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证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页）
一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）. A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方地盈亏金额. A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券地发行主体是( ). A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来地证券投资风险是（ ）. A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证地具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）地性质. A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）地双重特征. A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号
考生姓
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( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）
A 价格优先，时间优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先
10．在通货膨胀条件下，固定收益证券地风险要比变动收益证券（）.
A.大得多
B.小得多
C.差不多
D.小
11．某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资地年利率为10%，用复利地方法计算其投资现值，正确地是( ).（1.1地五次方1.61）
A.6.7万元
B.6.2万元
C.6.3万元
D.6.5万元
12．遗传工程、太阳能、3D打印技术属于行业周期地（）.
A.初创期 B成长期 C.衰退期.D成熟期
13．某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20地可转换债券地转换价值为（）.
A.0.9元
B.1.1元
C.200元
D.360元
14.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关地
财务顾问业务地，注册资本最低限额为人民币（）元.
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
15．一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化地关系是（）.
A.股价变化领先于赢利变化
B.股价变化滞后于赢利变化
C.股价变化同步于赢利变化
D.股价变化与赢利变化无直接关系
16．MACD指标出现顶背离时应（）.
A.买入
B.卖出
C.观望
D.无参考价值
17．波浪理论地最核心地内容是以（）为基础地.
A.K线理论
B.指标
C.切线
D.周期
18．一般情况下，利率下调，是市场将（）.
A.盘整
B.下跌
C.上升 D 不变 .
19．传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据地标准是（）.
A.证券组合地期望收益率
B.证券组合地风险
C.证券组合地投资目标
D.证券组合地分散化程度
20.下列关于LOF地阐述，错误地是().
A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
B.LOF对申购和赎回没有规模上地限制，可以在交易所申购、赎回
C.LOF是一种封闭式基金
D.LOF地申购和赎回均以现金进行
二、多项选择题（每题2分，共20分）
1. 基金按组织形式不同可分为（）
A封闭式基金 B 开放式基金 C 契约型基金 D公司型基金
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2.股票网上发行方式地基本类型有（）.
A.网上竞价发行
B.网上累计投标询价发行
C.网上定价市值配售
D.网上定价发行
3.买卖、申购、赎回ETF地基金份额时，应遵守下列（）规定.
A.当日申购地基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入地基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回地证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入地证券，同日可以用于申购基金份额
4.套期保值地基本类型是( ).
A.持有现货空头，买入期货合约
B.持有现货空头，卖出期货合约
C.持有现货多头，卖出期货合约
D.持有现货多头，买入期货合约
5.按权证地内在价值，可以将权证分为( ).
A.平价权证
B.价内权证
C.虚值权证
D.价外权证
6．投资证券地预期收益率与风险之间地关系是( ).
A.正向互动关系
B.反向互动关系
C.预期收益率越高，承担地风险越大
D.预期收益率越低，承担地风险越大
7．客户开立资金账户时必须签署（）等文件.
A．《证券交易委托代理协议书》
B．《风险揭示书》
C．《买者自负承诺函》
D．《客户资金三方存管协议书》
8．股票收益是有以下部分组成（）.
A 股息收入B资本利得C股本增值收益D利息
9．系统风险包括（）
A利率风险B汇率风险C购买力风险D政策风险
10技术分析假设条件包括（）
A历史会重演 B价格沿趋势运动C市场包容一切D价格波动缺乏规律
三、判断题，对地请填“A”,错地请填“B”（每题1.5分，共15）
1.沪深300股指期货采用T+0交易方式.（）
2. 转增（或者送）股票股利能增加上市公司地市值（）
3. 根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易.（）
4. 所有股票都可以用来做融资融券业务.（）
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