江苏索普化工股份有限公司 关于江苏证监局行政监管措施决定

江苏省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见文章属性•【制定机关】江苏省人民政府•【公布日期】2020.12.21•【字号】苏政发〔2020〕102号•【施行日期】2020.12.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】公司正文江苏省人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见苏政发〔2020〕102号各市、县（市、区）人民政府，省各委办厅局，省各直属单位：为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号），持续提升我省上市公司质量，更好发挥上市公司在加快发展现代产业体系中的支撑和引领作用，现提出以下实施意见。

一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，认真落实习近平总书记对江苏工作的重要指示要求，坚定不移贯彻新发展理念、构建新发展格局，坚持市场化、法治化原则，深化金融供给侧结构性改革，落实加强资本市场基础制度建设要求，大力推动上市公司高质量发展、可持续发展走在前列。

坚持存量与增量并重，优化上市公司结构和发展环境，着力培育和增强上市公司核心竞争力，打造以先进制造业集群和战略性新兴产业为特色的资本市场“江苏板块”。

行业龙头上市公司阵营持续壮大，证券化率和县域上市公司覆盖率稳步提升，全省上市挂牌企业数量保持全国领先地位。

坚持规范与发展并举，认真落实“建制度、不干预、零容忍”要求，持续提升监管效能，强化上市公司主体责任，信息披露质量不断改善，公司治理能力和规范运作水平明显提升，突出问题得到有效处置解决，风险公司比重持续下降，投资者合法权益得到切实保护，依法打击各类违法违规行为，维护好发展好江苏在资本市场的良好信誉和形象，为践行“争当表率、争做示范、走在前列”新使命提供有力支撑。

二、积极引导上市公司规范发展（一）提高上市公司治理水平。

督促上市公司诚实守信、规范运作，专注主业、稳健经营。

上市公司治理案例【篇一：上市公司治理案例】公司治理是指通过一系列的制度和措施来协调公司与利益相关者之间（股东、债权人、职工、潜在的投资者、供应商、顾客、政府政策管理者、环境和整个社区等）的利益关系，以保证公司决策的科学性、有效性，从而最终维护公司各方面的利益。

公司治理的核心要义从来不是表面意义上的权力划分，而是寻找保证决策有效的途径。

公司治理架构中涉及多重委托代理关系，如股东大会对董事会的委托，董事会对经营层的委托等，多重委托关系注定各层级之间会发生千变万化的问题。

随着资本市场的发展，公司治理问题也广受关注。

本篇通过对2013 年多个经典案例的回顾和评述，指出公司治理中普遍存在的问题，并为企业建立有效的公司治理架构及有效决策程序提供参考。

股东及股东大会案例一：---完善的股权结构是公司治理的核心案例回顾真功夫两位创始人内讧，股东潘宇海、潘敏峰等状告董事长蔡达标，并大闹公司，将真功夫两大股东之间的利益博弈升温到了极点。

近日，2011 年被批捕的中式快餐真功夫创始人蔡达标经济犯罪案一审宣判，广州市天河区人民法院认定蔡达标职务侵占和挪用资金两项罪名成立，判处其有期徒刑14 年，没收个人财产100 万元。

事件追溯到1994 年，真功夫董事长蔡达标和小舅子潘宇海共同创立了168 蒸品店，即真功夫的前身。

初始股权结构为潘宇海50% ，姐夫蔡达标和姐姐潘敏峰各占25% 。

随着2006 年9 月，蔡达标、潘敏峰夫妇离婚，潘敏峰所持有的25 ％股权归蔡达标所有。

2007 年10 月，真功夫引入了今日资本和中山联动两家pe 的投资，两家pe 对真功夫估值高达50 亿元，各投1.5 亿元，各占3%的股权，蔡达标和潘宇海的股权比例都由50% 摊薄到47%。

pe投资真功夫，主要看中的是蔡达标的能力。

因此，无论在股东大会还是董事会，pe 都支持蔡达标，力图企业经营确立蔡达标的核心地位。

这样一来，本来平衡的天平，倒向了蔡达标，而潘宇海被逐步边缘化。

典型事故十五江苏索普化工建设工程有限公司“10•19”中毒窒息事故2015年10月19日14时30分左右，江苏索普化工建设工程有限公司在江苏索普集团有限公司甲醇厂气化车间气化A系统真空闪蒸罐进行清灰检修作业时，3名罐内清灰作业人员因一氧化碳、硫化物中毒窒息死亡。

