里龙汪為毅斫究
Heilongjiang Researches on Higher EducationNo. 5,2019
Serial No. 3012019年第5期
总第301期
基于三螺旋理枪的高校
社科科研绩效评价研兗
----以江苏省为例
季庆庆，李向东，许悦
（江苏理工学院，江苏常州213001）
摘要：以三螺旋理论为指导，构建人员经费对项目、项目对成果、人员经费对成果等三组DEA模型，对江苏省46所高校社
科科研进行绩效分析，研究表明，现行科研管理政策和大多数高校科研投入积极有效，重点高校应进一步加大科研经费投入
力度，非重点高校应进一步加强科研团队建设，聚焦学科方向，效率值不高的高校可根据实证分析找出影响绩效值的短板，采
取有效措施提高效率。
关键词：三螺旋理论;社科;绩效;评价
中图分类号:G647 文献标志码:A 文章编号:1003 - 2614（2019）05 - 0045 - 05
就全国高校社科绩效研究而言,江苏是高等教育大省,
社科科研资源丰富,2017年髙校新增社科研究课题数12905
项，课题完成数9734项⑴，均位列全国（省、直辖市、自治
区）第一位，以江苏省为样本开展研究，具有一定的典型性和
示范性。
在中国知网上将主题“科研绩效”作为条件检索，结果显
示，自2007 -2017年发表的论文数持续增长,2009年首次突
破100篇,2014 -2017年发表的论文数趋于稳定,保持在200
篇左右。其中,来自基金论文的数量300余篇，论文数排在
前5种基金名称分别是国家自然科学基金（106篇）、国家社
会科学基金（47篇）、江苏省教育厅人文社会科学研究基金
（33篇）、全国教育科学规划项目（23篇）、国家软科学研究
计划（13篇），其余30余类基金论文数均值为4.2篇,且以地
方省市基金为主。而这其中包含“社会科学”或“社科”关键
词的论文近十年来却不到30篇，可见，科研绩效研究得到政
基于DEA模型的企业绩效评价研究
一、绪论
随着市场经济的发展和全球化进程的加速，企业的竞争越来越激烈，如何评估企业的绩效变得尤为重要。传统的企业绩效评价方法往往只能考虑单一的指标，难以全面反映企业的整体状况。而DEA模型作为一种非参数的线性规划工具，在综合考虑各种影响因素的基础上，能够更加全面、客观地评价企业的绩效情况，因此受到越来越多的关注和应用。本文将以DEA模型为基础，进行企业绩效评价的研究。
二、DEA模型原理
DEA（Data Envelopment Analysis）即数据包络分析，是一种非参数的线性规划工具，旨在评估某一组决策单元在多个输入和输出因素下的相对效率。通过对每个决策单元的效率进行评估，找出其中的最优值，从而进行有效的绩效评价。
DEA模型有两种基本形式：CCR（Charnes-Cooper-Rhodes）模型和BCC（Banker-Cheung-Aruk-Wei）模型。其中CCR模型是最简单的DEA模型，适用于各个决策单元之间的效率差异不大的情况。而BCC模型则更加灵活，可以处理效率之间的较大差异。
DEA模型的核心思想是通过线性规划的方式，找出某个决策单元的最优输入输出比率，从而进行绩效评价。具体实现过程如下： 1. 确定输入输出指标及权重
首先，需要确定评价对象的各个输入输出指标以及各个指标的权重。这些指标应具有代表性和可比性，以全面反映企业的生产经营情况。
2. 构建约束条件
在DEA模型中，约束条件是非常重要的一部分。通过约束条件的设置，可以保证每个解决方案都能得到有效的评估结果，并且排除无效解决方案的干扰。
3. 确定相对效率值
通过调整各指标的值，找出最优解，同时统计出相对效率值。相对效率值的计算方法是将最优解的输出值除以相应的输入值，得到的结果即为相对效率值。
4. 计算各指标权重
最后，根据相对效率值计算各指标的权重，用于后续的绩效评价计算。
三、DEA模型在企业绩效评价中的应用
表２海淀区科技计划项目投入、产出评价指标原始数据
磐 。瓣 整越
１６８．Ｏ０ ３０ｏ．００ ３８２，５０ ３５５．∞ ９８．５６ １５０．００ ２６２．Ｏ０ １３２．０Ｏ ３９３．００ ２８２．Ｏ０ ７７．９２ １５８．５１ ２１４．５２ １３０．９０ ２５３．４０ ｌ６２．０２ ２１０．４０ １５０．４７ １６３ｌｏ５ １４２．１０ （兰）结果分析 １．总体结果分析。针对所选取的２０项科技计划
项目，使用ＤＥＡ分析软件ＤＥＡＰ２．１采用ＣＣＲ和ＢＣＣ投入导
向模型进行数据分析，得到总体结果见表３；
表３总体评价结果
从表可以看出，在规模报酬不变条件下，这２０项
科技项目的效率平均值为０．７６９，即在技术水准不变
的情况下，有７６．９％的投入要素得到了有效的利用，
另外２３．１％的资源没有产生相应的效益。这部分资源
没得到有效利用的原因在于项目承担单位未能妥善运
用、配置投入资源，因此，可以在未来海淀区科技项 目开展过程中通过各种更为有效的管理方法来进一步
挖掘潜力，合理配置科技资源，增加项目的效率。同
时，这２０项科技项目效率值的方差较大，效率高和
效率低的项目都比较多，最大值和最小值相差悬殊，
说明这些科技计划项目的研究开发水平参差不齐，有
些项目承担单位具有较强的研发实力，投入产出效率
高，有些项目承担单位研发实力较弱，投入大量的科
技资源只能得到较少的产出。对于在规模报酬可变条 件下，可以看出，与规模报酬不变条件下的效率值相
比，无论是最小值还是平均效率值，其效率值都相对
较高。
２．敏感性分析。由于ＤＥＡ方法是利用非随机线性
规划的方式求解生产边界，使得所估计出的为一种确
定性生产边界，对于不同决策单元数据所反映的结果
可能有很大差异，造成其极具敏感性，容易受到极值
的影响，进而对效率值产生影响。目前在ＤＥＡ研究中
