证券纠纷仲裁制度方案设计

证券纠纷调解机制研究分析及解决方案证券侵权纠纷在我国证券市场上屡见不鲜，并因为其利益牵涉的广泛性而日益引起了人们的重视。

可是长期以来我国的证券侵权纠纷解决机制都付之阙如，直接影响了投资者利益保护和证券市场良性发展。

因此，本文拟通过对证券纠纷调解机制的分析及对国内外证券纠纷调解机制的比较等，研究如何通过证券调解机制来解决证券纠纷，以保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会的稳定。

关键词：证券纠纷、证券调解、纠纷解决一、证券纠纷的调解概述 (4)（一）证券纠纷调解的定义 (4)（二）证券纠纷调解特点 (4)（三）证券纠纷调解的性质 (5)二、我国证券纠纷的调解 (7)（一）我国证券纠纷的调解现状 (7)（二）我国证券调解的成功案例 (8)（三）证券纠纷调解的缺陷 (10)三、国外证券调解制度的借鉴 (11)（一）美国证券争议调解制度 (11)（二）英国证券争议调解制度 (12)四、完善我国证券调解机制的几点建议 (13)（一）建立证券调解组织体系 (13)（二）确立证券调解的范围 (14)（三）明晰证券调解程序 (14)（四）强化调解结果执行 (14)一、证券纠纷的调解概述（一）证券纠纷调解的定义调解是指在第三方的主持下，以国家法律、法规、规章和政策以及社会公德为依据，对纠纷双方进行斡旋、劝说，促进互相谅解，多方协商，自愿达成协议、消除纷争的活动。

调解在我国纠纷解决中有着极为重要的地位和作用，也是我国多元化纠纷解决机制的组成部分。

证券调解则是以国家证券、期货相关的法律、法规、规章及政策等为依据，就证券、期货纠纷实施了自愿性的纠纷解决机制。

（二）证券纠纷调解特点1、涉及主体众多，影响广泛证券争议可能涉及的类型包括以下几种：投资人与经纪商之间的委托合同争议、投资人与证券投资顾问公司之间因投资顾问行为所发生的争议、投资人与证券金融事业单位之间因融资、融券行为发生的争议、经纪交易商相互之间的争议、证券发行人与证券承销商之间因承销合同所产生的争议，以及经纪交易商和证券交易所之间的争议等等。

