福建2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷

福建省2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构

考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的

实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200

B．50

C．160

D．240

2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A .价差

B.基差

C.差价

D.套价

3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重 后果的，处理方式为（）

A.予以当面批评

B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C.予以公开谴责

D.向公安部门举报

4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限

制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A.5

B.10

C.20

D.30

5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货投资者保障基金

D.风险准备金

6、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）

A.暂停从业人员资格6个月至12个月

B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.公开通报批评

7、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批

准或者不批准的决定。

A.变更注册资本

B.变更公司形式 C.破产

D.变更3%以上的股权

8、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A.期货交易各方

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.所在期货经营机构

9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债

10、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员

11、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户

提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，

致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》

关于（）的规定。

A.合规执业

B.专业胜任

C.竞争准则

D.不正当竞争

12、套期保值的基本原理是__。

A.建立风险预防机制

B.建立对冲组合

C.转移风险

D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

13、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。

A.移动平均线

B.几何平均线

C.支撑线

D.压力线

14、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决 定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初， 黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓 价格为__元/克（不计手续费等费用）。

A.203

B.193 C．197

D．196

15、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影

响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A.相反

B. 一般相同

C.不一定

D.完全相同

16、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ____ 。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.会员由期货公司会员组成

C.期货交易所对会员结算

D.会员对其受托的客户结算

17、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

18、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为

19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

A. 19480 元

B. 19490 元

C. 19500 元

D. 19510 元

19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发

现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准， 给甲开立了股指期货交易编码。

［根据上述资料，请回答以下问题。］

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A.净资产不低于人民币100万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.不存在不良诚信记录

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有

15笔以上的商品期货交易成交记录

20、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到结算报告的当天

D.期货经纪合同约定的时间

21、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当

标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。

A. 6.375美分/蒲式耳

B. 20美分/蒲式耳

C. 0美分/蒲式耳 D. 6.875美分/蒲式耳

22、我国期货交易所会员必须是（）。

A.自然人

B.事业单位

C.境内企业法人

D.境外企业法人

23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得

了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，

达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答

下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A.予以批准

B.不予批准

C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

24、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 25、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家机关和事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司 返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A.高于客户指令价格卖出

B.高于客户指令价格买入

C.低于客户指令价格卖出

D.低于客户指令价格买入

2、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.财政部

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失，对此，期货公司应当（）。 A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

B.请求中国证监会公告声明作废

C持登载声明向中国证监会重新申领

D.公告期满后向中国证监会重新申领

4、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大 的

5、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.收付、存取或划转期货保证金

D.挪用客户的期货保证金

6、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。

A.代理客户从事期货交易

B.收取客户手续费

C.为客户提供期货市场行情信息

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 7、下列关于商品供给的说法，正确的是__。

A.供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务 的数量

B.一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场 提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给 法则”

C.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。

相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少

D.一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一 步提高产量

8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A.对当日所有持仓的确认

B.对该日之前所有持仓的确认

C.对当日交易结算结果的确认

D.对该日之前交易结算结果的确认

9、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A.成交量是指一段时间（一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1 年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数

B.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等， 因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取 单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度 越高

10、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。