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证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（六）一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融泡沫形成过程中非理性特征的说法中，错误的是（C）。
A.庞氏骗局B.价格与价值的严重偏离C.悲观的预期D.大量盲从投资者的涌入2．某投资者的一项投资预计两年后价值100万元，假设每年的必要收益率是20％，下述数值最接近按复利计算的该项投资现值是（C）万元。
A.60B.65C.70D.753．最常见的资产负债的期限错配情况是（A）。
A.将大量短期借款用于长期贷款，即借短贷长B.将大量长期借款用于短期贷款，即借长贷短C.部分资产与全部负债在到期时间上不一致D.部分资产与部分负债在持有时间上不一致4．股票市场出现泡沫的主要特征不包括（C）。
A.高波动率B.高市盈率C.高分红率D.高成交量5．在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（C）。
A.经济前景B.组合在战略层面的重要性C.过去的组合集中情况D.收益率6．下列关于市场有效性的说法中，正确的是（D）。
A.以往信息对于预测未来价格是有用的，股价会出现“随机漫步”B.股票价格对新旧信息均反应迟钝，股价会出现“随机漫步”C.股票价格随机变动但可以预测，股价会出现“随机漫步”D.未来价格变化与以往价格变化无关，股价会出现“随机漫步”7．对指数成分股按照某种标准分类，然后在每个分类中按照权重选择股票构建组合的方法是（B）。
A.最优市值加权法B.分层市值加权法C.分类市值加权法D.完全市值加权法8．某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（C）倍。
A.67B.20C.10D.259．假设某一组合由三种不完全相关证券组成，当投资分配比例发生变化时，可能的投资组合在收益与标准差为坐标系的平面中是一（A）。
A.区域B.曲线C.直线D.点10．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
1. 证券投资基金的主要特点不包括以下哪一项？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 个人所有2. 下列哪项不是证券市场的功能？A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 商品交易3. 股票的内在价值是由什么决定的？A. 市场供需B. 公司基本面C. 宏观经济D. 政策法规4. 下列哪项不属于证券投资的基本分析方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析5. 证券市场的参与者不包括以下哪一类？A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者6. 下列哪项不是股票的类型？A. 普通股B. 优先股C. 可转换债券D. 存托凭证7. 证券投资的风险不包括以下哪一项？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 自然风险8. 下列哪项不是债券的特点？A. 固定收益B. 优先偿还C. 无风险D. 到期还本9. 证券投资组合管理的目标不包括以下哪一项？A. 风险最小化B. 收益最大化C. 流动性最大化D. 成本最小化10. 下列哪项不是技术分析的基本假设？A. 市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 价格随机波动11. 证券市场的监管机构不包括以下哪一类？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 工商局12. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 保险D. 互换13. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 分散投资B. 长期投资C. 高风险高收益D. 理性投资14. 下列哪项不是证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 商品市场15. 证券投资的基本分析不包括以下哪一项？A. 公司财务分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 技术指标分析16. 下列哪项不是证券投资的风险类型？A. 系统风险B. 非系统风险C. 操作风险D. 自然风险17. 证券投资的基本策略不包括以下哪一项？A. 价值投资B. 成长投资C. 指数投资D. 投机投资18. 下列哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者19. 证券投资的基本分析方法不包括以下哪一项？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析20. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 保险D. 互换21. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 分散投资B. 长期投资C. 高风险高收益D. 理性投资22. 下列哪项不是证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 商品市场23. 证券投资的基本分析不包括以下哪一项？A. 公司财务分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 技术指标分析24. 下列哪项不是证券投资的风险类型？A. 系统风险B. 非系统风险C. 操作风险D. 自然风险25. 证券投资的基本策略不包括以下哪一项？A. 价值投资B. 成长投资C. 指数投资D. 投机投资26. 下列哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者27. 证券投资的基本分析方法不包括以下哪一项？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析28. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 保险D. 互换29. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 分散投资B. 