内审检查表
SEC.1被审核部门最高管理层
审核员及所属部门标准条款
检查项目
检查方法
审核证据判定
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？
□合格□不合格□建议项
这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考
虑是否充分？
□合格□不合格□建议项
这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？□合格□不合格□建议项4.1
是否对公司及其环境进行了评估
以上是否有文件信息证据？□合格□不合格□建议项是否策划了识别利益相关方？
□合格□不合格□建议项
4.2
对相关方的需求和期望
了解利益相关方的要求如何体现？
□合格□不合格□建议项4.3确定质量管理体系的范围组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录?
□合格□不合格□建议项4.4
质量管理体系
体系管理的过程有是否有被建立？
□合格□不合格□建议项总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并
采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
□合格□不合格□建议项是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
□合格□不合格□建议项5.1
最高管理者为其做出的管理
承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
□合格□不合格□建议项
是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜
性、有效性和充分性
□合格□不合格□建议项是否为每项活动提供充分的资源□合格□不合格□建议项
5.1.2如何开展以顾客为关注焦点是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又
是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客
满意了？
□合格□不合格□建议项
质量方针的制定及内容是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否
体现满足顾客的要求，持续改进的精神？
□合格□不合格□建议项
质量方针的沟通与管理如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问
员工，看员工是否了解质量方针？
□合格□不合格□建议项
5.2
质量方针的评审是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审
活动？
□合格□不合格□建议项
管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作
用？
□合格□不合格□建议项
建立适当的沟通过程是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方
式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？
□合格□不合格□建议项
5.3
质量目标达成、质量体系审核
情况的通报是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结
果通报组织内所有有关人员
□合格□不合格□建议项
对风险和机遇的识别风险与机遇的识别是否有被确定？□合格□不合格□建议项6.1
风险和机遇的应对措施这些风险是否有应对的措施？□合格□不合格□建议项
6.2质量目标的设定目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？
是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持
续改进的精神？
□合格□不合格□建议项
目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结
果，确认目标是否得到实现？
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？
目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总
要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体
现持续改进了？
□合格□不合格□建议项
职责、权限得到规定是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的
职责是否得到规定，并充分沟通？
□合格□不合格□建议项
6.3变更的策划公司的变更是否有策划控制方法？□合格□不合格□建议项
管理评审定期进行，评审输入要充分管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
□合格□不合格□建议项
9.3
评审输出内容的全面性，后续工作及验证评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
的？结果验证并反馈最高管理者了？
□合格□不合格□建议项
内审检查表
SEC.2被审核部门销售部审核员及所属部门
标准
条款
检查项目检查方法审核证据判定
5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6质量目标的落实查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采
取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
确定本部门工作岗位所必要的能力要求检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力
要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
7.1.2
提供培训或采取其它措施满足
岗位职能的要求检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评
价。
□合格□不合格□建议项体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体
清单？
□合格□不合格□建议项
7.5.1是否有体系有效运行所需的
形成文件的信息。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信
息？
□合格□不合格□建议项文件的审批和核准是否都有？□合格□不合格□建议项
7.5.2文件创建和更新的控制
什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？□合格□不合格□建议项
文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完
善？
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？□合格□不合格□建议项
7.5.3是否执行了文件控制
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误
用？
□合格□不合格□建议项
