基于霍尔三维结构的项目风险动态管理研究

2010年第13期 科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch 2010No113

收稿日期:2009-11-20,修回日期:2010-03-18

项目来源:山东科技大学研究生创新基金项目“基于霍尔维度的项目风险动态管理研究”(YCA090323)

文章编号:1000-7695(2010)013-0280-03

基于霍尔三维结构的项目风险动态管理研究

杨　洋,赵映超,马有才(山东科技大学,山东青岛　266510)

摘要:基于霍尔三维结构的思想,结合项目风险管理的实践提出了项目风险管理的霍尔维度———时间维、环境维和知识维。以动态和系统的观点来分析项目风险,尽早地发现风险源,并以项目总体目标为依据制定风险应对计划,规划、选择合理的风险管理对策,以尽可能地减少项目风险的潜在损失和提高对项目风险的控制能力。关键词:霍尔三维结构;项目风险;动态管理中图分类号:F27017 文献标识码:A

ResearchofProjectDynamicRiskManagementBasedonHallThreeDimensionStructureYANGYang,ZHAOYingchao,MAYoucai(ShandongUniversityofScienceandtechnology,Qingdao　266510,Shandong)

Abstract:Basedontheconceptof“threedimensionstructure”,thepapermapsoutthethreedimensionsofprojectdy2namicriskmanagement———time,environmentandknowledgebythepracticeonprojectdynamicriskmanagement.Itanalysestheriskofprojectintermsofdynamicandsystemanddiscoversthesourcesofriskasearlyaspossible.Accord2ingtothefinalgoalofproject,thepapermakesplansandselectsreasonablecountermeasuresforriskmanagementsoastoreducethepotentialriskofprojectandenhancesthecontrolcapabilityonprojectrisk.Keywords:HallThreeDimensionStructure;projectrisk;dynamicmanagement

1　项目风险概述111　项目风险项目风险是指项目所处环境和条件本身的不确定性及项目业主、客户、项目组织或项目其他利益相关方主观上不能准确预见或控制的影响因素,使项目最终结果与项目利益相关方的期望产生背离,

从而给项目利益相关方所带来损失的可能性[1]。112　项目风险管理的特征项目风险管理的全程性。从项目的前期决策立项开始到项目最后的运营直至拆除的每个阶段,项目常伴随有风险的存在,项目风险管理者不能基于某一个时刻识别、分析项目风险,而将项目风险管理贯穿于项目生命周期的全过程,以动态、系统的观点来识别、控制、利用风险。项目风险管理的动态性。项目风险管理的动态性包括风险因素的动态性、管理目标的动态性、管理组织的动态性、风险识别与管理过程的动态性等,

