国有控股公司职务犯罪案件适用法律的问题

［ 摘
要］ 随着 国企改革的深入推进 ， 很 多国有 企业转 变为 国有 控股 参股公 司， 原先 纯国有企 业职务犯 罪也
随之转为 国有控股参股公 司职务犯 罪。这 些变化给 司法机 关办理相 关职 务犯 罪案件 的法律适 用带来 了困惑与争 议 。文章就有关法律适 用问题进行初 步探 讨 ， 以期理 清办案中的几个模糊认识 ， 进 一步增 强办案的 实效。 ［ 关键词 ］ 国有控 股公 司； 职务犯 罪 ； 适 用法律 ［ 中图分类号 ］Ｄ Ｆ ６ ３ ６ （ 文献标识码 ］Ａ ［ 文章编号 ］１ ６ ７ ２—１ ５ ０ ０ （ ２ ０ １ ４ ） ０ ３— ０ ２ ０ １ —０ ２
体是现象 。我们不应仅从法律规范 的主体 出发 ， 不 应仅着 眼
于国有控股公司工作 人员 与 国有 公 司工作 人员存 在字 面上 的差别 ， 就认 为前 者不 属于 刑法规 定 的国家 工作 人员 范畴 ， 应当更看重如何定 性更 有利 于保 护公共 财产 权。 国有 控股
公司中的职务犯罪在行为方式 、 作 案 手 段 上 与 纯 国 有 公 司 中
文认为如果被委派人员所在的公司不能提供或者侦查部门穷尽侦查手段仍然无法调取能够证明委派关系的书证时综合当事人与相关国有单位之间的职务隶属关系相关国有单位的说明或者证人证言其在新任职公司所担负的职责和履行职务的情况等能够反映出其确系代表国有投资主体对公共财产运营履行监督管理职责的应当认定为委派
２ ０ １ ４年 ９月
一
、
国 有 控 股 公 司在 刑 法 上 的 性 质
案任务繁 重 ， 执法资源有 限， 容易忽视此类犯 罪的侦查 办理 ，
不 利 于公 共 财 产 的 保 护 。
国有公 司经过股份 制 改革 ， 主要 演变 为三种 形式 ， 即 国
有独资 、 国有控股和 国有参股公 司。 由于 国有 独资公 司全部 资本归 国家所有 ， 应 认定 为 国有 公 司 ； 国有参 股公 司 由于只 有少部分资本归 国家所 有 ， 国有资本 不 占控制 或主 导地 位 ，
辖， 一方面这类犯罪 的线 索多源于举报 ， 没有犯 罪现场 ， 和普
展时期 ， 纯国有企业 占的 比重 较大 ， 将《 刑 法》 九 十三 条规定
的“ 国有公 司 、 企业 ” 限定为 纯 国有公 司、 企业在 司法实践 中 是可行 的。但是 ， 随着 经济社 会 的不断 发展 ， 我 国大量原 国
有企业都通 过公 司股 份 制改 革 向 国有控 股 、 参 股公 司 的转 变， 现 代企业 制度随 之逐步建 立 ， 纯 国有公 司企业 将会逐 步 减少 。如果刑法仍然 固守 着将纯 国有企 业作 为贪 污贿赂 犯 罪的侵害对象 ， 那么 刑法 对 国有 资产 的保护 就会 在 很多 方
第２ ７卷
第 ３期
Ｖ０ １ ． ２ ７ Ｎｏ ． ３
【 刑事法学论坛】
国有控股公司职务犯罪案件适用法律的问题
杜 瑞 平 ， 刘新 群
（ １ ． 山西省政法管理干部学 院， 山西 太原 ０ ３ ０ ０ １ ２ ； ２ ． 山东省东营市人 民检察 院， 山东 东营 ２ ５ ７ ０ ９ １ ）
山西省政 法管理 干部学院学报
Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ ｏ ｆ Ｓ ｈ ａ ｎ ｘ ｉ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｔ ｉ ｃ ｓ ａ ｎ ｄ Ｌ ａ ｗ Ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｅ ｆ ｏ ｒ Ａｄ ｍｉ ｎ ｉ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｏ ｒ ｓ
Ｓ ｅ ｐ ｔ ．， ２ ０１ ４
国有公 司。
１ ． 从 立法本意看 ， 刑 法设 立国家工 作人员贪 污贿赂犯罪
主要是为了从客体 上保 护公 共财 产权 。刑 法规 范 的客体较
主体在性质认定上更 具有 决定 性意 义 ， 因为 客体 是本 质 ， 主
国有性 ， 取决 于国有 投资主体 能否拥有控制 支配权 。在 国有 控股公司 中， 公 司资本运作权 、 利益分 配权 、 重要 人事任免 权 等权 力主要 由国有资本掌握 ， 公 司的责任也 主要 由国有 资本
承担 ； 国有控股 公 司 多是 通过 原 国有 企业 改 制重组 后 设 立 的， 其主体还是原 国有企 业 ， 经营管 理活 动实 际上仍 掌握 在 原国有企业手 中。也就是说 ， 国有控 股公司 中的国有成分 占 控制或主导地位 ， 具 有 明显的 国有性 。因此 ， 将 国有 控股 公 司划 为国有公 司在 理论上 可行 。根 据 国家统计 局关 于对 国
应 当认定为非 国有公 司。以上两点基本无 异议 ， 而对 于国有 控股公 司的性质 主要有 两种观点 ： 一 种观点认 为当 国有 股份 超过 国有控股 、 参股公 司全部股份 的 ５ ０ ％时应 当认定为 国有 公司 ； 另一种观点认为只有公 司的全 部股份都属 于 国家所 有
２ ． 从 时代发展看 ， 我 国刑法初制 于 １ ９ ７ ９年 ， 当时正处在 计划经济 时期 ； １ ９ ９ ７年修订 刑法 时， 正处 在市场 经济初 步发
的职务犯 罪相似 ， 具有高 隐蔽 性 、 高智 能性 的特 点 ， 由检察机
关 管辖具有侦查专 门化 、 队伍 专业 化等传 统优 势 ， 更能 及时
有效 地保 护国有财产 ； 而 把国有控股公 司中除委派 以外 的人 员认 定为非 国家工 作 人员 ， 其职 务 犯罪 行 为 由公安 机 关管
面、 很 大范 围落空。 ３ ． 从哲学 的角度 看 ， 马克 思主义 哲学认 为 ： 事物 的性 质 主要 是 由矛盾 的主要方面决定 的。因此 ， 股份公 司是否具 有
时才能认定 ， 也就是说 只有 国有 独资 公司 、 企业 才能 算 国有
公司 。虽然现行 司法 解释 也认 为 国有 控股 公 司为非 国有公 司， 但本 文认为 ， 国有 控股 公 司应 当被认定 为刑 法 意义上 的
Hale Waihona Puke 有公 司企业认 定意见 的函 （ 国统 函 ［ ２ ０ ０ ３ ］ ４ ４号 ） ， 广 义的 国 有企业包 括纯 国有企业 、 国有控股 企业和 国有参 股企业 。狭
义 的国有 企业 仅指纯国有企业 。在刑法适 用上 ， 可以采用 广 义 的国有企业 概念 。 ４ ． 从 司法解 释关 于“ 委派” 的规定看 ， 国有控股公司的绝