风险管控管理制度

QQ719440671 安全生生产双重预防机制资料

- 1 - 安全风险分级管控管理制度

第一章 总则

第一条 目的

为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。

第二条 范围

本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。

第三条 编制依据

《安全生产法》（主席令第13号）

《山东省安全生产条例》（2006 年6月1日）

《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）

《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号）

《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号）

第四条 术语和定义

1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来潍坊一诺机械配套有限公司 管理制度

或爆发的地方。

2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

第五条 公司成立安全风险分级管控领导小组,对安全风险分级管控建设负全面领导职责。

组 长:李佩法

副组长:汪树岐

成 员:张文天 袁立伟

负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案

安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。

风险管理制度

1、 目的

为加强公司安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管控工作，防范和遏制安全生产事故。

2、适用范围

适用于公司安全生产风险辨识、评估与管控工作。

3、职责

3.1 公司主要负责人对公司风险管控工作全面负责，主要职责包括：组织建立健全风险管控规章制度，组织制定安全生产风险管控教育和培训计划，保证风险管控经费投入，开展安全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查，组织制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上报安全生产风险事件。

3.2安全质量部对公司风险管控工作具体负责，主要职责包括：建立

健全风险管控规章制度，制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施，制定风险管控经费使用计划并监督实施，执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施，制定风险事件应急预案或措施并监督实施，及时、如实上报安全生产风险事件，定期开展风险管

控工作总结和改进建议。

3.3公司的业务部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施，及时、如实上报安全生产风险事件，参加安全生产风险管控教育和培训，定期或不定期向安全管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。

3.4公司基层单位实施具体风险管控，职责包括：落实风险管控规章制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作，开展风险事件发生后的应急处置工作，参加安全生产风险管控教育和培训，定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议。

4、风险辨识

4.1 确定辨识范围

公司根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。

4.2 划分作业单元

按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。

4.3 确定风险事件

针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。

一、目的

为加强公司管理人员风险管控，提高风险防范能力，保障公司业务稳健发展，特制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司全体管理人员。

三、风险管控原则

1. 预防为主，综合治理：在风险发生前，采取有效措施进行预防，并从源头上消除风险隐患。

2. 全面覆盖，分层管理：全面识别和评估风险，根据风险等级进行分层管理。

3. 闭环管理，持续改进：建立风险管控的闭环管理体系，不断优化风险管控措施。

四、风险管控职责

1. 公司总经理负责风险管控工作的总体领导，审批重大风险管控措施。

2. 各部门负责人负责本部门风险管控工作的组织实施，确保风险管控措施落实到位。

3. 安全管理部门负责风险管控工作的综合协调和监督检查。

4. 各部门员工负责本岗位风险管控工作的具体执行。

五、风险识别与评估

1. 风险识别：各部门应定期开展风险识别工作，包括但不限于：

（1）业务风险：市场风险、经营风险、信用风险等。

（2）操作风险：操作失误、技术风险、设备风险等。

（3）合规风险：政策法规、行业规范等。

2. 风险评估：采用定性、定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。

六、风险控制措施 1. 重大风险：制定专项风险管控方案，明确责任人和整改措施，并定期跟踪整改效果。

2. 较大风险：制定风险管控措施，明确责任人和整改时限，并加强日常监控。

3. 一般风险：制定风险预警措施，定期进行风险评估，确保风险处于可控状态。

4. 低风险：加强日常监控，及时发现并消除潜在风险。

七、风险沟通与报告

1. 风险沟通：各部门应定期召开风险沟通会议，分析风险形势，交流风险管控经验。

2. 风险报告：各部门应定期向安全管理部门报告风险管控工作情况，包括风险识别、评估、控制措施等。

八、监督与考核

1. 安全管理部门负责对各部门风险管控工作进行监督检查，确保风险管控措施落实到位。

2. 公司对各部门风险管控工作进行考核，考核结果与部门绩效挂钩。

第一章 总则

第一条 为加强本单位的安全生产管理，提高风险防控能力，确保员工生命财产安全，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本单位实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于本单位所有部门、岗位及生产、经营、管理等各项工作环节。

第三条 本制度遵循“预防为主、综合治理”的原则，以风险评估为基础，实施风险分级管控和隐患排查治理，确保风险得到有效控制。

第二章 风险识别与评估

第四条 风险识别与评估工作由风险管控领导小组负责，各部门、岗位配合完成。

第五条 风险识别与评估应遵循以下程序：

1. 全面收集风险信息，包括生产、经营、管理、技术、设备、人员等方面的信息；

2. 分析风险因素，识别可能导致事故或损失的因素；

3. 评估风险等级，根据风险发生的可能性和后果严重程度，对风险进行分级；

4. 制定风险控制措施，针对不同等级的风险，采取相应的控制措施。

第三章 风险分级管控

第六条 风险分级管控工作由风险管控领导小组负责，各部门、岗位配合完成。

第七条 风险分级管控应遵循以下原则：

1. 重点关注高等级风险，确保高风险得到有效控制；

2. 对中等级风险，采取监控措施，确保风险处于可控状态；

3. 对低等级风险，采取一般性措施，确保风险处于较低水平。

第八条 风险管控措施包括：

1. 采取技术措施，如改进设备、优化工艺、加强安全防护等；

2. 采取管理措施，如加强人员培训、完善操作规程、强化监督检查等；

3. 采取应急处置措施，如制定应急预案、配备应急救援物资等。

第四章 隐患排查治理 第九条 隐患排查治理工作由隐患排查治理领导小组负责，各部门、岗位配合完成。

第十条 隐患排查治理应遵循以下程序：

1. 制定隐患排查计划，明确排查范围、内容和时间；

2. 开展隐患排查，对发现的安全隐患进行登记、分类、分级；

3. 制定整改方案，明确整改责任、措施、时限；

4. 落实整改措施，确保隐患得到及时消除。