长期投资C. 高风险高收益D. 理性投资30. 下列哪项不是证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 商品市场31. 证券投资的基本分析不包括以下哪一项？A. 公司财务分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 技术指标分析32. 下列哪项不是证券投资的风险类型？A. 系统风险B. 非系统风险C. 操作风险D. 自然风险33. 证券投资的基本策略不包括以下哪一项？A. 价值投资B. 成长投资C. 指数投资D. 投机投资34. 下列哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者35. 证券投资的基本分析方法不包括以下哪一项？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析36. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 保险D. 互换37. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 分散投资B. 长期投资C. 高风险高收益D. 理性投资38. 下列哪项不是证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 商品市场39. 证券投资的基本分析不包括以下哪一项？A. 公司财务分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 技术指标分析40. 下列哪项不是证券投资的风险类型？A. 系统风险B. 非系统风险C. 操作风险D. 自然风险41. 证券投资的基本策略不包括以下哪一项？A. 价值投资B. 成长投资C. 指数投资D. 投机投资42. 下列哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者43. 证券投资的基本分析方法不包括以下哪一项？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析44. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 保险D. 互换45. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 分散投资B. 长期投资C. 高风险高收益D. 理性投资46. 下列哪项不是证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 商品市场47. 证券投资的基本分析不包括以下哪一项？A. 公司财务分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 技术指标分析48. 下列哪项不是证券投资的风险类型？A. 系统风险B. 非系统风险C. 操作风险D. 自然风险49. 证券投资的基本策略不包括以下哪一项？A. 价值投资B. 成长投资C. 指数投资D. 投机投资50. 下列哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者51. 证券投资的基本分析方法不包括以下哪一项？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析52. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 保险D. 互换53. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 分散投资B. 长期投资C. 高风险高收益D. 理性投资54. 下列哪项不是证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 商品市场55. 证券投资的基本分析不包括以下哪一项？A. 公司财务分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 技术指标分析56. 下列哪项不是证券投资的风险类型？A. 系统风险B. 非系统风险C. 操作风险D. 自然风险57. 证券投资的基本策略不包括以下哪一项？A. 价值投资B. 成长投资C. 指数投资D. 投机投资58. 下列哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者59. 证券投资的基本分析方法不包括以下哪一项？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析60. 下列哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 期货B. 期权C. 保险D. 互换61. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 分散投资B. 长期投资C. 高风险高收益D. 理性投资62. 下列哪项不是证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 商品市场63. 证券投资的基本分析不包括以下哪一项？A. 公司财务分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 技术指标分析64. 下列哪项不是证券投资的风险类型？A. 系统风险B. 非系统风险C. 操作风险D. 自然风险答案：1. D2. D3. B4. A5. D6. C7. D8. C9. D10. D11. D12. C13. C14. D15. D16. D17. D18. D19. A20. C21. C22. D23. D24. D25. D26. D27. A28. C29. C30. D31. D32. D33. D34. D35. A36. C37. C38. D39. D40. D41. D42. D43. A44. C45. C46. D47. D48. D49. D50. D51. A52. C53. C54. D55. D56. D57. D58. D59. A60. C61. C62. D63. D64. D。
证券从业资格考试《证券投资分析》每日一练（12.1）【6】三、判断题1.B。
【解析】趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过动量策略更侧重量化分析，而趋势策略往往会与技术分析相联系。
2.B。
【解析】证券市场上的各种信息主要来自于政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体和其他来源。
