ISO22000：2018采购控制程序

11、目 的规范对公司采购和生产流程危害分析后，关键控制点（CCP ）的判定过程，力求整个判定过程科学、准确；确保HACCP 计划的有效。

2、范 围适用于本公司各个CCP 的确定过程。

3、权 责3.1食品安全小组：负责判定关键控制点，确定关键控制点的关键限值，监控和纠偏措施，验证关键控制点和HACCP 计划。

3.2 各相关部门：负责对与食品安全有关本部门控制的危害进行收集。

4、定义：关键控制点（critical control point ）-- <食品安全>能够进行控制，并且该控制对防止、消除食品安全危害或将其降低到可接受水平所必需的某一步骤。

5、判断树流程图判断树(Decision tree)是四个连续问题组成:a)问题1.在加工过程中存在的确定的显著危害,是否在这步或后部的工序中有预防措施?如果回答,有,回答问题2。

如果回答无,则回答是否有必要在这步控制点食品安全危害。

如果回答"NO",则不是CCP。

如果回答"YES",则说明加工工艺,原料或原因不能控制保证必要的食品安全,应重新改进产品等设计,包括预防措施。

另外，只有显著危害,而又没有预防止措施,则不是CCP，则需改进。

在有些情况,的确没有合适的预防措施。

在这种情况进一步说明HACCP不能保证100％的食品安全。

b)问题2.这一加工步骤是否能消除可能发生的显著危害或降低到一定水平(可接受水平)?如果回答"YES"。

还应考虑一下,这步是否最佳,如果是，则是CCP。

如果回答"NO",则回答问题3。

c)问题3.是否已确定的危害能影响判定产品可接受水平,或者这些危害会增到使产品不可接受水平?如果回答"NO",则不是"CCP"。

主要考虑危害的污染或界入,即是否存在或是否要发生或是否要增加? 如果"YES" ,回答问题4。

1 目的对采购过程进行控制，保证所购产品符合质量要求。

2 适用范围适用于开发、生产和服务过程所需物资等材料的采购过程的控制。

3 职责3.1 供应链部负责开发、生产和服务过程所需物资等材料的采购。

3.2 财务部负责供应商的付款。

3.3 质量管理部负责采购产品的验证。

3.4 采购部门负责对供应商资信的收集、合格供应商的筛选评价以及采购合同的签订，付款申请、 发票的报销。

4 控制要求和方法4.14.2 供应商评价与选择按《供方评价与选择管理办法》执行。

4.3 采购实施4.3.1采购申请单的要求4.3.1.1申请人填写的“采购申请单”必须包括以下内容：明确采购产品的名称、规格、数量、到货时间、包装要求及其他技术质量要求。

4.3.1.2 “采购申请单”须经需求部门领导签字确认后方可作为采购业务的原始依据。

4.3.2 采购申请单的处理4.3.2.1相关采购员接到“采购申请单”一个工作日内，对该“采购申请单”进行处理，发出询盘；若有特殊情况无法在一个工作日内落实该“采购申请单”，也必须在一个工作日内与申请人沟通，必要时可将沟通的主要内容记入“采购申请单”备注栏内。

4.3.2.2采购人员须严格依据批准后的“采购申请单”在合格供应商处进行采购，以确保采购产品符合规定要求。

4.3.2.3对于由于特殊原因不予执行的“采购申请单”，交还申请人。

4.3.3 采购合同签订大宗原辅料、包材、设备、生产材料等需签订采购合同，零星材料的采购可进行现场直接采购。

4.3.3.1采购合同应严格依据“采购申请单”拟定，详细填写内容，内容包括：产品名称、规格、价格、数量、包装要求、交货期及交货方式、付款条件、付款期限，必要时可包含如下项目：验证方法、服务要求、出现质量争端、交货延期、数量不足等情况的处理办法及内容。

4.3.3.2采购合同经部门领导签字并加盖合同章后方可生效。

4.4 采购产品的验证按《产品质量检验和控制制度》的要求进行入库前的检验。

1、目的为使基础设施的配置、维修和保养及工作环境达到规范管理，以确保公司提供的产品能满足顾客和适用的法律法规要求。

2、范围适用于本公司基础设施和工作环境的控制和管理。

3、职责3.1总经理：负责基础设施、办公设备、工作场所、过程设施及特性服务设备配置计划的审批。

3.2采购部：负责采购和生产做涉及运输设备、容器和计量检测设备采购。

3.3生产部：负责生产装备和工位器具的操作使用以及维护和保养及环境的管理。

3.4品管：负责检测设备和计量器具的购置及管理。

3.5行政部：负责提供搞好环境卫生的资源并管理。

3.6各职能部门：负责基础设施的正常使用、保养以及环境的管理。

4、控制程序4.1 主要设备设施控制4.1.1基础设施包括但不限于如下内容：a．建筑物、工作场所（含办公、生产、贮存场所）和相关的设施（含水、电、风气和空调等）。

