下载文档原格式
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A 、WMS=85 B 、WMS=15 C 、K=85 D 、D 、=852、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A 、分类 B 、账龄 C 、可回收性D 、流动资产3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A 、交易手续费 B 、税金 C 、交易差价 D 、利息4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度5、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）A 、应当退出委托关系B 、应当向投资者披露C 、应当向董事会披露D 、应当向所在经纪公司披露6、若美国ISM 采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。
（ ） A 、收缩；衰退 B 、收缩；繁荣 C 、扩张；繁荣 D 、扩张；衰退7、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构 B 、中国金融期货交易所C 、中国期货保证金监控中心公司D 、中国期货业协会2、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。
A 、1年 B 、2年 C 、3年 D 、5牟3、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ） A 、交易保证金 B 、风险准备金 C 、结算担保金 D 、结算准备金4、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2B 、3C 、5D 、75、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A 、3B 、5C 、7D 、156、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A 、3万 B 、5万 C 、10万 D 、20万7、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ） A 、加息可能性增加 B 、加息可能性减弱 C 、维持利率不变 D 、降息可能性增加8、公司制期货交易所的权力机构是（ ） A 、董事会 B 、理事会C、股东大会D、会员大会9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50% B 、100% C 、150% D 、200%2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 、资信和业务开展情况 B 、收入规模 C 、人员情况 D 、盈利情况3、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所4、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A 、1倍以上3倍以下B 、3倍以上5倍以下C 、1倍以上5倍以下D 、2倍以上5倍以下5、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、156、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A 、商品期货交易委员会（C 、FIC 、） B 、全国期货协会（NFA 、） C 、美国政府期货监督管理委员会 D 、美国联邦期货业合作委员会7、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。
A 、离职前B 、辞职前C 、任职前D 、解聘前2、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A 、每周交易闭市 B 、每年财务结算 C 、每次交易完成 D 、每日交易闭市3、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A 、职工福利 B 、会员分红 C 、股东分红D 、保证期货交易场所、设施的运行和改善4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A 、3B 、5C 、7D 、155、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。
A 、卖出B 、买入C 、平仓D 、建仓6、期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、当日无负债 B 、当月无负债 C 、当日有负债 D 、次日无负债7、1865年，美国芝加哥期货交易所（C 、B 、OT ）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A 、每日无负债结算制度 B 、双向交易和对冲机制 C 、标准化期货合约 D 、远期交易合约8、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ） A 、设立营业部申请书 B 、拟设立营业部的决议文件C 、申请日前2个月月末的风险监管报表D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件2、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A 、结算 B 、交易 C 、合规 D 、法律3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A 、5年 B 、10年 C 、15年 D 、20年4、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会5、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A 、营业期限届满，股东大会决定不再延续B 、股东大会决定解散C 、破产D 、因合并或者分立需要解散 6、下面关于投机说法错误的是（ ） A 、投机者承担了价格风险 B 、投机的目的是获取较大利润 C 、投机者主要获取价差收益D 、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作7、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A 、内部控制制度B 、内部控制文本制度C 、内部监督体系D 、内部控制模式2、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A 、3% B 、5% C 、7% D 、10%3、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（ ） A 、2;中国证监会 B 、3;期货业协会C 、2;期货业协会D 、3;中国证监会4、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A 、3万 B 、5万C 、10万D 、20万5、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A 、监事会 B 、独立董事 C 、首席风险官 D 、首席执行官6、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM7、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》每周一练试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A 、2 B 、3 C 、6 D 、122、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ） A 、交易品种 B 、买卖方向 C 、交易时间 D 、价格3、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A 、银监会 B 、证监会C 、期货交易所D 、期货业协会4、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A 、3 B 、5 C 、7D 、105、下列不属于期货交易所特性的是（ ） A 、高度分散化 B 、高度严密性 C 、高度组织化 D 、高度规范化6、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A 、中金所 B 、期货公司 C 、证券公司 D 、证监会7、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ） A 、侵权责任 B 、违约责任C 、侵权责任和违约责任D 、不承担责任8、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ） A 、交易单位 B 、报价单位 C 、交易价格 D 、交割月份2、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A 、期货交易所 B 、期货业协会 C 、国家工商局D 、国务院期货监督管理机构3、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A 、重组改造 B 、缴纳罚款 C 、停业整顿 D 、限期改正4、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。
A 、会员B 、客户C 、期货公司D 、期货交易所5、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ） A 、大豆1号 B 、非转基因大豆 C 、进口大豆和国产大豆D 、转基因大豆6、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A 、证券交易所 B 、期货交易所 C 、期货行业协会 D 、期货经纪公司7、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%8、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行9、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力10、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》综合检测试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ） A 、从业资格考试B 、从业资格注册和公示、执业行为准则C 、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D 、家庭道德守则2、期货公司向客户收取的保证金（ ） A 、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B 、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C 、所有权归客户D 、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友4、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A 、200万元 B 、300万元C 、500万元D 、800万元5、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A 、法定代表人 B 、结算负责人 C 、财务负责人D 、经营管理主要负责人6、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元 B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C 、有具备任职资格的高级管理人员 D 、有符合现代企业制度的法人治理结构7、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构2、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心3、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A 、月 B 、季 C 、半年 D 、年4、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 、3日B 、5日C 、10日D 、15日5、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所6、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿7、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》8、宋体甲是某期货公司客户，某H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》每周一练试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。
A 、监事长 B 、理事长 C 、总经理 D 、董事长2、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、同学 D 、朋友3、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A 、3天 B 、3个工作日 C 、一周D 、一个月4、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。
A 、3万元B 、5万元C 、10万元D 、20万元5、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A 、时间优先 B 、会员等级优先C 、交易价格优先D 、交易量优先6、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ） A 、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C 、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准7、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（ ） A 、15;15 B 、15;30 C 、30;45 D 、30;608、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间9、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度10、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求11、空头套期保值者是指（）A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头12、以下关于期货的结算说法错误的是（）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差13、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券14、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会15、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行16、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由17、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事18、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3B、5C、7D、1019、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、50%B、80%C、100%D、120%20、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年B、3年C、4年D、5年21、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险22、股指期货交易的保证金比例越高，则（）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高23、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构24、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令25、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司26、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A、7日B、10日C、15日D、30日27、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低28、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担29、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式30、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前B、辞职前C、任职前D、解聘前31、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、限制或暂停部分期货业务C、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权32、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准33、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商业交易所（C、ME、）34、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约35、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会36、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日37、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则38、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散39、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉40、大豆提油套利的做法是（）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约41、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债42、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所43、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