3.B。
【解析】上市公司作为经营主体，它所公布的有关信息，是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
证券交易所发布的信息是证券分析中的首要信息来源。
4.B。
【解析】媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道。
作为信息发布的主渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。
5.B。
【解析】可转换证券的投资价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。
将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值是可转换证券的理论价值，也称为“内在价值”。
可转换证券由于是具有选择权的特殊公司证券，其价值有投资价值、转换价值、理论价值(内在价值)及市场价值之分。
6.A。
【解析】对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。
7.B。
【解析】期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和时间价值。
8.B。
【解析】当转换平价小于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。
9.A。
【解析】无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境是影响公司生存、发展的最基本因素。
10.B。
【解析】国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。
从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额;从收入形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和;从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
1.判断题在低位，K、D来回交叉次数很多，则表明发出信号的可靠性减弱。
（）参考答案错
2.判断题M头形成，股价只要打破颈线，即可认为反转形态确立。
（）参考答案错
3.判断题无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，都是对多空双方的争斗做出一个描述，由它们的组合得到的结论针对不同的股票都可以类比操作。
（）参考答案对 4 下列属于趋势型指标的有（）。
A.MA
B.MACD
C.威廉指标
D.KDJ
5 假设某证券在20元处遇到阻力回落，根据黄金分割线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在（）价位获得支撑。
A.16.18
B.15.18
C.12.36
D.10.20
6 技术分析理论包括（）。
A.随机漫步理论
B.切线理论
C.相反理论
D.道氏理论
7 SA及由红色变成绿色时，是（）。
A.卖出信号
B.买入信号
C.变盘信号
D.无信号
8 M头形态的颈线的作用是（）。
A.趋势线
B.构筑轨道
C.支撑线
D.压力线
9 一般说来，可以根据下列因素判断趋势线的有效性（）。
A.趋势线的斜率越大，有效性越强
B.趋势线的斜率越小，有效性越强
C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认。
![[职业资格类试卷]证券投资技术分析练习试卷6.doc](https://img.taocdn.com/s1/m/0c7ad5f8bb4cf7ec4afed083.png)
[职业资格类试卷]证券投资技术分析练习试卷6一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 在双重顶反转突破形态中,颈线是( )。
（A）上升趋势线（B）下降趋势线（C）支撑线（D）压力线2 以下不属于持续整理形态的是( )。
（A）三角形（B）矩形（C）旗形（D）喇叭形3 对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会( )。
（A）出现与原趋势反方向的走势（B）随着原趋势的方向继续行动（C）继续盘整格局（D）不能做出任何判断4 关于上升三角形,以下说法中,有误的是( )。
（A）如果原有的趋势是下降,则出现上升三角形后,前后股价的趋势判断起来有些难度（B）如果股价原有的趋势是向上,遇到上升三角形后,几乎可以肯定今后是向上突破（C）如果在下降趋势处于末期时,出现上升三角形还是以看涨为主（D）上升三角形在突破顶部的阻力线时,无须成交量的配合确认5 旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态,休整之后的走势往往是( )。
（A）与原有趋势相反（B）与原有趋势相同（C）寻找突破方向（D）不能判断6 关于缺口,以下说法中,有误的是( )。
（A）一般来说,缺口越宽,运动的动力越大（B）缺口的出现往往意味着趋势的反转（C）一般来说,缺口都将成为日后较强的支撑或阻力区域（D）常将缺口划分为普通缺口、突破缺口、持续性缺口和消耗性缺口四种形态7 ( )一般会在3日内回补,成交量很小,很少有主动的参与者。
（A）普通缺口（B）突破缺口（C）持续性缺口（D）消耗性缺口8 消耗性缺口一般发生在( )。
（A）行情趋势之初（B）行情趋势中途（C）行情趋势末端（D）无法判断9 出现在顶部的看跌形态是( )。
（A）头肩形（B）旗形（C）楔形（D）三角形10 艾略特的波浪理论认为,每个周期都是由上升(或下降)的( )过程和下降(或上升)的( )个过程总共8个过程组成。
证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中，（）是最重要的。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中十字星的出现表明（）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。
A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点来源：D．任意两点8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A．机构主力斗争的结果B．心理因素C．筹码分布D．持有成本10．趋势线被突破说明（）。
A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。
