2015年证券从业资格证考试科目最新考试题库(完整版)

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

2015年证券从业《证券市场基本法律法规》机考题库(三)一.单选题。

共100题，每题1分，总分100分。

(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

A: 1B: 2C: 3D: 5答案:C解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。

A: 上市公司价值分析报告B: 财务分析报告C: 行业研究报告D: 投资策略报告答案:B解析:证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。

A: 证券交易所B: 证监会C: 证券业协会D: 国务院证券监督管理机构答案:C解析:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的．机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。

协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

A: 1B: 2C: 3D: 5答案:D解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( ) 可以认定相关董事为不适当人选。

A: 证监会B: 国务院C: 监事会D: 股东大会答案:A解析:被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。

A: 获取不正当利益或者转嫁风险B: 获取内幕信息C: 获取内幕信息以内的未公开信息D: 诱骗投资者答案:A解析:操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

1、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。

A．行为的合规性B．服务的效率性C．客户投诉情况D．服务的适当性2、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排3、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户4、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查5、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表6、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。

A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者7、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。

1、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺2、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者3、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查4、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。

A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪6、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务7、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题答案及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A.《股份有限公司法》B.《投资基金管理办法》C.《投资顾问法》D.《投资公司法》2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是( )。

A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.合伙投资关系3.开放式基金的买卖价格以( )为基础。

A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是( )。

A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。

A.指数基金B.基金中的基金C.伞型基金D.信托投资单位6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A.50%B.60%C.70%D.80%7.个别证券特有的风险是( )。

A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。

A.5%B.8%C.10%D.20%9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。

A.100B.200C.500D.100010.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )。

A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

A.1%B.2%C.5%D.8%12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。

A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( )。

2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本上学吧视频超市6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。

A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。

A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。

A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。

⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．在联合国《国际标准⾏业分类》中，国民经济分为（ ）个门类。

A．11B．10C．8D．92．⾏业经济活动是（ ）分析的主要对象之⼀。

A．市场B．宏观经济C．中观经济D．微观经济3．考察⾏业所处⽣命周期阶段的⼀个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明⾏业由成熟期进⼊衰退期。

A．10%B．15%C．20%D．30%4．⼀般⽽⾔，下列陈述错误的是（ ）。

A．稀有⾦属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型B．垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制C．现实⽣活中没有真正的完全垄断型市场D．垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制5．某⼀⾏业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较⼤，破产率与被兼并率相当⾼，那么这⼀⾏业最有可能处于⽣命周期的（ ）。

A．成长期B．成熟期C．幼稚期D．衰退期6．⽐较⽽⾔，下列⾏业创新不够活跃的是（ ）。

A．通讯B．⽣物C．计算机D．⾃⾏车7．下列哪项不是影响⾏业发展的主要因素?（ ）A．技术进步B．社会习惯的改变C．政府的更迭D．产业政策8．产业组织创新的间接影响是（ ）。

A．提⾼产业集中度B．创造产业增长机会C．促进技术进步D．专业化分⼯与协作9．以“反对垄断、促进竞争、规范⼤型企业集团、扶持中⼩企业发展”为主要核⼼描述的是（ ）。

A．产业结构政策B．产业组织政策C．产业技术政策D．产业布局政策10．如果所有的⾃相关系数都近似地等于零，那么该时间数列属于（ ）时间数列。

A．季节性B．趋势性C．随机性D．平稳性11．在⾏业分析⽅法中，归纳法是从（ ）的研究⽅法。

A．整体到⼀般B．⼀般到个别C．⼀般到整体D．个别到⼀般12．下列说法错误的是（ ）。

A．根据国民⽣产总值的计划指标或预测值与⾏业的相关性，可以预测⾏业未来销售额B．利⽤⾏业历年销售额与国民⽣产总值、国内⽣产总值的周期资料进⾏对⽐，只是说明过去的情况⼒的⾏业D．对⾏业未来增长率预测，⾄少需要有2年的数据才具有⾜够的说服⼒13．下列各项中，通过（ ）渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。

A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。

A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。

2015年证券从业考试真题及答案2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF1、国际收支一般是一国居民在一定时期内与（）在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。

A．外国人B．外国居民C．非居民D．非本国居民2、（）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。

A．间接信用指导B．再贴现C．公开市场业务D．直接信用控制3、最近十年来，对我国中央银行货币供给影响最大的因素是（）。

A．外汇占款B．信贷规模C．央行票据D．银行承兑汇票4、最早提出对数效用函数及风险分散概念的是（）。

A．丹尼尔?贝努利B．亚伯拉罕?棣莫弗C．克里斯蒂安?惠更斯D．列奥纳多?斐波那契5、我国证券交易所单个证券的日收盘价是（）。

A．交易日的最后一笔成交价格B．交易日下午l5"00时产生的成交价格C．交易日收盘前的最后一分钟加权成交价D．最后一笔交易前一分钟的加权平均价6、市盈率估价方法中，市场预期回报倒数法得出的结论是（）。

A．股票持有者预期的回报率恰好是本益比的倒数B．在有效市场的假设下，风险结构等类似的公司，其股票市盈率也应相同C．可以根据一些变量的给定值对市盈率大小进行预测和分析D．以上都不正确7、电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这是一种（）。

A．绝对衰退B．相对衰退C．必然衰退D．偶然衰退8、按道?琼斯分类法，大多数股票被分为（）。

A．制造业、建筑业、金融业三类B．制造业、运输业、公用事业三类C．工业、运输业、公用事业三类D．公用事业、运输业、房地产业三类9、某债券半年付息一次，周期性收益率是3％，则实际年收益率（）。

A．6％B．6．09％C．7．02％D．7％10、某公司报酬率是l6％，年增长率为12％，股息为2元，则该公司股票的内在价值是（）元。

A．60B．56C．62D．7011、从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是（）。