期货公司资产管理业务试点办法（2017年修订）

期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内，作出批准或不批准的决定。

[2014年9月真题]A．1B．2C．3D．6正确答案：B解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第八条第一款规定。

知识模块：期货公司资产管理业务试点办法2．期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。

[2016年3月真题]A．10B．50C．100D．300正确答案：C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。

单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。

期货公司可以提高起始委托资产要求。

知识模块：期货公司资产管理业务试点办法3．下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

[2015年3月真题]A．期货公司董事的父母B．期货公司董事的配偶C．期货公司董事的关联人D．期货公司股东正确答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

知识模块：期货公司资产管理业务试点办法4．期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

[2015年11月真题] A．5B．10C．3D．15正确答案：A解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条第二款规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。

我国期货市场资产管理业务发展分析【摘要】期货作为金融市场的一个重要组成部分，目前金融期货在我国发展的时间虽然不短，但是发展程度较发达国家还很落后。

由于期货风险相对较大，国家对其监管也相对更为严格与谨慎。

在2012年9月，国家对于期货公司资产管理业务的放开是我国期货进一步发展的契机，本文将通过对我国目前期货市场资产管理义务发展的前景与阻碍进行一个分析。

【关键词】金融市场期货资产管理一、全球期货市场资产管理业务的概况资产管理的目的是实现个人和机构资产的保值增值，而实现保值增值的投资途径和对象很多。

个人可以直接投资于金融市场，也可以通过金融中介参与市场。

资管业务的主要种类有：定向资产管理业务；集合资产管理业务、专项资产管理业务。

（一）全球资产管理业务概况从全球来看，资管业务是所有金融服务行业中规模最大和发展最快的，但各个国家资产管理机构的业务模式和称呼都不尽相同，有的是独立的资管机构，有的从属于保险公司或投资银行等金融集团。

从事资管业务的机构一般包括：银行、保险公司、证券资产管理公司、基金管理公司等。

共同基金、养老基金及私人银行是资管业务的主要类型。

（二）我国资产管理业务概况券商是中国最早开设资管业务的机构，也是最主要的机构，中国券商的资管业务始于1993年。

中国券商的资管业务只经历了接近20年的发展历程，其发展具有十分明显的阶段性特征，主要经历了萌芽、快速发展、初步规范、规范和创新四个阶段。

中国券商的资管业务自开设以来逐步发展壮大。

发展期间，由于证券监管机构曾紧急叫停集合理财业务，并出台了相关法规严格控制券商的资产管理规模，加之近几年证券市场的持续低迷，券商的资管业务规模受到了一定程度的遏制。

目前，开展资管业务的券商已达55家，但这55家券商并非全部都开展了集合、定向与专项资管业务。

调查结果显示，在上述券商中，开展集合资产管理业务的券商为100%，产品覆盖集合资管计划和定向资管业务的券商为90%，而产品同时覆盖集合、定向和专项三项资管业务的券商占比仅为20%，且均为大型券商。

附件 2 期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）第一章总则第一条为了保障期货公司资产管理业务的规范、健康运审货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，指导自然人和机构投资者根据自身实际情况填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》，对投资者适当性进行审慎评估。

第二章投资者适当性评估要求第一节评估流程第五条期货公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估：（一）对投资者身份进行识别；（二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法；（三）投资者是自然人的，填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》；（四）指导投资者填写《期货公司资产管理业务投资者调查制人及其关联人以及本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第九条期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息。

期货公司应当对投资者的诚信状况进行综合评估。

对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其提供资产管理服务。

第三节委托资产合法性要求期货公司应当要求投资者对身份、资金来源、诚信状况等进行承诺并提供相关证明材料。

第十三条综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、10分、65分、10分。

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中酌情扣减分数，扣减分数不设上限。

第十四条期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

第十五条期货公司应当根据具体情况评估投资者各项得分，并计算总分，确定是否向其提供资产管理服务。

应人、负责人或其授权代表填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）》。

第十九条期货公司根据《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》的评估情况，向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的投资策略和服务。

证券期货投资者适当性管理办法（2017年7⽉1⽇起施）第⼀条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基⾦法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、⾏政法规，制定本办法。

