合规性评价控制程序

合规性评价控制程序批准：审核：编写：2014年7月10日发布2014年7月10日实施1.目的定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。

2.范围适用于组织涉及的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。

3. 职责3.1人力资源部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。

3.2管理者代表负责评价工作的审核。

3.3各部门评价本部门适用的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合的情况采取纠正措施或预防措施，以持续满足标准的要求。

4. 定义：无6.流程说明6.1评价时机、频次6.1.1正常情况下，每年一次，中间间隔不超过12个月；6.1.2一般在每年年末结合内审进行系统性全面评价；6.1.3当出现以下情况时，由管理者代表根据需要进行合规性评价，可以增加频次。

a. 法律法规发生重大变化；b. 产品更新变化；c. 工艺变化、设备变化；d. 新改扩建项目；e. 出现了重大事故或重大污染；f. 员工及相关方有重大抱怨。

6.2 参与评价人员能力要求6.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求；6.2.2 经过法律法规培训；6.2.3 熟悉本公司生产、工艺、设备；6.2.4 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源和重大危险源；6.2.5 在本公司工作两年以上；6.2.6具有一定的环境保护和职业健康安全知识；6.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

6.3 评价方法6.3.1 合规性评价可以采取以下方法：1）集中式：可利用会议的形式进行，由人力资源部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成《合规性评价表》。

2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人力资源部汇总、补充、确认，形成《合规性评价表》。

3）结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人力资源部，也可结合内审进行。

6.4 评价内容结合本公司活动、产品、服务实际情况，与下列依据做比对，评价本公司的守法情况：1）法律：全国人大颁布的环保和职业健康安全法律，如：环境保护法、安全生产法和环保、职业健康安全单行法、相关法；2）法规：国务院和市人大颁布的有关环境和职业健康安全保护的条例和实施细则，以及国务院各部、委、局颁布的有关环境保护和职业健康安全的规章制度；3）标准：国家和地方颁布的产品标准、环境和职业健康安全标准；4）国际公约：关于环境保护和职业健康安全的公约；5）其他要求：各级政府有关环境保护和职业健康安全方面的规范性文件、地方有关的环境和职业健康安全要求、相关行业的要求、客户要求等。

1.目的通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。

2.范围适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。

3.职责品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。

4.工作程序4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。

当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：a）法律法规发生重大变化；b）服务项目调整；c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；d）业主员工及相关方有强烈投诉。

4.2评价方法4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。

4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。

4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。

4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各部门负责人对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，管理评审记录即为合规性评价记录。

4.3合规性评价的输入4.3.1公司的平面布局；4.3.2 总经理的检查结果；4.3.3 总经办、品质培训部等职能部门的检查结果；4.3.4 管理处主任及各部门主管的检查结果；4.3.5保安人员、维修人员的检查结果；4.3.6业主反馈的信息；4.3.7政府行政部门的评价结果；4.3.8内审结果；4.3.9 管理评审结果；4.3.10环境污染和职业健康安全事故。

4.4评价输出4.4.1品质培训部应针对与重要环境因素和不可容许风险相关的法律法规和其他要求进行重点评价，形成评价记录；对其他法律法规和其他要求的符合性结论则须在“合规性评价报告”中进行表述。

SD12/YS-31 合规性评价控制程序1 目的对职业健康安全、环境相适应的法律法规及其他要求的符合性进行评价，以提高职业健康安全、环境管理的绩效。

2 范围适用于对职业健康安全、环境管理中具有重要影响的运行活动符合法律法规及其他要求的合规性评价、控制。

3 职责3.1公司管理者代表负责本程序实施的组织协调，负责批准公司合规性评价报告。

3.2 安监部是职业健康安全合规性评价的归口管理部门。

负责合规性评价的策划、组织实施及编制公司职业健康安全的合规性评价报告；对机关各相关部门、公司所属单位、项目部合规性评价的实施情况进行指导、监督检查。

3.3卫生处是环境合规性评价的归口管理部门。

负责环境合规性评价的策划、组织实施及编制公司环境管理的合规性评价报告；对机关各相关部门、公司所属单位、项目部合规性评价的实施情况进行指导、监督检查。

3.4机关各相关部门负责本部门和业务系统合规性评价相关的工作，提供必要的资料。

3.5公司所属单位、项目部负责本单位、项目部的职业健康安全、环境管理相对应的法律法规及其他要求内容的收集和识别相应条款，并进行合规性的日常控制、监督检查、评价，及时完成本单位的合规性评价报告并向上一级部门提交。

4 工作程序4.1评价范围识别并确认与职业健康安全、环境因素有关的，且列入本单位、项目部的SD12/YR05-01-2013“法律法规和其他要求清单”的法律法规、部门规章、标准规范和其他要求中的相应条款。