项目风险管理者要应用动态的观点对项目风险进行管理。项目风险管理的集成性。项目风险的管理不是一个孤立的过程,而是一个项目目标集成、项目风险集成、项目管理组织集成、管理方法手段集成、管理信息集成、管理过程集成等多方面的集成化的过程[2]。2　项目风险的霍尔三维结构霍尔三维结构是美国系统工程专家霍尔(A1D1Hall)于1969年提出的一种系统工程方法论,为大型复杂的系统进行规划、组织和管理提供了一种系统的思想方法,因而在世界各国得到了广泛应用。三维分别是时间维度、逻辑维度和知识维度。这个三维空间结构体系形象地描述了系统工程研究的框架,对其中任一阶段和每一个步骤又可进一步展开,形成了分层次的立体结构体系[3]。项目风险时间维、环境维和知识维如图1所示。211　时间维的分析项目全寿命周期角度的风险管理。项目生命全周期一般是从项目的开发立项开始,依次经过项目的规划计划阶段、实施控制阶段、交付收尾阶段和运营评价阶段最后到项目的拆除。类似于任何事物都有一个生命周期一样,项目的生命全周期经历产生、成长、繁荣、衰退的过程。在项目的全寿命周期的每个阶段都蕴藏着不同的风险,以时间作为轴杨　洋等:基于霍尔三维结构的项目风险动态管理研究线,可以识别分析不同时间段的项目风险状况。212　环境维的分析环境维是广义上的项目风险类别。从项目所处的内外环境来分析风险的特征和风险源的存在状况,判定是否存在风险,风险的状态是怎样的,可能导致的后果的严重程度如何等。从大的宏观环境来看,有经济、政治、社会、生态等各方面的影响,比如利率的提高可能会导致建设项目的贷款费用加大,加重建设单位的负担,甚至会因此导致停工的危险。从微观的角度看,有质量、安全、市场、技术、人力、资金及管理等方面的影响,如在建设项目的过程中出现管理不善导致项目无法进行或被迫返工,对于项目的建设来说也是一种潜在的危险。图1　基于霍尔三维结构的项目风险管理图示213　知识维的分析项目风险管理的方法与模式。知识维是指为完成各阶段、各步骤所需的各种项目风险管理的专业知识及相关技能的总和。风险识别是一项动态、周而复始的工作,需要采用系统化、动态化、集成化和信息化的观点。在工程项目领域中,主要运用有运筹学、控制论、数学、工程技术、项目管理等,具体的工具和方法有:文件审核法、专家调查法、头脑风暴法、要素分层法、网络计划技术、效益费用比较法、人工神经网络法、故障树分析法,等等。214　三维结构的关系项目风险的霍尔三维度有着密不可分的联系。项目随着时间的进程不断进展,不同的风险也随着而来,在时间维的主线上分析每个阶段甚至每一时刻的环境维,即风险源的状况,既有项目外的大环境也有项目内的微环境。由于项目每时每刻都处于不同的风险环境里,那对于风险的识别和预防也就甚为重要,然后应用知识维中的技能和工具方法来对风险加以辨别。三维系统、交叉、动态地周而复始的应用,使项目的风险降到一种合理的程度,并对产生的风险进行及时的控制,保证项目的顺利完成并获得合理的收益。3　基于霍尔维度的项目动态风险分析基于霍尔维度的项目动态风险分析的思想是以项目生命周期为发展主线,在发展过程的不同阶段,结合实际具体的风险问题采取相应的方法、模式,以此分析风险存在状况并提出相关对策,即时间维为主线,环境维为研究对象,知识维为技术方法的风险动态管理。通过对项目风险的及时识别和判定,积极作出应对的措施,不断实现项目各个阶段的目标。比如说,项目的初期目标之一就是筹集资金,为了达到这一目标,则分析项目内外可能存在的风险因素、能否顺利取得贷款、无法获得贷款的原因有什么、如何解决这一问题。311　开发立项阶段的动态风险分析这一阶段主要进行项目的前期工作,包括项目机会开发研究、方案策划、可行性研究、项目评估与决策、项目立项、融资、选址等。决策阶段以业主需求的形成为标志[4]。由于此阶段有关项目的信息相对较少,因此不确定因素相对较多,风险发生的概率最高;但是一旦识别出所发生的风险,则处理风险事件的成本最低,即风险发现得越早越好。由于风险因素也会随着项目的变化而动态变动,因此要有动态的组织管理和动态的技术手段进行测度,