通常用Ｊａｃｋｋｎｉｆｉｎｇ方法来检验ＤＥＡ效率估计值是否稳 健ｕ别。该方法每次删除一个有效率的决策单元，然后
２０１３年９月 第１６卷第３期 高／等 材／经／墩／育／研／究 ＪｏｕｒｎａｌｏｆＨｉ ｅｒＥｄｕｃａｔｉｏｎＦｉｎ￣ｔｎｃｅ
基于ＤＥＡ的工业企业
科技投入与创新绩效评价研究
一以山西省为例
赵怡，司文晴
（山西财经大学公共管理学院，山西太原０３０００６） Ｓｅｐ．，２０１３ Ｖｏ１．１６ Ｎｏ．３
［摘要］本文选择工业企业科技投入与创新问题作为切入点，借助ＤＥＡ方法对山西省工业企业科技投入的绩效水平进 行评价研究。研究结果表明，１９９６年后科技投入产出水平不断增加，绩效水平随之增长，但整体创新绩效还相对较低，２１年中总 效率值为１，达到ＤＥＡ有效的决策单元有８个，只占总体的３８％，其余均为非ＤＥＡ有效。科技经费的相关投入存在较大的冗 余，经费投入的利用率及转化率不高。 ［关键词］工业企业；科技投入；创新绩效；ＤＥＡ方法 冲图分类号］Ｆ８１３．２ 【文献标识码］Ａ 【文章编号］２０９５—１０６Ｘ（２０１３）ｏ３—００８８—０７
Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｉｎ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ
Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ Ｂａｓｅｄ ｏｎ ＤＥＡ
————————Ｃａｓｅ Ｓｔｕｄｙ ｏｆ Ｓｈａｎｘｉ Ｐｒｏｖｉｎｃｅ
ＺＨＡＯ Ｙｉ，ＳＩ Ｗｅｎ－ｑｉｎｇ
（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｐｕｂｌｉｃ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｓｈａｎｘｉ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｆｉｎａｎｃｅ ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｔａｉｙｕａｎ ０３０００６，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ａｎａｌｙｚｅｓ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｎｄ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｉｎ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ａｓ ｔｈｅ ｂｒｅａｋｔｈｒｏｕｇｈ ｐｏｉｎｔ， ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ＤＥＡ ｍｅｔｈｏｄ ｏｆ ｅｖａｌｕａｔｉｎｇ ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｔｏ ｔｈｅ Ｓｈａｎｘｉ Ｐｒｏｖｉｎｃｅ ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｌｅｖｅｌｓ，ｒｅｓｕｌｔｓ ｓｈｏｗｅｄ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｐｕｔ ａｎｄ ｏｕｔｐｕｔ ｌｅｖｅｌｓ ａｌｓｏ ｉｎｃｒｅａｓｅｄ ａｆｔｅｒ １９９６，ｔｈｅ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｌｅｖｅｌ ｒｉｓｅ，ｂｕｔ ｉｔｓ ｏｖｅｒａｌｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｉｓ ｒｅｌａｔｉｖｅｌｙ ｌｏｗ，２１ ｙｅａｒｓ ｔｏｔａｌ ｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ ｖａｌｕｅ ｉｓ １，ＤＥＡ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ｄｅｃｉｓｉｏｎ ｕｎｉｔ ｈａｓ ｒｅａｃｈｅｄ ｅｉｇｈｔ，ａｃｃｏｕｎｔｓ ｆｏｒ ｏｎｌｙ ３８％ｏｆ ｔｈｅ ｔｏｔａｌ，ｔｈｅ ｒｅｓｔ ａｒｅ ｎｏｔ ＤＥＡ ｅｆｆｉｃｉｅｎｔ．Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｆｕｎｄｉｎｇ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｉｓ ｒｅｌａｔｅｄ ｔｏ ｒｅｄｕｎｄａｎｃｙ，ｔｈｅ ｕｔｉｌｉｚａｔｉｏｎ ｒａｔｅ ｏｆ ｆｕｎｄｓ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｏｎｖｅｒｓｉｏｎ ｒａｔｅ ｉｓ ｎｏｔ ｈｉｇｈ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ ｍｕｓｔ ｂｅ ｔａｋｅｎ． Ｋｅｙ Ｗｏｒｄｓ：ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ；ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｉｎ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ；ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ；ＤＥＡ ｍｅｔｈｏｄ