证券投资争议仲裁证券投资是现代金融市场中的一种重要投资方式，由于市场的不确定性和投资者之间的利益冲突，经常会发生投资争议。

为了解决这些争议，证券投资争议仲裁机构应运而生。

本文将就证券投资争议仲裁的基本概念、流程和特点进行详细探讨。

一、证券投资争议仲裁的概念证券投资争议仲裁是指将证券投资过程中产生的争议交由独立中立的仲裁机构进行公正公平裁决的一种方法。

与传统的司法诉讼相比，证券投资争议仲裁具有更为灵活高效的特点。

仲裁庭的裁决具有强制执行力，可以保障当事人的合法权益。

二、证券投资争议仲裁的流程1. 提交仲裁申请当投资争议发生后，投资者可以向具体的仲裁机构提交仲裁申请。

通常，仲裁申请需要包含投资者的基本信息、争议的事实和理由，以及请求仲裁的具体要求。

2. 仲裁庭组建仲裁机构接到申请后，将组建由独立仲裁员组成的仲裁庭。

仲裁员通常由专业律师、金融专家等担任，能够独立公正地审理案件。

3. 举证和质证在仲裁庭组建完成后，当事人将递交相关证据和文件，并可以对对方当事人提出问题和质疑。

仲裁庭会根据证据和质证的结果来裁定争议。

4. 仲裁庭裁决仲裁庭在审理完毕后，会作出裁决。

仲裁庭的裁决具有和解、确认和赔偿等不同形式，具体根据争议的性质而定。

裁决一旦作出，具有强制执行力，双方当事人必须遵守。

三、证券投资争议仲裁的特点1. 灵活性与传统的司法诉讼相比，证券投资争议仲裁更加简便快速，无需通过繁琐的诉讼程序，节省了时间和成本。

同时，仲裁庭的组成可以根据案件的特点和需要进行灵活调整。

2. 专业性仲裁员具备丰富的专业知识和经验，能够针对性地审理证券投资争议。

这与传统法院普遍缺乏金融专业知识的情况形成了鲜明对比。

3. 公正性证券投资争议仲裁机构作为一个独立的第三方机构，能够保证仲裁庭的公正性和中立性，确保裁决的公正和客观。

四、总结证券投资争议仲裁作为一种现代金融纠纷解决方式，在解决投资争议中发挥了重要的作用。

其灵活性、专业性和公正性是其与传统司法诉讼相比的优势。

证券集体诉讼制度实施方案证券集体诉讼制度是指投资者因证券交易而受到损害时，可以通过集体诉讼的方式进行维权。

该制度的实施对于保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进证券市场的健康发展具有重要意义。

为了有效推进证券集体诉讼制度的实施，我们制定了以下方案：首先，建立健全的法律法规体系。

完善相关法律法规，明确证券集体诉讼的适用范围、程序和规定，为投资者提供法律保障。

同时，加强对证券市场的监管，规范市场交易行为，防范操纵市场、欺诈发行等违法行为，为证券集体诉讼的实施创造良好的市场环境。

其次，加强投资者教育和意识培养。

通过开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和法律意识，让投资者了解自己的权利和义务，增强维权意识。

