正确、有效？2.是否采取措施防止人为错误引入HSF风险？体系部是否定期进行稽核确认？3.公司是否按照监视和测量要求识别输出的HSF状态？4.公司是否按照HS控制方面的要求标识产品？5.公司是否控制输出的唯一性标识，并保留所需的成文信息以实现可追溯性？6.是否对HSF不合格产品进行识别并隔离，防止误用或误交付？7.如果在交付后发现了HSF不合格产品，是否按法律法规或顾客要求告知顾客或通报法律法规主管部门？8.是否对不合格产品进行跟踪并从顾客处撤回？是否保持记录？9.是否严格按照作业指导书执行？10.公司是否形成了持续改进的机制，识别HSF不合格并在需要时进行纠正？审核记录：1.生产设备是否执行《HSF设备管理程序》？生产中的原材料和制程是否进行确认？是否严格按照作业指导书执行？2.是否进行有害物质确认并保留相关记录？执行纪录：1.是否执行了《HSF不合格管理程序》和《纠正及持续改进管理程序》？2.是否严格按照《环保标识和可追溯性程序》执行？1.公司是否建立了持续改进机制，以确保不断改善HSPM体系？2.公司是否能够识别HSF不合格，并及时采取纠正措施？3.公司采取的纠正措施是否与HSF不合格所产生的影响相适应？是否执行了《HSF不合格管理程序》和《纠正及持续改进管理程序》？4.公司是否执行了《HSF信息交流管理程序》，在采购订单中备注公司HSF要求？5.公司是否执行了《HSF产品采购控制程序》，以确保供应商提供符合要求的产品，并在采购订单中备注公司HSF要求？6.公司是否保留了所有相关记录？10.3 持续改进1.公司可以从哪些方面进行持续改进？2.持续改进可以包括哪些方面？针对审核部门：业务部（PMC）审核日期：2021年7月8日涉及条款：8.2 产品和服务的HSF要求8.2.1 顾客沟通8.2.2 产品和服务HSF要求的确定8.2.3 产品和服务HSF要求的评审8.2.4 产品和服务HSF要求的更改8.5.3 顾客或外部供方的财产9.1.2 顾客满意10 10.1 总则10.2 不合格和纠正措施1.公司是否进行了评审，以确保产品和服务HSF的要求？2.这些评审的结果及由评审引发的措施是否形成了记录，并得以保持？3.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进行了确认，并执行了《工程变更管理程序》进行评审和沟通？4.公司是否确保来源于供应商的材料在使用前其HSF符合性已得到验证？5.当发现顾客财产的HSF特性不合格时，公司是否向顾客报告此事，并保留相关记录？6.公司是否监视顾客在HS控制方面的需求和期望已得到满足的程度的感受？持续改进1.公司是否建立了HSPM体系持续改进的机制，以确保不断改善？1.公司是否识别HSF不合格并采取纠正措施？是否记录了纠正措施的结果？2.采取的纠正措施是否与HSF不合格的影响相适应？3.是否执行了《HSF产品测试程序》、《顾客满意度管理程序》、《HSF不合格管理程序》、《纠正及持续改进管理程序》和《HSF要求评审程序》？审核内容：1.公司是否建立可靠有效的与顾客沟通的渠道和方式？沟通内容有哪些？2.公司是否满足HSF产品和服务的要求？3.公司是否能够及时沟通、处理和解决顾客投诉？持续改进：1.持续改进的来源有哪些？2.持续改进可以包含哪些方面？审核记录：1.公司的测量和监视资源是否根据HSF要求配备？测量和监控设备能力是否满足规定要求？2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理？是否可溯源？是否按照国际或国家测量标准进行校准或验证？3.公司是否严格按照《监视与测量设备管理程序》实施？形成文件的信息：1.公司是否严格按照《创建和更新文件的信息控制程序》实施？2.成文信息是否得到有效的控制？运行策划和控制：1.公司是否严格按照《标识和可追溯性管理程序》实施？1.公司的HSPM体系文件是否包括HSF方针、管理体系手册、程序、记录以及其他所需文件？2.HSPM体系文件是否包括所有产品中可能存在或引入的HS列表？3.HSPM体系文件是否包括适用法律法规和顾客要求的成文信息，与HSF控制相关？1.在创建和更新成文信息时，组织应考虑与程序、内容和格式相关的法律法规或顾客要求。