一、事故单位基本情况江苏索普化工建设工程有限公司（以下简称索普化建，检修承包方）共有职工437人，其下属从事防腐工作的部门，有员工46人，其中劳务工34人。

该企业具备防腐保温工程专业承包三级，领取了江苏省住建厅颁发的安全生产许可证。

江苏索普集团有限公司（以下简称索普集团，检修发包方）始建于1958年，现有员工4300余人。

其下属甲醇厂共有员工558人，设有气化车间、合成车间、原料车间等六个生产车间以及综合管理处、设备管理处等四个管理部门。

主要生产工艺是将煤粉碎制成水煤浆后送至气化炉，与高压纯氧反应生产粗煤气，经水洗绦后送至合成装置合成甲醇。

洗涤粗煤气后的黑水进入真空闪蒸罐进行真空闪蒸，闪蒸气体从罐顶部送出，闪蒸液从真空闪蒸罐底部送至沉降槽。

事故装置简要情况：甲醇厂气化Ａ系统真空闪蒸罐(V1304A)位于气化车间渣水处理系统，总高度12.8米，上段为圆柱形，直径3.4米，下部为锥形，锥体高度3.08米。

锥体底部为黑水出水口（清灰时拆开作为出渣口）。

在距锥体底部3.58米的罐体中部设有一中部人孔。

罐体有效容积98立方米，工作压力为-0.056MPa，工作温度79℃。

在2009年9月装置建成试车后至2011年间，故障频次高、负荷低，因此真空闪蒸罐结垢少，甲醇厂气化系统清灰作业用水冲洗即可满足生产要求。

2012年以后，随着生产日趋稳定，负荷提高，真空闪蒸罐结垢较多，开始采用人工进罐清灰作业方式进行灰渣清理。

即在打开人孔后，人工进罐用铁铲、风铲等工具，铲除罐壁上的灰渣，3个月左右清理一次。

二、事故简要经过2015年10月，索普集团甲醇厂决定对气化车间A系统真空闪蒸罐（V1304A）进行检修。

江苏省人民政府办公厅关于印发全省深入开展化工生产企业专项整治工作方案的通知【法规类别】企业登记管理【发文字号】苏政办发[2010]9号【发布部门】江苏省政府【发布日期】2010.01.13【实施日期】2010.01.13【时效性】失效【效力级别】XP10【失效依据】江苏省人民政府关于宣布失效一批省政府文件的决定江苏省人民政府办公厅关于印发全省深入开展化工生产企业专项整治工作方案的通知（苏政办发〔2010〕9号）各市、县人民政府，省各有关部门和单位：《全省深入开展化工生产企业专项整治工作方案》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二〇一〇年一月十三日全省深入开展化工生产企业专项整治工作方案2006年10月，省委、省政府决定用三年时间在全省开展以治理环境污染和落实安全生产措施为主要内容的化工生产企业专项整治，重点是生产规模小、技术水平低、环境污染重、安全保障能力低的小型化工生产企业和危险化学品生产企业以及化工生产企业相对集中的地区。

经过各地、各有关部门和广大企业的共同努力，各项目标任务已提前超额完成。

截至2009年底，全省累计关闭化工生产企业4631家。

为巩固化工生产企业专项整治成果，进一步消除安全和污染事故隐患，促进化工行业健康稳步有序发展，经省人民政府领导同意，决定自2010年1月1日至2011年12月31日，在全省深入开展化工生产企业新一轮专项整治。