同时，加强对投资者权益保护制度的宣传，让投资者了解证券集体诉讼制度的相关规定和流程，提高投资者参与维权的积极性。

第三，建立健全的投资者维权机制。

设立专门的证券集体诉讼维权组织，为投资者提供法律援助和咨询服务，协助投资者进行集体诉讼。

同时，建立投资者索赔基金，为符合条件的投资者提供诉讼资金支持，降低维权成本，保障投资者的合法权益。

另外，加强与司法机关和监管部门的合作。

建立健全的信息共享机制，加强对证券市场违法行为的监测和处置，提高违法成本，增强市场的规范性和透明度。

同时，加强对证券集体诉讼案件的审理和执行，保障投资者维权的效果和权益。

最后，加强国际合作，借鉴国际先进经验，提高我国证券集体诉讼制度的水平和效率。

通过与国际组织和其他国家的交流合作，促进我国证券市场法治化、国际化，提升我国证券市场的国际竞争力和吸引力。

总之，证券集体诉讼制度的实施是保护投资者权益、维护市场秩序、促进市场健康发展的需要。

我们将按照以上方案，不断完善相关制度和机制，推动证券集体诉讼制度的有效实施，为投资者提供更加公正、透明的市场环境，促进我国证券市场的健康发展。

论证券仲裁制度构建随着经济全球化和金融市场的发展，股票投资成为了许多人追求财富的手段。

但是，股票市场也存在着不可避免的风险，例如公司破产、违规操作、欺诈行为等等。

当投资者遭受投资损失时，如何解决投资纠纷成为了重要问题。

券商仲裁制度构建便是在此背景下应运而生。

本文将从制度构建的必要性、券商仲裁制度的优点、完善券商仲裁制度的方向等方面进行探讨。

一、制度构建的必要性作为股票投资市场的参与者，投资者在投资过程中无疑存在着不可避免的风险，例如市场波动、经济变化、政策调整等等。

股票市场本身存在着行业监管难度大、投资门槛低等特点，使得股票投资成为了不少人赚取利润的重要手段。

然而，随着股票市场的不断发展，也带来了一系列的风险和纠纷。

投资者在遭受投诉或投资损失时，通常需要寻求法律维权。

但是，由于效率低下、时间长、成本高等问题，导致部分投资者无法及时维权。

因此，建立快捷、高效、低成本的券商仲裁制度是必要的。

二、券商仲裁制度的优点券商仲裁制度相比于传统的诉讼程序具有许多优点。

首先，券商仲裁制度可以更快地解决投资纠纷，避免了繁琐的司法程序，缩短了投资者等待的时间。

其次，券商仲裁制度对于普通人而言，成本更低。

相对于拥有高昂律师费用的诉讼而言，仲裁所需要的费用相对较低。

最后，券商仲裁制度可以更好地保护投资者的合法权益。

由于仲裁程序相对较快、成本相对较低，投资者无需忍受太长时间的亏损，同时也不会被高额律师费用深深压在身上。

因此，在面对投资损失等问题时，券商仲裁制度可以更好地维护投资者的利益。

三、完善券商仲裁制度的方向为进一步完善券商仲裁制度，我们可以从以下几个方向入手。

首先，建立独立仲裁机构。

独立仲裁机构能够避免政府或股票市场的干扰，为投资者提供独立、高效的服务。

其次，加大法律监管力度。

如发现诈骗等犯罪行为，应该依法追究责任，严格查处相关人员。

同时，应在法律层面上进行调整，为投资者提供更多的保障。

第三，加大信用监管力度。

对于存在企业欺诈、隐瞒信息和炒作行为等严重违法行为的券商，相关部门应依法惩处，并将其列入诚信黑名单。

仲裁制度实施方案一、引言。

仲裁制度是一种非诉讼解决纠纷的方式，其实施方案的设计和执行对于保障当事人的合法权益、促进社会公平正义具有重要意义。

本文将就仲裁制度的实施方案进行探讨，以期为相关部门和机构提供参考和借鉴。

二、仲裁机构的建立与规范。

1.建立多层次、多领域的仲裁机构，以满足社会各个领域的纠纷解决需求。

2.规范仲裁机构的管理和运作，明确仲裁员的资格条件和选拔程序，确保仲裁员的公正、独立和专业。

3.加强对仲裁机构的监督和评估，建立健全的监督机制，及时发现和纠正仲裁机构的不当行为。

三、仲裁程序的规范和优化。

1.明确仲裁程序的法定程序和自愿程序，保障当事人的选择权和公平公正原则。

2.规范仲裁程序的时间节点和程序要求，加强程序监督和管理，确保仲裁程序的高效进行。

3.优化仲裁程序的证据收集和质证规则，确保证据的真实性和合法性，提高仲裁裁决的公信力和执行力。

四、仲裁裁决的执行和效力。

1.明确仲裁裁决的法律效力和强制执行程序，保障仲裁裁决的执行权利。

2.加强对仲裁裁决的执行监督和协助，确保仲裁裁决能够及时有效地得到执行。

3.建立仲裁裁决的公示和公开制度，提高仲裁裁决的透明度和公信力，促进社会公平正义的实现。

五、仲裁制度的宣传和推广。

1.加强仲裁制度的宣传和推广工作，提高公众对仲裁制度的了解和认同。

2.开展仲裁制度的培训和教育活动，提高社会各界对仲裁制度的参与和支持度。

3.利用新媒体和社交平台，扩大仲裁制度的宣传和推广范围，提高仲裁制度的社会影响力和公信力。

六、结语。

仲裁制度的实施方案是一个系统工程，需要各方的共同努力和不断探索。

通过规范仲裁机构的建立与规范、优化仲裁程序、加强仲裁裁决的执行和效力、以及宣传和推广仲裁制度等方面的工作，我们可以更好地发挥仲裁制度在纠纷解决中的作用，促进社会公平正义的实现。

希望本文的内容能够对相关部门和机构在仲裁制度实施方案方面提供一定的参考和借鉴，推动仲裁制度的不断完善和发展。

证券调解方案第1篇证券调解方案一、背景与目的随着资本市场的快速发展，证券交易活动日益频繁，交易纠纷亦随之增多。

为维护投资者合法权益，促进证券市场和谐稳定，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律法规，制定本调解方案。

二、调解原则1. 公平公正：确保调解过程和结果公平、公正、公开，维护当事人合法权益。

2. 自愿平等：尊重当事人意愿，调解活动在双方自愿、平等的基础上进行。

3. 高效便民：简化调解程序，提高调解效率，降低当事人维权成本。

4. 保密守信：严格遵守保密规定，尊重当事人隐私，不得泄露调解过程中获取的信息。

三、调解范围本方案适用于以下证券交易纠纷：1. 证券交易合同纠纷；2. 证券侵权责任纠纷；3. 证券投资咨询、财务顾问等服务合同纠纷；4. 其他与证券交易相关的纠纷。

