2015年下半年福建省期货从业资格《投资分析》：国内生产总值考试试题

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2015年下半年福建省期货从业资格《投资分析》：国内生产总值考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2008年6月30日

D．2008年4月30日

2、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．4

B．8

C．10

D．20

3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平值期权

D．市场期权

4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

5、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A．80点

B．100点

C．180点

D．280点

6、我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内企业法人

D．境外企业法人

7、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．企业法人

C．社会团体法人 2

D．从事期货经营的机构

8、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。

A．14800点

B．14900点

C．15000点

D．15250点

9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

10、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

11、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会

B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构

D．期货投资者

13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会

14、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A．相反

B．一般相同

C．不一定 3

D．完全相同

15、手续费等费用)

A．2010元/吨

B．2015元/吨

C．2020元/吨

D．2025元/吨

16、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

17、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

18、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．2000点

D．3000点

19、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

20、套期保值的基本原理是__。

A．建立风险预防机制

B．建立对冲组合

C．转移风险

D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

21、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D．企业承担费用X和损失Y

22、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 4

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

23、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员

24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

25、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D．公开通报批评

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、在实践中，企业识别风险的方法有__。

A．风险列举法

B．流程图分析法

C．VaR方法

D．CVaR方法

2、期货交易所的职责包括（）。

A．提供交易的场所

B．设计期货合约

C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

3、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A．训诫

B．公开谴责

C．暂停从业资格

D．撤销从业资格

4、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A．有两个相同高度的高点

B．有两个相同高度的低点

C．向下突破颈线

D．向上突破颈线

5、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格

B．权利金

C．到期时间 5

D．期权的价格

6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升

B．债券价格下跌

C．市场利率上升

D．市场利率下跌

7、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

8、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则

D．对期货交易各方高度负责

9、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

10、期货从业人员应当具备（）。

A．投资经验

B．专业知识

C．职业道德

D．专业技能

11、当履行期货期权合约后，__。

A．看涨期权的买方持有多头期货头寸

B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸

C．看跌期权的买方持有空头期货头寸

D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

12、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

13、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

14、商品投资基金的类型有__。

A．公募期货基金

B．私募期货基金