现制订如下工作方案：一、总体要求和目标深入贯彻落实科学发展观，牢固树立安全发展理念，坚持环保优先、节约优先，坚持标本兼治、重在治本，按照《省政府关于加快推进工业结构调整和优化升级的实施意见》（苏政发〔2009〕69号）和《省政府办公厅转发省安监局关于进一步加强危险化学品安全生产工作实施意见的通知》（苏政办发〔2009〕49号）的要求，把专项整治与调整产业结构、推进技术进步结合起来，与健全管理制度、强化日常监管结合起来，进一步提高生产经营标准、行业准入门槛和从业资质要求，综合运用经济、法律和必要的行政手段，强化源头管理，严格监管措施，加大淘汰落后产能力度，引导化工企业入园进区。

江苏索普新材料科技有限公司外来装卸货人员安全告知书尊敬的客户：投标前请认真阅读学习和理解此告知书，中标后请转发给您的承运方，进入我公司厂区请严格按告知书要求执行。

承包商十大禁令1、严禁未经安全教育作业2、严禁无证作业、无资质作业3、严禁i撇进出二W14、严禁生产或不戴安全帽5、严禁生产IK域吸烟、饮酒6、7、严粹系安全带高处作业8、严粹系救生绳进入受限^间作业9、严禁无监护人作业10、珠隈库乱停乱行违反禁令者，扣承包商安全积分10分/人次、处罚2000元/人次；当事人一律列入黑名单，收缴门禁、清理出场。

首先通过学习公司“承包商十大禁令”，请大家谨记！一、危化品危险危害因素：江苏索普新材料科技有限公司是从事基础化工生产类的企业，主要的生产特点是易燃、易爆、有毒有腐蚀物质多和高温高压设备多，是化工园区的重点防火单位及一级重大危险源企业。

我公司生产现场潜在的危险伤害因素有：火灾、爆炸、中毒、触电、物体打击、起重伤害、高处坠落、机械伤害、车辆伤害、噪声等。

进入厂区，请严格遵守工厂安全规定，确保装卸作业安全。

二、应当遵守的安全规定：1、进入厂区，严禁烟火，严禁携带火种。

2、危险化学品车辆必须配备GPS定位系统。

3、车辆必须配备阻火器，确保车况完好，随车配有相应的消防器材。

危化品运输车辆须持“危险品运输证”等相关证件，并悬挂“危险品”标志，进入厂区内严禁超速等，必须遵守厂内交通安全管理制度。

厂区内机动车辆限速5公里/小时；主要干道限高见限高牌标识；货运车辆进入厂区必须按规定路线行驶，自驾小型客车不得进入公司生产区。

4、车辆进入公司前，须在门口办理进门登记手续，领取车辆和人员定位卡。

并按指定线路行驶。

5、车辆进入厂区，应在指定区域等待，服从岗位人员管理，定点停放，车辆有防溜车措施。

6、驾驶人员和押运人员进入公司生产区活动必须注意各种安全标识、统一着装（穿戴防静电工作服或防酸服、有效期内安全帽、防砸防腐蚀工作鞋、佩戴防护面罩、防腐蚀手套等），并听从岗位人员的安排，请勿到其它地方随意走动，严禁擅自动用岗位任何设施和用品。

镇江市人民政府关于公布市政府国有资产监督管理委员会首批履行出资人职责单位名单的通知文章属性•【制定机关】镇江市人民政府•【公布日期】2006.02.13•【字号】镇政发[2006]7号•【施行日期】2006.02.13•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文镇江市人民政府关于公布市政府国有资产监督管理委员会首批履行出资人职责单位名单的通知（镇政发〔2006〕7号）各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：市政府授权市政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）监督管理市级国有资产，履行出资人职责。