b．过程设备（含采购设备、生产装备、工器具、检测设备、计量器具、计算机软件等）。

c．支持性服务（含运输设备、通讯设备、销售服务网络设备）。

4.1.2 为确保公司经营生产活动的正常有序地开展，公司应配置适宜的设备和设施并正确使用，同时要求做到：a．部门负责人负责确保设备、工器具能够满足工序要求。

编制《主要设备清单》和《设备操作规程》，并配合人力资源部对设备操作人员进行技能知识培训、经考核合格后，持证上岗。

b．生产负责购置产品运转、存放、装配、产品防护的专用装置及保证工序间转运及成品入库时的产品防护。

c．设备使用人员严格按照设备操作规程使用和保养设备。

d．部门负责人编制设备管理台帐，制定年度维修计划、同时加强设备使用期间的检查，按时保养，发现故障及时维修，并记录。

4.2 环境管理4.2.1 对办公、采购、生产、检测、贮存环境应进行适宜的管理，保证人流、物流、信息流畅通。

4.2.2 各办公、采购、生产、检测、贮存场所应进行合理规划，定置管理，经常开展“5S”活动。

4.2.3 对有温度、湿度、清洁度、特定要求的场所应采取有效的控制管理，使其环境符合特定要求。

ISO22000采购控制程序1．目的对物资采购过程进行控制，保证采购的物资符合规定的要求。

2. 适用范围本程序适用于本公司物资采购过程的各项控制活动。

3. 职责3.1 供应部负责编制采购计划、准备采购文件、组织供方的能力评价及选择供方、实施采购并做好进厂物资的标识和仓贮。

3.2 技术部负责为采购物资提供必要的质量要求和检验标准。

3.3 质管部负责对采购物资进行检验和试验。

3.4 使用部门提交《物资采购申请单》和物资采购要求。

4. 工作程序4.1 供应部收集生产部编制年、月、季生产计划及临时生产计划。

4.2 采购计划外或零星采购物资由使用部门根据需要提出《物资采购申请单》和采购图样。

4.3 供应部根据生产部的生产计划和《物资采购申请单》编制采购计划，根据《采购物资分类标准》分别进行审批：4.3.1 A、B两类物资的采购计划报经营副总审批；4.3.2 C类物资采购计划由供应部部长审批。

4.4 技术部对Ａ、Ｂ两类采购物资提出必要的质量要求和检验标准，并分送供应部和质管部。

4.5 供应部采购人员根据《采购物资分类标准》、采购计划、技术要求及合格供方采购合同等相关资料，编制Ａ、Ｂ两类物资采购文件。

采购文件应清楚地说明采购物资的：a.类别、规格型号、等级和其它准确标识方法；b.规范、图样、质量要求、检验标准等技术资料，并明确其适用标准版本；c.数量、价格、产地和生产厂家（对代理商）、包装要求及准确的交货时间、交货地点、运输方式及运费的支付等。

4.6 采购文件经供应部部长审核后报经营副总审批。

4.7 采购员向合格供方发放采购文件，落实订货。

合格供方按《供方评价和选择程序》进行确定。

4.8 当采购文件需要更改或补充时，采购员应及时通知供方并重新履行审批程序。

4.9 对采购物资的检验和验证4.9.1 当需在供方货源处对采购物资进行验证时，采购员应在采购文件中规定验证的安排以及放行的方式，供应部组织有关人员到供方货源处按规定进行验证；4.9.2 到厂的采购物资由原辅材料仓管员对包装、数量、外观和随货的技术资料或质量证明进行验证。

1、目的规范公司所采购的原辅材料、包装材料及生产过程半成品与成品的检验过程，确保所有产品均符合标准质量安全要求。

2、范围适用于本公司所有的原辅材料、包装材料、半成品及成品的检验与验证全过程。

3、权责3.1 总经理：负责批准特采或特放产品。

3.2 技术部：负责制定原辅料、包材、半成品及成品的检验标准，根据有效的国家食品安全标准或备案标准进行检验取样、检验和判定操作，并做好相关记录；负责提供原辅材料、半成品及成品的标准要求。