四、调解组织与人员1. 调解组织：设立专门的证券调解机构，负责组织、协调和监督调解工作。

2. 调解人员：选聘具有证券专业知识和调解经验的人员担任调解员，保证调解质量。

五、调解程序1. 申请与受理：当事人向调解机构提出调解申请，调解机构审查后决定是否受理。

2. 指定调解员：调解机构根据纠纷性质和当事人意愿，指定一名或多名调解员。

3. 调解准备：调解员收集相关证据，了解纠纷事实，为调解做好准备。

4. 调解会议：组织双方当事人参加调解会议，充分听取各方陈述，开展调解工作。

5. 调解协议：在调解员主持下，双方当事人达成调解协议，签署调解协议书。

6. 调解结案：调解协议书经双方当事人签收后，调解机构予以登记备案，调解结案。

六、调解协议效力1. 调解协议具有合同效力，双方当事人应按照协议履行义务。

2. 调解协议具有强制执行力，一方当事人不履行协议的，另一方可以向人民法院申请强制执行。

七、调解费用1. 调解机构应合理收取调解费用，保障调解工作正常开展。

2. 调解费用由双方当事人承担，具体承担比例由调解协议约定。

八、调解监督与评估1. 调解机构应建立健全调解监督制度，对调解过程进行监督，确保调解质量。

证券争议仲裁制度研究（下）三、共同仲裁制度SRo的规则确立了共同仲裁制度。

如果仲裁程序中的任何一方具有共同的仲裁理由或寻求共同的救济权利，都可以参加共同仲裁。

例如，仲裁的一方可能是通过同一个经纪人进行证券买卖的众多的投资人，也可能是被同一家公司拖欠佣金的数个经纪人。

仲裁委员会的主任（Director）也能将几个独立的仲裁请求合并审理并作出一个判决。

[1]四、集团诉讼（classAction）的仲裁随着仲裁庭审理复杂案件的能力不断提高，许多法庭已经发现仲裁庭有能力审理集团诉讼案件。

然而在证券领域，几个主要的仲裁场所，如NySE和NASD 等，在SEc的和证券业协会的支持下，已经采纳了禁止对集团诉讼进行仲裁的规则。

[2]因此，虽然可能，集团诉讼的仲裁在许多情况下还是被各种自律性组织的规则所排除。

五、仲裁中的证据规则（RulesofEvidence）一般情况下，仲裁程序不适用在美国司法程序中严格适用的联邦证据规则，但这并不意味着仲裁员可以接受任何证据。

在仲裁中其实也适用证据规则，只是不如在法庭上那么严格。

尽管不同的案件事实有不同的规则，但以下规则是必须遵守的：1、该证据在案件中的重要性越高，仲裁员严格适用证据规则的可能性越高；2、鉴于仲裁的非正式性（Informal），可以以书面的证词代替实物证据（physicalEvidence），但仲裁员在仲裁中很少采纳第二手或者第三手传闻证据，仲裁员经常要求律师核实证据的来源；3、在决定证据可靠性问题时，仲裁员常常依靠自己的法律知识或专业常识。

因此，对于在非重要问题上的传闻证据（hearsayEvidence），仲裁员也经常采纳，然而，对于重要问题的证据，仲裁员则比较谨慎。

[3]4、在第一次开庭前20天内，当事方必须互相交换将要在开庭中出示的证据，否则在正式开庭时，该证据不得出示。

当事人都有权对提交仲裁庭的任何证据提出反对意见或发表看法，仲裁员一般不会接受单方面的争辩和证据；5、如果当事方以提交证人证言代替证人亲自出庭，仲裁员通常要考虑证人不能出庭的理由和对方当事人是否能有机会对证人进行询问，如果证人不能出庭的理由不能成立或对方当事人失去了询问证人的机会，该证言将不会被采纳；6、在仲裁中，仲裁员经常使用最佳证据规则（BestEvidenceRule）。