市国资委履行出资人职责的第一批市属单位名单已经市政府常务会议研究同意，现予公布。

请各相关单位按照规定，及时办理相关手续。

今后，由市国资委履行出资人职责的单位增加或减少及单位名称变更，市政府授权市国资委随时予以公布。

二○○六年二月十三日市政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责的单位名单序号单位名称1江苏索普集团有限公司2江苏恒顺集团有限公司3镇江金河纸业有限公司4江苏华通机械有限公司5江苏赛博电子有限公司6镇江船山石灰石矿有限公司7江苏太白集团有限公司8镇江大东纸业有限公司9镇江汽车制造厂10镇江飞驰汽车有限公司11江苏捷诚车载电子信息工程有限公司12镇江市路桥工程总公司13镇江宾馆14镇江港口有限公司15中房集团镇江房地产开发公司16镇江市商业银行股份有限公司17镇江市燃气有限责任公司18镇江市能源开发总公司19镇江市交通投资建设发展公司20镇江市城市建设投资公司21镇江市水利投资公司22镇江市房屋投资建设发展公司23镇江市镇扬大桥投资经营管理有限公司24镇江市自来水公司25镇江市公共交通总公司26镇江市诚信担保有限公司。

江苏省政府办公厅关于印发全省化工生产企业专项整治方案的通知文章属性•【制定机关】江苏省人民政府•【公布日期】2006.10.09•【字号】苏政办发[2006]121号•【施行日期】2006.10.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】正文江苏省政府办公厅关于印发全省化工生产企业专项整治方案的通知(苏政办发〔2006〕121号)各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：经省政府同意，现将《全省化工生产企业专项整治方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

二○○六年十月九日全省化工生产企业专项整治方案为切实解决一些化工企业存在的安全和环保问题，进一步提升我省化工行业竞争力和发展水平，省政府决定，从2006年10月起用三年时间，在全省开展以治理环境污染和落实安全生产措施为主要内容的化工生产企业专项整治工作。

一、工作思路和基本要求坚持以科学发展观为指导，坚持环保优先、节约优先和安全发展，按照省委、省政府关于安全生产和环保工作的总体部署，加大监管执法力度，积极推进化工生产企业安全生产、环境污染整治和结构调整工作，进一步遏制安全生产和环境污染事故，全面提高化工行业环保、安全水平和发展水平。

依法全面落实环保优先的原则和“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，综合运用经济、法律、行政等手段，标本兼治、重在治本，切实开展好化工生产企业专项整治。

工作中要做到思想认识上警钟长鸣、制度保证上严密有效、技术支撑上坚强有力、监督检查上严格细致、事故处理上严肃认真，确保专项整治取得实效。

二、整治范围和工作目标专项整治范围：全省化工行业所有生产企业，重点是技术含量低、环境污染重、安全保障差的小型化工生产企业和危险化学品生产企业以及化工生产企业相对集中的地区。

专项整治的主要目标：按照“逐个排查，集中整治，入园进区，改造提升”的总体要求，通过提高生产经营标准、行业准入门槛和从业资质要求，用一年时间集中整顿、淘汰各类违法违规化工生产企业，引导分散的化工生产企业在两年内向化工集中区域集中。

中国证券监督管理委员会关于同意江苏索普化工股份有限公司（筹）采用“上网定价”方式发行Ａ股的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】1996.08.21
•【文号】证监发字[1996]160号
•【施行日期】1996.08.21
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会
关于同意江苏索普化工股份有限公司（筹）
采用“上网定价”方式发行Ａ股的批复（１９９６年８月２１日证监发字［１９９６］１６
０号）
江苏省证券公司：
你公司《关于呈报〈江苏索普化工股份有限公司（筹）股票发行实施方案〉的报告》（苏证字［１９９６］８２号）及发行方案、江苏省证管办《关于转报〈江苏索普化工股份有限公司（筹）股票发行实施方案〉的报告》（苏证管办［１９９６］９号）收悉。

经研究，我会认为你公司所报发行方案符合我会的有关规定，同意你公司利用上海证券交易所交易系统，采用“上网定价”方式发行江苏索普化工股份有限公司（筹）社会公众股（Ａ股）１，３５０万股。

