北语17秋《风险投资管理》作业41

17春16秋《证券投资与管理》4一、单选（共20 道，共100 分。

）1. 作为我国的中央银行，中国人民银行的主要职责之一是____。

A. 管理国家外汇管理局B. 监管资产管理公司C. 监管证券经营机构D. 监管信托投资公司标准解：2. 证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为____。

A. 无效市场B. 弱式有效市场C. 半强式有效市场D. 强式有效市场标准解：3. 证券投资技术分析法适用于____。

A. 预测周期相对比较长的证券价格行情B. 预测周期相对比较短的证券价格行情C. 相对成熟的证券市场D. 预测精确度要求不高的领域标准解：4. 在____中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

A. 弱势有效市场B. 强势有效市场C. 半弱势有效市场D. 半强势有效市场标准解：5. ____是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

A. 战胜市场B. 获取平均的长期收益率C. 收益最大化D. 风险最小化标准解：6. 下列关于证券投资理念的说法，错误的是____。

A. 以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念B. 相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小C. 在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险D. 以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险标准解：7. 在对待市场的态度上，学术分析流派的观点是____。

A. 市场有时是对的，有时是错的B. 市场永远是对的C. 市场永远是错的D. 不置可否标准解：8. 著名的有效市场假说理论是由____提出的。

A. 巴菲特B. 本杰明·格雷厄姆C. 尤金-法默D. 凯恩斯标准解：9. 股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。

持有这种观点的分析流派是____。

A. 基本分析流派B. 学术分析流派C. 行为分析流派D. 技术分析流派标准解：10. 证券投资基本分析法的缺点主要有____。

17春《证券投资与管理》作业3试卷总分:100 得分:100一、单选题(共20 道试题,共100 分)1. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是____。

A. 既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小．B. 收益水平仅与管理者的技能有关C. 詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D. 夏普指数以证券市场线为基准满分：5 分正确答案:A2. 关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？▁▁▁▁。

A. 保值型、增值型、平衡型等B. 收入型、增长型、指数化型等C. 激进型、稳妥型、平衡型等D. 国际型、国内型、混合型等满分：5 分正确答案:B3. 夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的____。

A. 资本资产定价模型B. 套利定价模型C. 期权定价模型D. 有效市场理论满分：5 分正确答案:A4. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是____。

A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C. 主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D. 采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略满分：5 分正确答案:D5. 久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究。

A. 麦考莱B. 特雷诺C. 夏普D. 罗斯满分：5 分正确答案:A6. 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于____。

A. 收入型证券组合B. 平衡型证券组合C. 避税型证券组合D. 增长型证券组合满分：5 分正确答案:D7. 红三兵走势是：▁▁▁▁。

A. 两阴夹一阳B. 两阳夹一阴C. 三根阳线D. 两阳一阴满分：5 分正确答案:C8. 若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁▁。

1(4分) : 在香港创业板，公司上市时主要股东需持有已发行股本的至少（）。

A: 10%B: 20%C: 35%D: 40%2(4分) : 下列哪项不是风险投资机构的主要类型：（）A: 风险投资合伙企业B: 小企业投资公司C: IT公司D: 投资银行和其它金融机构3(4分) : 在欧盟委员会和（）政府的大力支持下，EASDAQ成立。

A: 美国B: 日本C: 比利时D: 英国4(4分) : 以下哪项不属于一般合伙人的义务。

（）A: 合伙关系不能成立时及时退还所募集资金本息和按比例承担费用B: 承担中心亏损或终止时的无限责任C: 根据协议规定一次性认缴出资额5(4分) : 下列哪家公司不是在NASDAQ上市的中国企业？A: 百度B: 中华网C: 蒙牛D: 第九城市6(4分) : 当今世界风险投资最发达的国家是哪国？（）A: 美国B: 德国C: 日本D: 中国7(4分) : 根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，创业板发行人必须依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司A: 1B: 3C: 5D: 78(4分) : 下述哪项不是风险投资的组织形式。

（）A: 有限合伙制B: 会员制C: 信托基金制D: 公司制9(4分) : 纽约证券交易市场在企业规模上对上市公司的要求很高，要求企业的有形资产净值达到（）万美元。

A: 400,C: 2000D: 400010(4分) : 纽约证券交易所挂牌上市要求最低发行股票数量( )A: 100万B: 120万C: 200万D: 110万11(4分) : 风险投资主要有六个方面的风险，其中___________风险是指从事经济活动的人在最大限度的增进自身效用作出不利于他人的行为A: 道德风险B: 亏损风险C: 筹资风险D: 退出风险12(4分) : 下列哪家公司不在NASDAQ上市？（）A: 微软B: 英特尔C: 戴尔D: 联想13(4分) : 以下哪项必须经全体合伙人一致同意后方可实施。

1(4分) : 下列哪国的风险投资是以民间私有资本为主的模式。

（）A: 日本B: 美国C: 德国D: 法国2(4分) : 风险投资的两个突出特点是（）和高收益。

A: 高风险B: 高投入C: 低风险D: 高效率3(4分) : 在我国创业板市场交易的证券品种不包括（）A: 股指期货B: 股票C: 投资基金D: 债券4(4分) : 在中国，基金发起人首次认购基金券必须不低于（）A: 10%B: 20%C: 30%D: 40%5(4分) : 下列哪项不属于传统的标准的投资评价方法。

（）A: 成本法B: 相对估价法C: 收益法D: 期权定价法6(4分) : NASDAQ全称是( )A: 美洲证券交易协会B: 全美证券交易协会自动报价系统C: 欧洲证券交易协会D: 欧洲证券交易协会自动报价系统7(4分) : 下列哪国或地区的二板市场采取的不是附属市场模式？（）A: 英国伦敦另类投资市场（AIM）B: 美国NASDAQC: 新加坡、马来西亚、泰国的二板市场D: 香港的创业板市场8(4分) : 以下哪项不属于有限合伙人的权利。

（）A: 依合伙协议转让合伙份额B: 运用、管理中心资产C: 通过合伙人会议，对中心的重大事项，按出资比例享有表决权9(4分) : 在香港创业板上市时，公司每一名公众股东所持有该公司已发行股本不得超过（）。

A: 1%B: 5%D: 15%10(4分) : 以下哪项不属于一般合伙人的权利。

（）A: 运用、管理中心资产B: 因管理中心资产获得管理费和业绩报酬C: 作为中心的对外代表，执行合伙事务D: 依合伙协议转让合伙份额11(4分) : 中国创业板成立的地点在？（）A: 上海B: 深圳C: 北京D: 天津12(4分) : 全美证券交易商协会自动报价指数共分（）类。

A: 4B: 5C: 7D: 913(4分) : ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区).A: 马来西亚B: 台湾C: 香港D: 新加坡14(4分) : 下列哪项不是有限合伙制的优点。