仲裁制度流程文案模板范本一、仲裁申请1. 当双方发生纠纷时，申请人可以向有管辖权的仲裁委员会提出仲裁申请。

2. 申请人需要提交仲裁申请书、身份证明材料、证据及相关法律文件。

3. 仲裁申请书应当明确仲裁请求事项、事实和理由。

4. 仲裁委员会对仲裁申请进行审查，符合受理条件的，应当受理。

二、仲裁受理1. 仲裁委员会收到仲裁申请后，应当在5日内决定是否受理。

2. 符合受理条件的，仲裁委员会应当向被申请人送达仲裁申请书副本，并要求被申请人提交答辩书和证据。

3. 被申请人应当在收到仲裁申请书副本之日起15日内提交答辩书和证据。

三、仲裁审理1. 仲裁委员会应当在受理仲裁申请后3个月内作出裁决。

2. 仲裁委员会可以组织调解，调解不成的，应当进行审理。

3. 仲裁委员会应当通知双方当事人参加庭审，当事人可以委托代理人参加。

4. 仲裁委员会应当听取双方当事人的陈述、质证和辩论，调查事实，审核证据。

5. 仲裁委员会在裁决前可以要求鉴定人进行鉴定，鉴定人应当提供书面鉴定意见。

四、仲裁裁决1. 仲裁委员会根据审理情况，应当依法作出裁决。

2. 裁决书应当写明仲裁请求、争议事实、裁决理由、裁决结果和仲裁费用的承担。

3. 裁决书自作出之日起发生法律效力。

五、仲裁调解1. 仲裁委员会在仲裁过程中可以组织调解，双方当事人也可以自行调解。

2. 调解达成协议的，仲裁委员会应当制作调解书。

3. 调解书与裁决书具有同等法律效力。

六、仲裁裁决的执行1. 当事人应当履行仲裁裁决。

2. 仲裁委员会可以向人民法院申请强制执行仲裁裁决。

3. 被申请人逾期不履行仲裁裁决的，申请人可以申请人民法院强制执行。

七、仲裁时效1. 申请人应当自知道或者应当知道自己的权利受到侵害之日起1年内提出仲裁申请。

2. 逾期提出仲裁申请的，仲裁委员会可以不予受理。

八、仲裁费用1. 仲裁费用包括仲裁申请费、仲裁审理费等。

2. 仲裁费用由败诉方承担，双方都有责任的，由双方分担。

证券纠纷仲裁制度方案设计嘿，各位看官，今天咱们就来聊聊“证券纠纷仲裁制度方案设计”这个话题。

这可是个大工程，但我相信，有了我这位有10年方案写作经验的大师出手，一定能让你们眼前一亮！咱们得明确一下，证券纠纷仲裁制度是个啥玩意儿。

简单来说，就是当证券市场中的投资者和上市公司、证券公司等机构发生纠纷时，通过仲裁这种方式来解决争端。

咱们这个方案，就是要设计一套完善、高效、公正的仲裁制度，让证券市场的参与者都能在一个公平的环境下玩耍。

一、构建仲裁机构1.设立独立的证券仲裁委员会，作为专门处理证券纠纷的仲裁机构。

2.证券仲裁委员会由行业专家、法律人士、经济学者等组成，确保仲裁的专业性和公正性。

3.建立仲裁员数据库，包括国内外优秀的仲裁员，确保仲裁质量。

二、明确仲裁范围1.证券交易纠纷：包括股票、债券、基金等证券产品的交易纠纷。

2.证券发行纠纷：包括首次公开发行、再融资等证券发行过程中的纠纷。

3.证券信息披露纠纷：包括上市公司信息披露不实、不及时等引发的纠纷。

4.证券公司服务纠纷：包括证券公司为客户提供的服务质量、违规操作等引发的纠纷。

三、完善仲裁程序1.申请仲裁：当事人向证券仲裁委员会提交仲裁申请，明确仲裁事项、仲裁请求等。

2.受理仲裁：证券仲裁委员会对申请进行审查，决定是否受理。

3.组建仲裁庭：受理后，从仲裁员数据库中随机抽取仲裁员组成仲裁庭。

4.开庭审理：仲裁庭按照法定程序开庭审理，确保当事人陈述、质证等环节的公正性。

5.裁决：仲裁庭根据审理情况，作出裁决书。

6.执行：当事人应当自觉履行裁决书，如不履行，可申请法院强制执行。

四、强化仲裁监督1.建立仲裁监督机制，对仲裁过程进行全程监督，确保仲裁的公正性。

2.仲裁委员会应当定期对仲裁员进行培训和考核，提高仲裁员素质。

3.对仲裁过程中的违规行为，应当依法追究责任。

五、推广仲裁制度1.加大宣传力度，提高投资者对证券仲裁制度的认识。

2.鼓励证券市场参与者签订仲裁协议，约定通过仲裁解决纠纷。

证券纠纷调解机制研究分析及解决方案随着经济的发展，证券市场在我国起到了重要的作用，但是在证券交易中会出现诸如证券投资风险大、证券价格波动较大等问题，使得出现了很多证券投资纠纷。