发行期间冻结资金的利息全部归发行公司所有。

请你公司在江苏索普化工股份有限公司（筹）股票发行领导小组的领导下，商上海证券交易所，切实做好此次新股发行工作。

发行结束后１５日内，请按规定将发行总结、发行情况反馈表报送我会。

赵国斌内幕交易江苏索普不赚反亏还被罚款作者：来源：《财会信报》2017年第09期本报讯（记者赵青明）2月14日，江苏证监局公布的一纸行政处罚决定书，曝光了江苏索普化工股份有限公司（以下简称“江苏索普”）此前重大资产重组背后的一起内幕交易行为。

大股东欲整体上市据调查，2013年9月，江苏索普大股东江苏索普（集团）有限公司（以下简称“索普集团”）根据当时的经营状况提出整体上市的设想。

但因涉及关联方镇江华普投资有限公司（以下简称“华普投资”）股权、索普集团职工持股会以及股权激励等问题，索普集团整体上市暂缓推进。

为解决自身历史遗留问题，2015年4月28日，索普集团报请镇江市国资委对华普投资和索普集团员工持股会实施清产核资。

同年5月26日，清产核资领导小组和工作小组成立，索普集团时任财务总监王文平为领导小组副组长。

2015年6月间，索普集团董事长吴某龙召集管理层人员胡某贵、范某明、王文平、马某和研究讨论江苏索普资产重组事宜。

2015年7月底，清产核资结果显示索普集团净资产为负数。

同年8月初，银河证券对该重组事宜开展了尽职调查。

2015年9月7日，吴某龙、胡某贵、王文平、马某和赴银河证券总部就资产重组事宜进行沟通。

银河证券方面提出，整体上市路径不可行，应重新确定标的资产。

9月24日，银河证券方面向索普集团出具《索普集团整体上市初步方案》。

2015年10月12日，银河证券员工刘某博、杨某、徐某赴索普集团。

索普集团高管吴某龙、胡某贵在征询银河证券意见后，决定实施停牌。

同年10月13日，江苏索普发布重大事项停牌公告，10月20日发布拟进行重大资产重组的公告。

江苏证监局指出，江苏索普拟进行重大资产重组，属于《证券法》规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2015年4月28日至同年10月12日。

王文平作为索普集团时任财务总监，全程参与重组过程，属于内幕信息知情人。

交易亏损又被罚款据调查，在内幕信息敏感期内，自然人赵国斌与内幕信息知情人王文平多次联系，并获悉了江苏索普资产重组的相关情况。

江苏索普化工股份有限公司子公司管理制度（2021年8月16日公司九届四次董事会修订）第一章总则第一条为加强对子公司的管理，提高上市公司整体运作效率和抗风险能力，维护上市公司和投资者权益，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规和《江苏索普化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。

第二条适用范围：公司全资子公司、控股子公司据此制定制度并通过内部决策程序审批后执行，参股子公司及其所投资的公司参照执行。

第三条定义（一）全资子公司：由本公司100%控股的公司。

（二）控股子公司：公司直接或间接拥有其50%以上股份及表决权，或者直接或间接拥有其50%以下股份及表决权但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议等其他安排能够实际控制的公司。

（三）参股子公司：指本公司持有股份但不具有控制权的公司。

第四条公司依据上市公司规范运作要求及公司相关制度，对子公司进行管理。

子公司在公司总体方针、目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产，同时执行公司对子公司的各项制度规定。

第二章子公司治理及经营管理第五条子公司依法设立股东会、董事会（或执行董事）及监事会（或监事）。

公司作为股东有权任免或推荐非职工代表担任的董事、监事，并根据《公司法》及子公司章程的有关规定依法行使股东权利。

由公司提名或任命的董事、监事，除履行《公司法》和公司章程所赋予的职权外，应当谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，出席子公司相关会议，参与决策，促成子公司贯彻执行公司的决定，管理好子公司。

第六条子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法人治理结构和运作制度。

子公司应当加强自律性管理，并自觉接受公司检查与监督，对公司提出的质询、问询，应如实反映情况和说明原因。

子公司高级管理人员依照《公司法》及子公司章程规定行使职权。