证券投资基金模拟第六套1、【单选】（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。
[0.5分]A：基金管理公司的监事会及监事B：基金管理公司总经理C：基金管理公司风险控制委员会D：基金管理公司的董事会及董事2、【单选】《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。
[0.5分]A：长期性原则B：全面性原则C：及时性原则D：一致性原则3、【单选】ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。
[0.5分]A：5位B：6位C：7位D：8位4、【单选】保本基金的安全垫等于（）。
[0.5分]A：投资组合现时净值超过价值底线的数额B：价值底线超过投资组合现时净值的数额C：投资组合现时净值与价值底线之和D：投资组合现时净值与价值底线两者中较小的值5、【单选】常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
[0.5分]A：算术平均收益率B：时间加权收益率C：加权平均收益率D：几何平均收益率6、【单选】当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着这两种资产收益率变动方向（）。
[0.5分]A：一致B：相反C：无法判定D:：无关7、【单选】复核后的会计信息由（）对外披露。
[0.5分]A：基金托管人B：基金管理人C：监管机构D：基金发起人8、【单选】根据《证券投资基金销售适用性指导意见》，按投资人风险承受能力不同，可将投资人分为（）三种类型。
[0.5分]A：冲动型，理性型和保本型B：高风险型，中风险型和低风险型C：积极型，稳健型和保守型D：高收入型，中收入型和低收入型9、【单选】根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（）。
[0.5分]A：上升B:不变C：下降D：无法确定10、【单选】根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的指标，除了组合的方差外，还有（）。
[0.5分]A：相关系数B：Beta系数C：Alpha系数D：利率11、【单选】公司型基金依据（）设立并营运。
2023年冬季证券从业资格证券投资分析第六次冲刺测试题一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是OOA、成交量B、时间C、比例D、形态【参考答案】：A【解析】了解波浪理论的基本思想、主要原理。
见教材第六章第二节,P299o2、某可转换债券面值IoOo元，转换价格10元，该债券市场价格900元，标的股票市场价格8元/股，转换升水比例是O oA、12.5%B、19%C、19.19%D、0.1%【参考答案】：A【解析】转换升水比例二（转换平价一标的股票的市场价格）/标的股票的市场价格X1O0%,转换平价二可转换证券的市场价格/转换比例，转换比例二IoOo/10=100,转换平价二900/100=9,转换升水比例二（9一8）∕8×100%=12.5%o本题的最佳答案是A选项。
3、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则O的价格折扣会较小。
A、两者一样B、甲C、乙D、不能判断【参考答案】：B4、国民生产总值(GNP)与国内生产总值(GDP)的关系是OoA、GDP=GNP+本国居民在国外的收入一外国居民在本国的收入B、GDP --- GNP一本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入C、GDP=GNP+本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D、GDP=GNP一本国居民在国外的收入一外国居民在本国的收入【参考答案】：B【解析】国内生产总值(GDP)以“国土原则”为核算标准，包括在一国境内上的生产结果，包括在本国境内本国公民和外国公民创造的价值。
国民生产总值(GNP)以“国民原则”为核算标准，是一国的所有公民全年生产的最终成果，既包括在本国国土上的本国公民，也包括在国外国土上的本国公司创造的价值，但不包括在本国国土上的外国公民创造的价值。
因此，要想从国内生产总值GNP得到国内生产总值GDP,就要从GNP刨去本国居民在国外的收入，再加上外国居民在本国的收入。
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)下列属于利润表反映的内容是( )。
A. 构成营业收入的各项要素B. 构成营业利润的各项要素C. 构成利润总额(或亏损总额)的各项要素D. 构成净利润(或净亏损)的各项要素(2)规范的股权结构的含义包括( )。
A. 降低股权集中度，改变一股独大的局面B. 流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的作用C. 股权的普遍流动性D. 完善的独立董事制度(3)某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元价格认购股票，当公司股票市场价格由25元上升到30元时，认股权证的内在价值便由5元上升到l0元，认股权证的市场价格由6元上升到l0.5元。
则下列说法正确的是( )。
A. 杠杆作用为3.75倍B. 杠杆作用为4.17倍C. 股价上涨20%时，认股权证内在价值上涨100%D. 股价上涨20%时，认股权证的市场价格上涨75%。
(4)在技术分析中关于缺口理论的说法，正确的是( )。
A. 突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位的升跌B. 普通缺口一般短期内回补C. 突破缺口之后的持续性缺口有测量功能D. 持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量(5)下列属于债券被动管理的是( )。
A. 债券掉换B. 骑乘收益率曲线C. 利率消毒D. 多重支付负债下的现金流量匹配策略(6)股权分置改革对我国资本市场的影响有( )。
A. 不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B. 大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出C. 金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多D. 市场供给增加，流动性增强(7)证券组合管理的主要内容有( )。