3.4仓库：负责原辅材料、包装物料以及半成品和成品的入库摆放、标识和防护工作。

3.5采购部：负责物料采购合同的下达与跟进、质量问题信息反馈、退货工作。

3.6生产部：负责半成品及成品生产过程的质量和安全，负责原辅料及包装材料的紧急放行申请。

3.7销售部：负责成品出库销售的紧急放行申请。

4、定义：4.1 检验（inspection）：通过观察和判断，适当时结合测量、试验或估量所进行的符合性评价。

4.2 合格（符合 conformity）：满足要求。

4.3 不合格（不符合）nonconformity：未满足要求。

4.4放行（release）：对进入一个过程的下一阶段的许可。

5、流程图原辅、包装材料检验合格放行，不合格退货使用中间产品的检验6、控制程序6.1检验标准6.1.1我司的原辅材料验收标准和成品标准由研发部提供国家现行有效食品安全标准或备案的企业标准及本公司的要求，必要时参考供应商出厂标准编制，由技术部进行编制，并报食品安全小组评审和批准，交QC执行。

6.1.2我司的包装材料验收标准由技术部根据国家现行有效标准，必要时参照供应商的出厂标准编制，经食品安全小组组长审批后，交QC执行。

6.1.3物料验收标准和成品标准，应定期评审，若依据的国家标准或备案标准发生变化，应及时更新，以便适应市场的新的需求。

6.2来料检验6.2.1 物料（原辅料及包装材料）进厂后，由仓管通知IQC对物料进行检验，同时把物料送货单复印件和供应商提供的或代加工产品归属公司检验合格证，一并交IQC。

采购控制程序1目的对采购过程进行控制，确保所采购的原料、辅助材料符合国家有关的食品安全标准和GMP 的要求。

2范围适用于对生产所需的原料、辅助材料采购的产地确认，采购供货商资质能力确认，产品确认，以及对供方进行选择、评价和控制过程。

3职责3．1 采购部3.1.1采购部负责原料采购及辅助材料采购过程的控制和确认；3.1.2负责对采购供货商资质能力进行确认和认可，资质能力确认和认可应包括供方经济实力，供方诚信程度，供方组织能力，供方以往供货质量情况记录；3.1.3负责对供方进行调查、评价，编制《原料合格供应商名单》，对供方的供货业绩定期进行再评价，建立供方档案，并对本程序进行归口管理；3.1.4 负责对原料和辅助材料采购过程进行管理，确保采购的原料、辅助材料是符合食品安全卫生要求且能满足本公司内部正常的生产需要；3.1.5 负责按本公司制定的原、辅材料的技术质量标准、HACCP计划手册要求组织人员对供方生产地点进行调查，确定原料采购地点没有污染源（主要是化学污染源）；运输工具必须是不受污染的（主要是化学的、物理的污染源）。

辅助材料采购必须在国家定点生产的工厂内采购，辅助材料进厂必须由厂家提供由国家认可的检验部门出具检验报告及合格证；3.1.6负责制定采购计划，执行采购作业文件；3.2 品管部负责组织制定采购物资的技术标准；3.3 总经理批准《供方调查评价表》和《原料合格供应商名单》。

4程序4.1采购物资的特性重要度分类A类为重要物资：构成最终产品的主要成分或关键成分，直接影响最终产品的性能和功能，可能导致顾客严重投诉的物资，如制造罐头产品用的各类粮食、蔬菜原料和辅助材料（包括各种食品添加剂），以及含有重金属的空罐等；B类为一般辅助物资：构成最终产品的非关键成分的物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如包装纸箱、商标，消毒和检验使用的有毒、有害化学用品等；本公司品管部应负责对采购的物资按其特性重要度进行分类，并填入《采购物资分类明细表》内，提供给采购部在评价供方时使用。

采购管理制度1目的：对采购产品过程进行有效控制，确保所采购的产品符合规定要求。

2范围：适用于对生产所需的原辅料、包装物料的采购及供方提供服务的控制，对供方进行选择评价和控制。

3、职责3.1销售根据销售订单编制销售计划并下发相关部门。

3.2物控部根据销售计划，编制原、辅材料需求清单，并负责采购申请及计划的编制。

3.3仓库管理人员根据生产部门报送的材料需求清单，核实仓库存量，结合材料库存安全定额，编制采购计划，报经总经理批准后组织采购。

3.4人事行政部负责编制公司劳保、办公用品的采购和办公用品日常维修申请计划。

3.5设备部依据公司固定资产投资计划、设备运行状况以及生产经营需要编制设备的采购、固定资产维修以及零星维修制造所用备品备件采购计划。

3.6各物品、劳务需求部门根据需求物品或劳务的性质和权属向人事行政部、生产部、仓储部提交申请，并经初审后交总经理批准。

3.7分管人员负责权限内的采购审批和超出权限的采购初审，总经理负责生产经营采购、固定资产购置、维修等计划的审批。

3.8财务部负责日常采购的价格审查。

3.9检验部负责原材料、辅料的验收，生产部负责备品备件、设备、测量工具及维修等劳务的验收。

3.10各采购经办人负责索要发票及相关证件、办理结算，并对发票及相关证件的真实性和合法性负责。

4、程序4.1采购流程：使用部门申请 -------------- k总经理批准------------------ k采购部采购---------------- k 质量部验证 --------------- 入库4.2采购产品的分类根据对产品质量的影响程度，对采购产品分类，采购产品分为二类：A类产品：对随后产品和最终产品有直接影响的采购产品：原辅料。