为了维护投资者的利益，保护证券市场的稳定，我国建立了证券纠纷调解机制。

本文将从以下几个方面对证券纠纷调解机制进行研究分析，并提出解决方案。

一、证券纠纷调解机制的研究分析1.调解机制的基本原理证券纠纷调解机制是一种解决证券纠纷的非诉讼方式。

它的基本原理是通过第三方调解人的中介作用，将纠纷双方聚集在一起，主动协商解决纠纷的过程。

通过调解让双方达成妥善解决证券纠纷的协议，从而实现调解的目的。

2.调解机制的特点证券纠纷调解机制与诉讼制度不同，它具有以下几个特点：（1）灵活性：调解机制的灵活性体现在双方协商的内容方面。

调解人不仅可以用法律法规作为准绳，还可以参考公平原则、道德习惯、商业惯例等各种因素来调解纠纷。

（2）高效性：调解机制的高效性主要是因为可以有效避免诉讼与仲裁的复杂手续和高额的经济成本，从而降低纠纷双方的交易成本。

（3）低成本：证券纠纷调解机制较为简单，不存在像仲裁和诉讼一样严格的证据规则和程序等，因此可以大大降低纠纷解决的成本。

（4）弥补制度缺陷：调解机制可以弥补证券法规、道德约束等制度缺陷，在保障投资者权益的同时，也有助于引导证券市场健康、有序发展。

二、证券纠纷调解机制的解决方案总体而言，证券纠纷调解机制可以采取以下几种解决方案：1.制定更为完善的证券法规针对当前证券市场中的各种问题，应当制定更为完善的证券法规，降低风险，并且加强对投资人的保护，减少证券纠纷的发生。

2.解决证券纠纷的调解人当前证券纠纷调解机构的调解人应当多样化，以满足市场需求，同时更好地保护投资人的权益，发挥机构的积极作用，促进证券市场稳定发展。

3.提高纠纷调解的效率提高证券纠纷调解的效率，加大对调解结果的执行力度，执行机构也应加强人员的专业性。

鼓励调解人跟踪纠纷解决的进展，及时掌握相关信息并及时报告。

仲裁流程及运行机制方案下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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从仲裁裁决依据的角度来看,包括以《证券法》和《公司法》为核心的法律、法规、规章、自律管理规定以及最高人民法院制定的适用民事、证券等法律的司法解释和司法解释性文件,为通过仲裁等途径解决证券纠纷提供了更具可操作性的法律依据和政策规范。

上述《仲裁法》及其他规定构成了我国证券纠纷仲裁制度的基本法律框架,对推动我国证券仲裁的实践发展起到了重要作用;但不可否认的是,相关立法的滞后和局限性也使得有效的证券仲裁法律机制尚未真正确立。

其一,立法层次低。

综观我国有关证券仲裁的各项规定,除《仲裁法》之外, 国务院颁布的《股票发行与交易暂行条例》具有最高的法律效力,属于行政法规;《到境外上市公司章程必备条款》和《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》也仅仅为部门规章;此外,在法律效力上,《中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则》只是一部规范性文件,仅对中国国际贸易促进委员会具有约束力。

证券仲裁在规范我国证券市场的根本大法——《证券法》中的缺位,致使仲裁制度在证券争议解决中的运用缺乏最直接的法律支撑。

立法层次低,不仅使得证券仲裁缺乏法律制度应有的体系化、系统化,而且导致司法适用上存在障碍,不足以全面支撑证券仲裁的权威性。

其二,适用范围狭窄、立法滞后、可操作性不强。

《仲裁法》是规范我国仲裁制度的基本法,只在宏观层面上指导我国仲裁实践的开展,而非具体细化到各种专业或者行业仲裁之中。

证券仲裁具有极强的专业性和特有的操作性特点,这就决定了它不仅要遵守《仲裁法》的相关规定,还必须有适合自己的具体规则和依据,需要对其整个制度做出统一规定。

如前所述,不仅《股票发行与交易管理暂行办法》因囿于证券市场当时的发展状况,而仅对股票的发行与交易中的纠纷适用仲裁做出简略、粗糙的规定;之后,也未有能够与时俱进、指导证券仲裁发展的规定出台。