法律法规和其他要求信息的收集渠道见SD12/YS-05《法律法规和其他要求识别与获取控制程序》。

4.2法律法规和其他要求的执行4.2.1管理者代表应保障适用于本公司的法律法规和其他要求在本公司范围内有效实施，并提供所需的资源和培训。

4.2.2卫生处监督检查环境因素适用的法律法规和其他要求的实施情况。

安监部监督检查职业安全风险因素适用的法律法规和其他要求的实施情况。

4.2.3公司所属单位、项目部应加强对本单位工作人员的教育培训，认真执行和实施法律法规和其他要求。

QG管理体系程序文件设计和开发控制程序(第六版)编制：王总考审核：卢玉华批准：阮冠华方远建设集团股份有限公司工程管理部发布第六版设计控制和验证程序FY-QG24-20151 目的和适用范围为了使设计和开发各个阶段、各个环节工作有序、有效开展，确保质量目标的实现，确保设计质量满足顾客及合同规定的要求。

本程序适用于公司承接的资质范围内所有工程设计项目，各阶段（包括规划设计、可行性研究、方案设计、初步设计、施工图设计等）的过程控制。

2 引用文件——GB/T 19000-2008idt ISO 9000:2005 《质量管理体系基础和术语》；——GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008 《质量管理体系要求》；《管理手册》（第六版）3 定义本标准采用GB/T 19000-2008-ISO 9000:2005定义及下列定义：3.1项目设总是工程设计项目在技术上的总负责人.3.2设计输入文件是指项目的初步设计要则、施工图设计要点或设计事先指导表和专业设计任务书。

3.3校审是指校对人、专业的校对、审核、审定的各设计控制中的评审活动。

4 职责4.1 总工办4.1.1 负责工程设计质量的检查评定；4.1.2 负责确认设计人员的能力并验证设计人员的资格；4.1.3 协助解决工程设计中的重大技术问题；4.1.4 负责工程设计各阶段质量监管工作，及时提出质量管理整改措施，确保管理体系有效运行。

4.2 专业设计所4.2.1 根据设计项目的特点，由各专业主任工程师协助工程负责人确定承担该项目的专业负责人、设计人、审核人及审定人；4.2.2由各专业的专业负责人向工程负责人提交本专业设计所需资料清单，并保证其适宜性、充分性；4.2.3认定、签收各专业设计输入，确保其真实有效；4.2.4负责对本专业的设计输出（最终产品或中间阶段产品）的评审、验证和批准，确保输出产品满足规范及顾客要求。

4.2.5根据合同的技术要求及项目设总聘任的规定，确定或聘任项目设总，对于未认定资格但又必须担任项目设总的，需办理批准手续后聘任，同时确定项目的设计评审方式。

章节名称合规性评价控制程序共 3 页；第 1 页1目的获取、确认、评价适用于公司质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其它要求，为管理体系的运行提供法律依据；有效确定环境因素、危险源；评价对法规和其它要求的遵守，以履行遵守法律法规的承诺。

2范围公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律法规及其它要求的获取、识别、确认和评价。

3职责3.1人事行政部负责环境和职业健康安全管理体系相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.2技术发展中心负责产品技术、质量相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.3XX国际贸易负责客户要求、合同、涉外的与产品和生产相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况。

3.4其他部门按职责分工负责相关法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；向下属和其他有关的相关方传达相关法律法规和其它要求的信息。

4工作程序4.1流程图支持者输入活动输出负责备注相关部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门相关信息法规和其它要求法规遵守列表适用法规要求法规和其它要求执行情况合规评价信息合规要求开始获取识别文件批准N贯彻采用审核检查合规评价N执行法规和其它要求有关法规和其它要求批准信息法规宣传实施法规要求改进情况合规评价报告执行记录各职能部门各职能部门高层管理者各相关部门内审报告高层管理者各相关部门4.2法律法规及其它要求的获取4.2.1获取渠道4.2.1.1全国人大、国务院、国家部委等相关部门和地方相关政府主管部门及其信息网；4.2.1.2上级主管部门；4.2.1.3各种社会服务机构，如标准化管理委员会、学会、协会、咨询公司等；4.2.1.4其他渠道：新闻、报纸、书籍、各种媒体、网络或信息服务公司等。

合规性评价控制程序1 目的对组织的质量、环境管理活动和职业健康安全管理活动是否按照规定进行实施的检查，重点在于证实组织的控制效果，以及预防事故、预防污染是否符合法律法规和其他要求。

2 适用范围适用于公司质量、环境管理活动和职业健康安全管理活动中法律法规和其他要求的合规性评价活动。

3 术语和定义无4 职责4.1行政管理部是合规性评价的主管部门，负责劳资、劳保、女工工作方面的法律法规和其他要求的合规性的评价；同时负责日常的监督检查工作，同时负责日常的监督检查工作。

4.2质量管理部负责组织进行公司特种设备制造、职业健康安全管理体系和环境体系方面适用的法律法规和其他要求的合规性的评价；同时负责日常的监督检查工作；4.3 其他各部门和基层单位负责本单位职业范围内法律法规和其他要求的合规性的评价。

5 工作程序5.1 法律法规和其他要求的识别、获取、传达、更新执行《法律法规和其他要求控制程序》。

5.2 评价的范围5.2.1 法律法规遵循评价的范围就是组织确定的所有法律、法规、标准和要求，组织适用的法律、法规及其他要求可能很多，混在一起评价会显得没有条理、目的不明确，评价的效果不易体现。