B类产品：包装材料（如包装袋等）4.3对供方的评价431本公司对新增的供应商或对方生产情况发生较大变化时需要进行评价，评价内容包括：生产能力、价格水平、交货信誉、及产品质量保证等。

1、目的规定提供所需物料采购过程和外包过程以及供应商管理等，确保质量和食品安全。

2、范围适用于本公司生产物料采购、外购或外包以及供应商管理的全过程。

3、权责3.1总经理：负责所有物料采购的批准，批准合格供应商或承包商。

3.2采购部：负责供应商信息的收集、组织对供应商的调查评估、选择与控制，建立供应商档案，编制《合格供应商名录》；并对供应商的供货业绩定期进行评价和考核，外请运输生产车辆公司能力的调查，评定和选择，签订外请运输合同。

3.3品管：负责确定米购产品的质量标准；按标准对米购的物料进行验收，负责米购过程的质量和食品安全监督；负责送有资质的第三方进行检测或校准。

3.4行政部：负责办公及劳保用品的申购，外包灭虫害、电脑、打印等网络维护的过程控制和监督。

3.5生产部：负责将检测合格物料领用和应用到生产。

3.6仓库：负责对部分采购物料的接收和存放管理。

4、定义:4.1供应商 ( supplier )-- 提供产品的组织或个人。

4.2合同(con tract )--有约束力的协议。

4.3物料--泛指所有的物品。

4.4产口仃--有标准可检测的物品5、流程图：意向供应商的调查、评价一合格供应商一►采购过程一k采购验收一＞采购反馈供应商考核-------------------- 6、合格供应商调查、评估和更换6.1对供应商的评价和合格供应商确认6.1.1采购部根据生产产品的要求，收集供应商的相关资质。

6.1.1.1 供应商合法性证明材料，包括：有效营业执照、生产许可证（SC或经营许可证或印刷许可或检验检疫防疫证、排污许可（适用时）、出口备案（适用时）等原件扫描件或复印件盖公章。

6.1.1.2供应商提供产品的质量保证能力及食品安全性证明材料，包括：A.ISO、HACC等体系认证证书或清真等产品认证证书等。

B.供应商提供产品的“产品质量标准”，官方或有资质的第三方符合国标检测报告（包含：重金属、农药残留、兽药残留、防腐剂、增塑剂、限用添加剂等内容）或食品级要求。

采购控制程序1 总则对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。

2 适用范围适用于原材料采购的评价、选择和控制。

3 职责3.1 综合部组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，执行采购作业。

3.2 品控部负责制定采购物资技术标准，拟报采购计划，负责采购物资的验证。

3.3 公司经理负责批准《采购计划》、《合格供方名录》。

4 工作程序4.1 采购物资分类4.1.1 A类物资：瓶子、瓶盖、标签、消毒剂、塑袋、包装材料、辣椒及其它涉及产品卫生、安全的材料等；4.1.2 B类物资：除A类物资外的办公用品，维修材料、培养皿及其它化工原料等；4.2 对供方评价4.2.1 综合部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《供方评定记录表》。

对A类物资的采购应同时选择多家供方，并组织对供方进行评价。

4.2.2 对A类物资的供方，应提供充分的书面证明材料，以证明其质量保证能力，其内容可包括：a）营业执照、产品标准、检验报告、生产许可证、卫生许可证及相关资质证明；b）必要时，提供食品安全管理体系认证证书的复印件；c）供货业绩等相关证明(包括供货能力、包装运输、质量及价格等)。

B类物资的供方应有营业执照、产品说明书或合格证明，应在专业或指定的经销商处采购。

4.2.3 由综合部评定合格的供方，报公司经理批准后方可列入《合格供方名单》。

4.2.4 供方产品如出现严重质量问题，综合部报告公司经理取消其供货资格。

一般问题由综合部口头通知供方，连续两次不整改取消其供货资格。

4.2.5 综合部每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写《供方评定记录表》，报公司经理批准。

4.2.6 对外协加工的供方控制也应采用评定的方式，确定合格供方。

供货方综合实力在省内排前三名企业。

4.3 采购过程4.3.1 采购计划生产部根据生产任务及材料库存情况编制《采购计划》，经部门经理、质量管理小组组长审核，经理批准后交综合部实施采购。