依照《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》的规定,能够适用仲裁的证券纠纷仅仅限于证券合同纠纷,上市公司与证券市场公众投资人之间纠纷的仲裁,该《规定》则明确“另行研究确定”,但是,至今尚未有相关规定出台。

证券纠纷仲裁制度方案设计1证券纠纷仲裁制度方案设计中国证券仲裁制度方案设计是一项系统工程,需要相关法律规范的进一步完善,需要各有关机构的协作配合。

在立法上,应该加强对<仲裁法>、<公司法>、<证券法>和相关法律规范的修改工作,研究设计证券行业仲裁制度,研究设计证券交易所的仲裁制度,完善证券仲裁的法律依据;在证券行业内部,需要充分发挥证券业协会的组织管理、宣传和推荐作用,创造一个良好的仲裁氛围;在仲裁业界,应加强证券仲裁的宣传工作,同时完善自身的体制和规则,指引证券纠纷当事人选择仲裁的方式;在司法上,加强法院对证券仲裁的支持和监督,以保证证券仲裁公正健康地发展。

证券市场是国民经济发展的晴雨表,积极探索和构建低成本、高效率的证券纠纷的解决机制,对于建设规范稳定的证券市场和发展国民经济将会发挥有益的作用。

一、中国证券仲裁的现状、问题及解决的思路证券纠纷的解决方式问题,是任何国家证券市场发展到一定程度时都会遇到的问题。

随着中国证券市场规模的发展,证券发行和交易涉及的各方之间的证券纠纷也越来越多。

中国加入WTO之后,涉外证券纠纷也会不断出现。

如何更好地解决证券纠纷,开辟更多的解决争议的渠道,是中国证券市场规范与发展中的一个重要课题。

我们认为,商事仲裁的特征非常适合于证券纠纷的特点,用商事2仲裁解决证券纠纷是一种有效的方式。

中国证券市场作为新生事物是在上个世纪90年代以后逐渐发展起来的。

相比之下,证券仲裁的发展却较为缓慢,到当前为止,中国国际贸易仲裁委员会受理的仲裁案件不足20件,其它仲裁委员会受理的则更少。

究其原因,主要在于证券业内未形成仲裁的氛围,在绝大多数的证券发行和交易关系中事先没有仲裁协议的安排。

证券仲裁发展缓慢的局面会产生如下问题:第一,未能充分利用证券专家的资源,不利于证券纠纷专业化审理的发展需求;第二,不能适应证券业内按自由意愿解决纠纷的实际需要;第三,不利于中国证券市场化和国际化的发展趋势;第四,增加了法院司法审判工作的压力。

世界一流的证券专业仲裁制度
我国已建立了以和解、调解、仲裁和诉讼为基础的证券纠纷解决机制。

这些制度在处理证券纠纷方面发挥了重要作用，但与世界一流的证券专业仲裁制度相比，仍存在一些差距。

为了完善我国证券纠纷解决机制，有必要从以下方面着手：
1. 提升证券纠纷解决的专业化水平：借鉴国际证券纠纷解决的先进经验，完善相关法律和制度，提高证券纠纷解决的专业化水平。

2. 加强调解和仲裁等替代性纠纷解决机制的建设：鼓励当事人通过调解和仲裁等替代性纠纷解决机制解决证券纠纷，提高纠纷解决的效率和公正性。

3. 强化信息披露和投资者保护：加强对证券公司的监管，要求其充分披露相关信息，增强透明度，保护投资者的合法权益。

4. 建立全国统一的证券纠纷调解中心：通过该中心，为投资者提供更加便捷、高效的纠纷解决服务。

5. 加强国际合作与交流：与国际证券纠纷解决机构加强合作与交流，共同提升全球证券纠纷解决的水平。

总之，我国应借鉴国际先进经验，不断完善证券纠纷解决机制，为投资者提供更加优质的服务，促进我国证券市场的健康发展。

(一)明确证券纠纷仲裁的受理范围依照《仲裁法》的规定,平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷,都可以仲裁。

