公司风险管控管理制度
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公司风险管控管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范公司的风险管理工作，确保企业运营的安全性、稳定性和可连续发展，订立本制度。
第二条 本制度适用于公司内部各职能部门、区域分支机构及全体员工。
第三条 公司风险管理遵从科学性、规范性、防备性、全员参加的原则。
第二章 风险管理组织架构
第四条 公司设立风险管理委员会，负责订立风险管理策略、政策和制度，监督并评估风险管理工作的执行情况。
第五条 风险管理委员会由董事长或总经理担负主席，各部门负责人和专业风险管理人员构成。
第六条 各部门设立风险管理岗位，配备专业的风险管理人员，负责各自部门的风险管理工作。
第七条 公司内部成立风险管理培训工作组，负责组织公司员工的风险管理培训和知识普及。
第三章 风险管理流程
第八条 公司风险管理流程包含风险识别、风险评估、风险掌控和风险监测四个环节。
（一）风险识别
1. 各部门负责人要定期组织风险识别工作，明确本部门内可能存在的风险。
2. 风险管理人员要对公司全面进行风险排查和分析，记录和整理可能存在的风险。 3. 风险管理委员会要依据部门上报和全面排查结果，形成全面的风险识别报告。
（二）风险评估
1. 风险管理委员会要对风险识别报告进行评估，并对风险进行分类和优先级排序。
2. 各部门要依据风险管理委员会评估的结果，订立风险评估方案，确定风险的具体影响和可能造成的损失。
（三）风险掌控
1. 各部门要依据风险评估方案，订立相应的风险掌控措施，并明确责任人和执行时限。
2. 风险管理委员会要对各部门的风险掌控措施进行审核和监督，并提出改进建议。
（四）风险监测
1. 风险管理人员要定期对已实施的风险掌控措施进行监测和评估，发现问题及时进行调整和改进。
2. 风险管理委员会要定期进行风险监测和评估，对风险管理工作进行总结和改进。
第四章 风险管理制度
第九条 公司订立认真的风险管理制度，明确各部门的职责和要求。
第十条 风险管理制度包含但不限于以下几个方面：
（一）风险识别与评估制度
1. 各部门要定期开展风险识别和评估工作，记录和报告风险情况。
2. 风险管理委员会要对部门的风险识别和评估工作进行审核和汇总，形成全面的报告。
（二）风险掌控与应对制度
1. 各部门要订立相应的风险掌控和应对措施，并依照规定执行。 2. 风险管理人员要对各部门的风险掌控和应对措施进行监督和评估，提出改进建议。
（三）风险监测与预警制度
1. 公司要建立风险监测和预警体系，及时了解可能显现的风险情况。
2. 风险管理委员会要定期进行风险监测和预警，对公司的风险情形进行评估和分析。
（四）风险管理信息报告制度
1. 各部门要依照公司订立的风险管理信息报告制度，定期报告风险管理工作情况。
2. 风险管理委员会要对部门的风险管理信息报告进行审核和汇总，形成全面的报告。
第五章 风险管理培训和宣传
第十一条 公司要定期组织风险管理培训和宣传活动，提高员工对风险管理的认得和意识。
第十二条 风险管理培训和宣传包含但不限于以下几个方面：
（一）风险管理培训课程
1. 公司要组织定期的风险管理培训课程，包含风险管理基础知识、风险评估方法、风险掌控技术等内容。
2. 公司还要支持员工参加外部的风险管理培训和研讨会。
（二）风险管理宣传活动
1. 公司要定期组织风险管理宣传活动，通过内部刊物、会议、展览等形式宣传风险管理的紧要性。
2. 公司还要利用网络、视频等新媒体手段进行风险管理知识的宣传和普及。
第六章 风险管理评估和改进 第十三条 公司要订立风险管理评估和改进制度，定期对公司的风险管理工作进行评估和改进。
第十四条 风险管理评估和改进工作包含但不限于以下几个方面：
（一）风险管理评估
1. 风险管理委员会要定期组织风险管理评估工作，对各部门的风险管理工作进行评估和分析。
2. 风险管理委员会要订立评估指标和评估标准，对公司风险管理工作进行科学评估。
（二）风险管理改进
1. 风险管理委员会要依据评估结果，提出改进建议，并引导各部门进行相应的风险管理改进工作。
2. 各部门要依照改进建议，加强风险管理的制度建设和执行力度，不绝完善风险管理工作。
第七章 法律责任和违规处理
第十五条 公司要建立健全的风险管理违规处理制度，对违反风险管理规定的行为进行严厉处理。
第十六条 风险管理违规行为包含但不限于以下几类：
（一）有意隐瞒或虚报风险情况；
（二）不依照风险管理制度执行工作；
（三）拒绝接受风险管理部门的监督和检查；
（四）其他损害公司利益或导致风险的行为。
第十七条 对于风险管理违规行为，公司将视情节轻重采取相应的处理措施，包含但不限于口头警告、书面警告、追究法律责任等。
第八章 附 则
第十八条 本制度由公司风险管理委员会负责解释和修订。 第十九条 本制度自发布之日起执行，全部相关人员必需严格遵守。
第二十条 本制度解释权归公司风险管理委员会全部。
以上为公司《风险管控管理制度》全文，特此公布。
公司风险管理委员会
日期：xxxx年xx月xx日