第⼆条向投资者销售公开或者⾮公开发⾏的证券、公开或者⾮公开募集的证券投资基⾦和股权投资基⾦(包括创业投资基⾦,以下简称基⾦)、公开或者⾮公开转让的期货及其他衍⽣产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适⽤本办法。

第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、⾏政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全⾯了解投资者情况，深⼊调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭⽰风险，基于投资者的不同风险承受能⼒以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规⾏为承担法律责任。

第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据⾃⾝能⼒审慎决策，独⽴承担投资风险。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、⾏政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履⾏适当性义务进⾏监督管理。

证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基⾦业协会(以下统称⾏业协会)等⾃律组织对经营机构履⾏适当性义务进⾏⾃律管理。

第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(⼀)⾃然⼈的姓名、住址、职业、年龄、联系⽅式，法⼈或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(⼆)收⼊来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、⼯作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资⽬标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的⾃然⼈和交易的实际受益⼈;(⼋)法律法规、⾃律规则规定的投资者准⼊要求相关信息;(九)其他必要信息。

期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）历年真题试卷汇编1(总分：58.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：8，分数：16.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内，作出批准或不批准的决定。

[2014年9月真题]（分数：2.00）A.1B.2 √C.3D.6解析：解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第八条第一款规定。

3.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。

[2016年3月真题] （分数：2.00）A.10B.50C.100 √D.300解析：解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。

单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。

期货公司可以提高起始委托资产要求。

4.下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

[2015年3月真题]（分数：2.00）A.期货公司董事的父母B.期货公司董事的配偶√C.期货公司董事的关联人D.期货公司股东解析：解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

5.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）第一章总则第一条为保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）等法律法规、自律规则，制定本办法。

第二条证券期货经营机构开展私募资产管理业务，应当加入中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）成为会员，并按照证券投资基金业协会要求，及时进行私募资产管理计划备案，报送资产管理计划运行信息，接受证券投资基金业协会自律管理。

本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条证券期货经营机构进行私募资产管理计划备案,应真实、准确、完整、及时地报送备案材料和运行信息，对备案材料和运行信息的真实性、准确性、完整性、及时性和合规性负责。

第四条证券投资基金业协会接受资产管理计划备案不能免除证券期货经营机构真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任。

接受备案不代表证券投资基金业协会对产品的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。

投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

第五条证券投资基金业协会根据公平、公正、简便、高效的原则，依法对证券期货经营机构开展私募资产管理业务进行自律管理。

第六条证券投资基金业协会对证券期货经营机构的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与中国证监会及其派出机构、证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、中国期货市场监控中心、中国证券业协会、中国期货业协会等相关机构建立监管合作和信息共享机制。

第二章备案要求第七条资产管理人应按照本办法要求向证券投资基金业协会报送资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算备案，以及定期报告、不定期报告，并及时报送资产管理计划的运行情况、风险情况等信息。

期货交易管理条例(全文)（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》
修订说明
一、修订背景
为配合期货公司“一对多”资产管理业务的开展，进一步明确相应配套规则的实施标准，简化相关工作程序，维护客户合法权益，促进期货公司资产管理业务健康、稳定发展，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》的有关规定，遵循公平、公正、诚信、规范的原则，我会对《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》进行了修订。

二、修订思路
在修订过程中，我会将现行“一对一”期货公司资产管理业务投资者适当性评估的有关条款与基金、证券公司资产管理业务投资者适当性评估方面的现行做法进行了对比。

其共同点主要表现在：一是需要对投资者进行身份识别；二是投资者承诺委托资产来源及用途合法；三是通过填写调查问卷等方式对投资者风险认识水平和风险承受能力进行评估。

其不同点主要表现在：期货公司资产管理业务对自然人的综合评估，需要填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，特别是对投资者财务状况的审核需要按照评估表的有关内容提供相关证明材料；而基金公司、证券公司资产管理业务对自然人的综合评估，只需按照现行《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，由投资者自行书面承诺符合合格投资者条件即可，这一做法操作起来更为简便。

鉴于期货公司资产管理业务对自然人投资者的综合评估操作较为复杂，投资者提供材料较多，期货公司对材料审批时间长，对材料的真实性难以确认等原因，为简化工作程序，提高工作效率，我会借鉴和采纳了基金、证券相关资产管理经营机构对客户适当性评估的做法。

三、修订的主要内容。