A. 确定投资策略B. 选择证券C. 选择时机D. 进行证券投资分析(8)( )是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。
证券从业资格考试模拟试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的公司治理结构C. 有完善的风险控制制度D. 所有员工必须持有证券从业资格证书2. 下列关于证券交易的说法，哪项是不正确的？A. 证券交易遵循公开、公平、公正的原则B. 证券交易可以采用现金交易方式C. 投资者可以通过证券交易所进行证券交易D. 证券交易必须在证券交易所内进行3. 证券投资基金的托管人应当具备的条件包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的内部控制制度C. 有完善的风险控制制度D. 所有条件都包括4. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 筹集资金B. 资本配置C. 风险管理D. 产品销售5. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的原则是：A. 公平交易B. 诚实信用C. 客户至上D. 利益最大化...（此处省略15个类似题目）二、多项选择题（每题2分，共20分）6. 下列哪些属于证券公司的基本业务范围？A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券自营7. 证券市场参与者包括以下哪些类型？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 利用虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 利用技术手段操纵证券交易价格9. 证券投资基金的特点包括以下哪些方面？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益稳定D. 投资门槛低10. 证券公司在从事证券业务时，需要遵守的法律法规包括：A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》...（此处省略10个类似题目）三、判断题（每题1分，共20分）11. 证券公司可以从事证券自营业务，但不得从事证券经纪业务。
证券从业资格证券投资分析（多项选择题）模拟试卷6证券从业资格证券投资分析（多项选择题）模拟试卷6强。
A．国库券B．股票C．期货D．高信用等级的商业票据2．目前外商直接投资的形式包括( )。
A．建立合资企业B．外商在国内开办独资企业C．国际租赁进口设备的应付款D．收购和兼并国内企业3．上市公司进行资产重组后的整合，主要包括的内容有( )。
A．增发新股B．企业组织的重构C．人力资源配置和企业文化的融合D．企业资产的整合4．在用市场价值法对( )进行估价时，比较适合使用现金流量作为估价指标。
A．广播公司B．饮料公司C．炼钢厂D．零售业5．股票现金流贴现的不变增长模型可以分为两种形式，包括( )。
A．股息按照不变的增长率增长B．净利润按照不变的增长率增长C．股息按照不变的绝对值增长D．净利润按照不变的绝对值增长6．对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有( )。
A．需求拉上的通货膨胀B．成本推进的通货膨胀C．供给短缺的通货膨胀D．结构性通货膨胀7．行业兴衰的实质是行业在整个产业体系中的地位变迁，一个行业的兴衰会受到( )等因素的影响而发生变化。
A．技术进步B．产业政策C．产业组织创新D．社会习惯改变和经济全球化8．下列各项财政支出中，属于经常性支出的有( )。
A．行政管理费B．文教科学卫生事业费C．基本建设支D．国防支出9．属于中央银行的选择性货币政策工具的是( )。
A．公开市场业务B．法定存款准备金率C．间接信用指导D．直接信用控制10．下列关于流动性偏好理论的基本观点中，正确的是( )。
A．投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物B．流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额C．收益率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价共同决定的D．债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险11．下列符合价值培养型理念的有( )。
A．投资者作为证券的战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式B．众多投资者参与证券母体的融资行为，如参与增发或配股C．机构投资者在二级市场吸纳股票，选择时通过投票改组上市公司重组D．机构投资者联合小股东，投票速决影响二级市场股份的增发行为12．某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：①股票A的收益率期望值等于0．05，贝塔系数等于0．6；②股票B的收益率期望值等于0．12，贝塔系数等于1．2；③股票C 的收益率期望值等于0．08，贝塔系数等于0．8，据此决定在股票．A上的投资比例为0．2，在股票B上的投资比例为0．5，在股票C上的投资比例为0．3，那么( )。
A．在期望收益率一8系数平面上，该投资者的组合优于股票CB．该投资者的组合8系数等于0．96C．该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率D．该投资者的组合预期收益率小于股票C的预期收益率13．下列属于完全体系化的分析流派的是( )。
A．心理分析流派B．技术分析流派C．基本分析流派D．学术分析流派14．在使用基本分析和技术分析方法进行证券投资分析时应注重( )。
A．方法的复杂性B．方法的直观性C．方法的结合使用D．方法的适用范围15．双重顶具备的特征是( )。
A．双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3％就不会影响形态的分析意义B．向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后下跌时成交量会扩大C．双重顶的颈线突破必须要有大的成交量作配合，否则可能为无效突破D．双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是从颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离16．公司盈利预测的假设主要包括( )。