应将识别出的适用的法律法规进行分层或分类之后，再进行评价。

5.2.2 可将法律法规分为环境意识类、环境行为类；或将其分为定性评价类，如：环保法、清洁生产、材料替代、环境影响评价等、定量评价类，如：法规的具体规定、排放标准限值等；还可根据与重大环境因素/重大风险对应的程度将其分为一般评价类和重点评价类。

5.3 评价内容5.3.1环境法律法规和其他要求评价将识别出的适用的所有法律法规逐一进行评价，将得出大量、凌乱的结果。

这是一个非常复杂的过程。

一般来说，遵守法律法规的评价可以按照项目来分别进行，如EMS可以从环境影响评价、建设项目“三同时”、排污许可证（排污收费）、清洁生产、污水排放、废气排放、噪声排放、废弃物排放、土地污染、原材料和资源使用、社区性和其他地方性环境等问题，将组织识别出的适用的法律法规进行归类。

合规义务控制程序1、目的遵守适用的法律法规和其它要求是环境管理体系的一项核心承诺，定期评价组织对适用的法律法规和其它要求的合规性是衡量组织对法律法规和其它要求符合性的重要依据之一，也为组织及时识别需要改进的方面提高组织环境绩效提供机会，确保保证体系运行持续有效。

2、范围适用于本厂环境管理体系覆盖的产品生产、生活和服务活动所涉及的各个部门场所和过程。

3、职责3.1 办公室负责组织定期进行合规性评价，并对遵守的情况进行跟踪验证。

3.2 生产部门、技术部负责收集与生产过程、特种设备和特种作业人员有关的法律法规和其他要求。

3.3 销售部负责收集与顾客要求、产品有关法律法规和其他要求。

3.4 各部门对涉及到本部门的法律法规按要求执行。

4、内容4.1流程图No4.2 识别适用的法律、法规办公室负责通过各种途径收集适用的法律法规及其他要求，包括：a)本公司活动及服务相关的法律法规及其他要求；b)与公司产品影响相关的法律法规及其他要求。

具体执行《法律法规和其它要求识别控制程序》。

4.3与环境法律法规符合资料的收集与识别办公室负责收集自公司成立以来与环境法律法规有关的资料，包括：（不限于此）环境影响评价报告、项目竣工验收报告（新、改、扩建项目）、污水管网分布图、各废气排气简位置分布图、平面消防疏散图、化学品消耗量统计、各废水排放情况、有害固废的处置情况、超标排污费及环境处罚情况、环境事故调查、环境表彰情况、产品环境性能。

4.4合规性评价4.4.1 人员资格公司评价人员应具备一定的法律法规知识、熟悉公司现状，了解所收集的法律法规各项条款，得到相应的法律法规及其它要求的培训，通常包括公司的消防员、内审员、特殊工种人员、产品技术人员，必要时聘请法律顾问。

4.4.2 评价频次4.3.2.1 定期评价：办公室每年对适用的法规及其他要求的遵循情况组织一次检查和评价，并重新填写《合规性评价表》。

4.3.2.2 非定期评价：a. 在公司依据《法律法规和其他要求控制程序》收集、识别新的适用的法规及其他要求时，应在识别的同时对法规和其它要求的遵循情况进行评价。

合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001/ISO9001）1.0目的为了履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价对适用的法律法规的遵守情况。

2.0适用范围本程序适用于本公司质量、职业健康安全与环境管理的法律法规和其他要求所涉及的各部门。

3.0职责3.1 管理者代表组织各相关部门，对QEO管理体系遵守法律法规要求（包括有关许可和执照的要求）和其他要求的情况进行评价。

3.2综合管理部对遵守法律法规和其他要求的评价保持记录。

3.3各部门参与合规性评价工作；并准备与合规性评价有关的资料。

3.4对企业遵循施工资质和营业执照的年鉴和遵循情况进行评价的记录有综合管理部保持。

4.0工作程序4.1合规性评价以会议的方式进行，每年至少一次；并由综合管理部组织，管理者代表主持，各部门负责人参加。

4.2 管理者代表组织综合管理部及有关部门对环境、职业健康安全管理体系所适用的法律法规和地方政府、相关方、业主的要求进行评价，对评价的结果有综合管理部保持记录，包括监督有关部门对不符合要求，所实施的纠正措施的记录。

4.3 评价内容主要是对法律法规和其他要求的遵守情况，至少包括：(1) 是否及时收集相应的质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求,对其适用性是否进行了相关评价。

(2) 是否经常关注质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求的更改、替换，是否经常关注最新质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求状态，对质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求的有效性是否进行了评价。

(3) 质量、职业健康安全与环境管理体系的运行是否符合法律法规和其他要求；(4) 是否对法律法规和其他要求规定的相应指标进行了定期监测和测量,相应指标是否符合要求。

4.4合规性评价会议的准备工作至少包括：（1）法律法规和其他要求的收集、培训宣贯情况；（综合管理部）（2）法律法规和其他要求的更新情况；（综合管理部）（3）法律法规和其他要求的履行情况；（各部门）（4）法律法规和其他要求的绩效情况。