并提出动态变化的应对策略。在这一阶段要成立风险管理小组,加强对项目前期的风险识别和预测,

并给予合理的对策方案和技术方法,据此进行该阶段的风险控制工作。312　设计计划阶段的动态风险分析设计与计划阶段主要是依照业主提出的要求进行建设项目的设计并编制建设项目的施工组织计划和方案的阶段。该阶段以施工组织计划和方案的形成为标志[5]。该阶段的风险管理小组重点对项目设计方案的合理性和可行性等方面开展项目规划、设计部分的风险识别工作。在这一阶段中,风险的识别侧重于一些较为细致的微观方面,如工艺方案、技术、设备以及原材料等,然后对识别的风险进行评价,形成风险清单,据此制订该阶段的风险管理计划并实施。313　施工控制阶段的风险动态分析施工控制阶段指的是按设计图纸和施工组织计划进行具体项目实施的阶段,并对施工过程中出现的偏于组织计划的状况加以纠偏和控制。施工是建设项目的物理实现并形成项目产品的过程,该阶段以建设项目的竣工移交为标志。此阶段是历时较长的阶段,并且风险多样化。该阶段风险管理的主体是项目的施工单位,如承包商、分包商及监理单位等。施工单位应成立风险管理应对团队,对项目实施过程中的风险从政治、经济、环境、管理等各个方面进行辨别与评价,以此提出风险管理计划与相应的风险应对方案,使得风险的发生率降到合理的

182杨　洋等:基于霍尔三维结构的项目风险动态管理研究程度,保证项目的顺利完成。此阶段一个明显的特征就是目标的动态性及由此产生的风险的动态性,科学合理的风险管理措施能使得在最小的管理成本下实现项目的全生命周期目标。4　项目风险应对措施风险响应措施是指在项目风险管理过程中对项目风险进行回避、控制、分隔、分散、转移、自留及利用等相应的技术手段和管理策略[6]。由于在项目风险管理中不可能消除所有的风险,风险管理的目标即为降低风险、规避风险,风险管理的实质是一种低风险管理。目前风险应对的方法很多,但可以归结为两大类,即风险控制法和理财法。在具体的实际项目管理中,风险管理者面临的是如何根据具体情况选择哪几种应对方法相结合以达到将风险降低到最小水平的目的[6]。411　风险回避风险回避是通过变更工程项目计划,从而消除风险或消除风险产生的条件,或者是保护工程项目的目标不受风险影响的方法[7]。风险回避是各种风险规避措施中最简单、最为消极的一种方法,却也是最彻底的风险管理措施,它使得风险降为零。风险回避的方式有两种:一种是放弃或终止某项活动的实施,另一种是虽然进行该项活动但改变活动的性质[8]。412　风险减免风险减免是指在风险发生前采取预防措施,降低风险发生的可能性或者减少风险发生所造成的损失;在风险发生后,采取有效措施缩小风险影响的范围,降低风险损失的程度,或者弥补已造成的损失[9]。风险减免措施可以分为事前预防措施、事后减免措施。事前预防措施包括采取严格的安全管理制度、监督制度、保持规范的信息沟通和交流,建立系统的风险跟踪和控制机构等;事后减免措施经常使用的有风险应急计划和项目风险金。413　风险分割风险分割是指将项目的活动或者作业内容在时间和空间上进行适当区域划分,以降低整个项目损失的方差,这类似于不把鸡蛋放在同一个篮子里的道理。当风险发生时,其影响的范围在空间、时间上受到了限制,从而缩小风险的影响范围,减少风险发生造成的损失。414　风险转移控制型风险转移是指借助合同或协议,将损失的法律责任转移给其他个人或组织(非保险人)承担。这种方式只是将风险管理的责任转移给他方,并不能从根本上消除风险。在建设项目中常用的风险转移为合同转移和签订免除责任协议。合同转移措施是指通过业主与设计方、承包商等分别签订的合同,明确规定双方的风险责任,从而减少业主对对方损失的责任;签订免除责任协议就是针对某项风险,并没有采用摆脱风险的方式,而是将与之相关的责任风险转移出去而已。保险是对付可保的纯粹风险的一种风险转移方法,通过缴纳保费将项目面临的风险负担转移给了保险公司,即以小额成本替代大额不确定损失。在建设项目中常用的保险是工程项目保险,它是指业主或承包人或其他被保险人向保险人缴纳一定的保险费,一旦所投保的风险事件发生,造成财产或人身伤亡时则由保险人给予补偿的一种制度,是项目风险管理计划的最重要的转移技术和基础。