证券民事纠纷就其责任性质来说,涉及财产权益的纠纷包括合同缔结或履行纠纷以及侵权赔偿纠纷两种,这两种都应该纳入仲裁范围。

这两种纠纷在证券发行和交易市场中以各种形式出现。

具体而言,发行市场中常见的纠纷包括:(1)证券发行人与承销商之间,因承销产生的纠纷;(2)承销团的承销商之间,因承销费用的划分而产生的纠纷;(3)证券公司、证券投资咨询机构与发行人之间因提供服务产生的纠纷;(4)会计师事务所、律师事务所、资信评估机构等中介机构与证券发行人、上市公司之间因提供服务产生的纠纷;(5)上市申请人与证券交易所因暂停上市、终止上市产生的纠纷;(6)买卖首次发行上市、配股、增发的证券过程中,投资者与上市申请人因发行失败产生的纠纷;(7)投资者与经纪交易商、证券市场中介机构因委托所产生的纠纷;等等。

交易市场中常见的纠纷包括:(1)投资者与证券公司之间因委托所产生的纠纷;(2)投资者与证券投资咨询机构之间产生的纠纷;(3)证券公司与证券交易所之间在证券结算等方面的纠纷;(4)投资者与上市公司、中介机构因虚假陈述产生的纠纷;(5)上市公司、中介机构、投资者之间因内幕交易、操纵市场等原因而遭受损失所产生的纠纷;(6)证券公司、证券投资咨询机构、上市公司、登记结算机构及其他证券市场主体之间产生的与证券交易有关的其他合同纠纷;等等。

当然,证券纠纷的仲裁受理的范围也有一定的限制,不能仲裁的纠纷和行政争议有:证券的继承纠纷案件;对公司、证券经营机构的行政处罚案件;证券经营机构内部人员或证券从业人员的劳动争议与行政处罚案件;等等。

(二)证券仲裁机构的设置与选择1.支持一些中心城市的仲裁委员会建立证券行业仲裁一般而言,凡是依据《仲裁法》设立的仲裁委员会都可以承担证券仲裁工作。

但由于证券市场的特殊性和证券业的专业性,需要精通证券理论和具备丰富实践经验的专业仲裁员进行证券仲裁,而目前我国大部分仲裁委员会尚不能达到这种标准;况且,强制性地要求每个仲裁委员会达到前述要求,会在一定程度上造成仲裁资源的浪费;另外,在处理争议过程中可能存在地方保护主义的干扰等问题。

证券基金合同转让纠纷仲裁甲方（转让方）： [填写甲方全称]乙方（受让方）： [填写乙方全称]仲裁机构： [填写仲裁机构名称]鉴于甲方与乙方就证券基金合同的转让事宜达成一致，为明确双方的权利义务，特制定本转让合同，并约定如下条款：第一条转让标的甲方同意将其持有的证券基金合同项下的全部或部分权益转让给乙方。

转让的证券基金名称为：[填写基金名称]，转让的份额为：[填写具体份额]。

第二条转让价格乙方同意以[填写转让价格]的价格受让甲方的证券基金份额。

第三条转让条件1. 甲方保证其转让的证券基金份额无权利瑕疵，且未设定任何担保或质押。

2. 乙方应按照约定的时间和方式支付转让价款。

3. 双方应按照相关法律法规和证券基金管理规定，完成必要的登记和备案手续。

第四条转让生效本合同自双方签字盖章之日起生效。

转让完成后，乙方享有甲方原持有的证券基金份额的全部权益。

第五条违约责任如一方违反本合同约定，应承担违约责任，并向守约方支付违约金，违约金的数额为转让价款的[填写百分比]%。

第六条争议解决双方因履行本合同所产生的任何争议，应首先通过友好协商解决。

协商不成时，提交至[填写仲裁机构名称]进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

第七条其他1. 本合同的修改和补充应以书面形式进行，并经双方协商一致。

2. 本合同未尽事宜，按照相关法律法规执行。

第八条合同生效本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字）：__________________________乙方（签字）：__________________________签订日期：____年____月____日请根据实际情况填写上述模板中的空白部分，并确保合同内容符合当地法律法规的要求。

在签订合同前，建议咨询专业法律顾问以确保合同的合法性和有效性。