A．销售收入预测B．生产成本预测C．管理和销售费用预测D．财务费用预测17．下列关于套利交易的说法，正确的有( )。
A．对于投资者而言，套利交易是有风险的B．套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C．套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会D．套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量18．一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括( )。
A．国家的产业政策B．投资者的心理预期C．公司资产重组D．收入分配19．附息债券的预期货币收入包括( )。
A．票面金额B．资本利得C．息票利息D．红利20．美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与( )的关系。
A．收益增长率B．股息支付率C．市场利率D．增长率标准差21．关于市场利率的表现，说法正确的有( )。
A．经济萧条时，市场疲软，利率下降B．经济繁荣时，资金供不应求，利率上升C．经济繁荣，利率下降D．经济萧条，利率上升22．与对国内生产总值等总量指标的分析相比，对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括( )。
A．一定时期经济发展水平变化程度的动态指标的测度，反映一个国家经济是否具有活力B．经济增长的历史动态比较，说明增长波动的特征，即所处经济周期的阶段特征C．经济结构的动态比较，说明经济结构的变化过程和趋势D．物价变动的动态比较，说明物价总水平的波动与通货膨胀状况，并联系经济增长、经济结构的发展变化等，说明物价变化的特点及其对经济运行主要方面的影响23．下列关于可转换证券的说法，正确的是( )。
A．具有股权和债券的双重特点B．当公司发售新股时转换价格一般须作调整C．转股后，公司每股收益被摊薄D．转股后，公司的负债不变24．关于一元线性回归模型，以下表述正确的有( )。
A．可利用回归方程进行统计控制B．回归系数b和t检验和模型整体的F体验二者取其一即可C．模型可用于描述两变量间的数量依存关系D．可用模型进行预测25．下列受经济周期影响较为明显的行业有( )。
A．消费品业B．耐用品制造业C．生活必需品D．需求的收入弹性较高的行业26．下列关于圆弧形态的说法，正确的有( )。
A．圆弧形态又称碟形B．圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C．圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D．圆弧形成的时间越短，反转的力度越强27．在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有( )。
A．算术平均数法B．趋势调整法C．市场预期回报率倒数法D．市场归类决定法28．下列期权属于虚值期权的是( )。
A．市场价格高于协定价格的看涨期权B．市场价格高于协定价格的看跌期权C．市场价格低于协定价格的看涨期权D．市场价格低于协定价格的看跌期权29．债券掉换方法的类型主要有( )。
A．替代掉换B．市场内部价差掉换C．利率预期掉换D．纯收益率掉换30．根据有效市场假说理论，下列说法正确的是( )。
A．在有效率的市场中，资源配置更为合理和有效B．在有效率的市场中，“公平原则”得以充分体现C．在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益D．只要证券价格充分反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场31．宏观经济运行对证券市场的影响通常通过( )途径实现。
A．企业经济效益B．居民收入水平C．投资者对股价的预期D．资金成本32．心理分析流派分析人类的投资行为时主要有( )方向。
A．个体行为分析B．团体心理分析C．个体心理分析D．群体心理分析33．下列用于计算每股净资产的指标有( )。
A．每股市价B．每股收益C．年末净资产D．发行在外的年末普通股股数34．对于时间数列的预测方法，下列说法正确的是( )。
A．移动平均线法只能预测最近一期数据，逐期移动，逐期预测B．指数平滑法是由移动平均法演变而来的C．趋势外推法的预测过程一般分为四个步骤：选择趋势模型，求解模型参数，对模型进行检验，计算估计标准误差D．移动平均预测法需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测准确性相对较差35．套利定价理论认为( )。
A．市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定B．承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率C．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映D．当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止36．保守稳健型投资者的投资策略通常是( )。
A．投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等B．投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票C．投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购D．投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券37．套期保值与期现套利的区别是( )。
A．前者与现货没有必然联系，后者与现货有实质性联系B．后者与现货没有必然联系，前者与现货有实质性联系C．操作方式及价位观不同D．后者为了获利，前者为了避险38．人民币升值对股票市场的影响主要体现在( )。
A．全面提升人民币资产价值，对国内外投资于中国资本市场都将产生极大的吸引力B．拥有人民币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐C．人民币升值对A股产生影响D．人民币升值对B股产生影响39．关于套利交易，说法正确的是( )。
A．套利交易的原理是“一价定律”B．套利盈亏取决于两个不同时点差价变化C．套利交易是期货投机交易的特殊形式D．套利既没有风险，又能取得稳定的收入40．证券投资分析的基本要素有( )。
A．证券投资分析的信息B．证券投资分析的方法C．证券投资分析的条件D．证券投资分析的步骤。
