不规范经营专项治理的自查报告

信用社合规经营全面检查自查报告在经济飞速发展的今天，我们使用报告的情况越来越多，不同的报告内容同样也是不同的。

一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？下面是我收集整理的信用社合规经营全面检查自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

信用社合规经营全面检查自查报告1前段时间，市办事处、银监分局分别对我县的经营管理工作、职工营销贷款、担保公司担保贷款以及贷款新规贯彻执行、存款帐户、内控四项制度贯彻落实等情况进行了现场检查，检查中发现了许多问题。

近期，省联社稽核大队将对我县联社实施合规经营专项稽核，综合评价我县联社的合规程度，检查涉及面广，针对经营业务约400个具体项目。

为了迎接省联社检查组的到来，我社及时组织全体人员召开自查纠改工作动员会，对我社的财务、信贷、环境卫生、安全保卫等涉及信用社经营管理的全部内容进行了自查自纠。

为确保自查工作取得成效，我们成立两个合规自查自纠小组，落实责任，分工明确，一是信贷人员成立信贷管理类自查小组，由张明负责；第二个是内勤人员成立财务现金类自查小组，由杨雯负责，社主任负责本次纠改工作的全面监督检查。

现就检查及纠改情况汇报如下：一、财务方面财务现金检查小组对我社的对公账户管理、大额取款预约登记、抹帐登记、凭证印章、可疑交易、柜员卡授权、核销、置换登记等方面进行了全面、细致的检查，主要对从20xx 年1月至现在财务类所有内容进行了检查纠改。

1、对于对公账户管理方面。

我社现有对公存款账户13个，对全部对公账户的开户资料、对帐单发出、收回、预留印鉴等进行了检查。

检查发现其中有2个账户与实际法人不符，因为客户已更换了法人，检查时，我社的预留账户信息仍为原法人，针对此问题，内勤人员及时与相关单位取得联系，完善了客户信息，变更了法人资料，确保对公存款账户符合《人民币银行结算账户管理办法》及其他相关规定。

2、检查小组通过查阅20xx年1月1日至现在的所有凭证，主要针对大额现金取款预约、抹帐登记、凭证印章加盖、作废凭证等进行了全面自查。

关于违规销售服务的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、问题概述我们公司是一家以销售服务为主的企业，但近期发现存在一些违规销售服务的问题。

为了规范经营行为、提升服务质量，特进行自查，并制定整改措施，确保公司的发展与社会责任能够有机统一。

二、自查发现的问题在本次自查中，我们发现存在以下主要问题：1. 违反销售服务合同：一部分销售代表在签署销售服务合同时，未按照公司的规定进行操作，导致合同条款不准确或漏洞明显；2. 虚假宣传与误导：部分销售代表在向客户推销产品或服务时，过度夸大了产品的性能或效果，存在虚假宣传与误导消费者的情况；3. 不当销售推广手段：部分销售代表使用了欺诈、胁迫等不当手段，对客户进行了销售推广，严重影响了公司信誉；4. 未按要求提供售后服务：部分销售代表在商品或服务售后方面未能提供及时、有效的解决方案，导致客户的权益受损。

三、整改措施针对以上问题，我们制定了以下整改措施，旨在纠正违规行为、提升服务质量：1. 强化内部合规培训：对所有销售代表进行培训，加强对销售服务合同的操作规范和条款解读的培训，确保合同准确、完整；2. 搭建监督机制：建立监督机制，加强对销售代表的监督和管理，及时发现和纠正不当销售推广手段；3. 宣传合规理念：加强对销售代表的法律法规、商业伦理等方面的培训，提高他们的合规意识，杜绝虚假宣传和误导消费者的行为；4. 完善售后服务体系：加强售后服务团队的培训，确保能够及时、有效地解决客户的问题和需求，维护客户权益；5. 加强违规行为惩处：对于有严重违规销售行为的销售代表，根据公司的管理制度予以相应处罚，以起到警示作用。

四、整改落实情况为了确保整改能够有效进行，我们制定了具体的整改落实计划，包括：1. 逐一对销售代表进行培训，提醒他们注意违规行为的危害性，以及合规经营的重要性；2. 建立销售服务合同审查制度，确保每份合同都经过严格审核，减少合同漏洞的出现；3. 定期组织会议，交流和分享销售经验，提升销售代表的专业素养和服务意识；4. 加强内部监督，设立举报渠道，鼓励员工积极参与违规行为的监督和举报；5. 成立售后服务评估小组，定期对售后服务进行客户满意度调查，持续改进服务质量。

（2篇）违反财经纪律问题专项整治自查报告违反财经纪律问题专项整治自查报告尊敬的领导：根据公司上级要求，我单位组织了违反财经纪律问题专项整治的自查工作，并整理了自查报告，以下是具体情况：一、在会计核算方面存在以下问题：1. 部分员工存在未经授权私自调整账簿数据的情况，影响了资金的真实记录；2. 会计部门未按照相关规定及时进行资产和负债的确认和计提，导致财务报表的准确性受到影响；3. 部分财务数据未及时录入系统，导致财务信息的不及时和不准确。

二、在采购和物资管理方面存在以下问题：1. 部分采购员为了个人利益，存在与供应商私下勾结的情况，导致采购价格偏高且质量无法得到保证；2. 部分物资出入库未严格按照审核程序执行，导致库存管理不规范，易于出现误帐和盗窃现象。

三、在资金管理方面存在以下问题：1. 部分员工私自挪用公司资金，且未按规定报销，违反了公司的资金使用制度；2. 部分部门未及时上报资金使用情况，导致资金流向不明确。

四、在税收管理方面存在以下问题：1. 未按时缴纳税款，导致产生滞纳金和罚款，影响了公司的信誉度；2. 未按规定办理税务登记和申报手续。

以上问题的存在，严重影响了公司的财务管理与经营发展，破坏了正常的财经纪律秩序，我们将积极采取措施进行改进和整改，具体包括：1. 加强员工培训，明确财经纪律的重要性，并加强岗位责任意识；2. 建立健全内部控制制度，完善各项财务管理制度；3. 严格执行相关财经纪律，加强监督和考核；4. 加强对供应商的审查和管理，防范与供应商之间的不正当关系；5. 增加财务人员数量和技能培训，提高财务工作的准确性和效率；6. 按时缴纳税款，遵守税法规定。

我们将全力配合上级组织的整治工作，努力改进财经纪律问题，并保证公司财务和经营活动的正常进行。

自查报告到此结束，望领导批示。

此致敬礼！日期：XXX年XX月XX日单位：XXX公司---------------------------违反财经纪律问题专项整治自查报告尊敬的领导：根据公司上级要求，我单位进行了违反财经纪律问题专项整治的自查工作，并整理了自查报告，以下是具体情况：一、在财务审计方面存在以下问题：1. 部分财务凭证未及时归档，违反了财务审计的文件保存要求；2. 部分财务会计处理不规范，包括计量基础、会计政策、会计估计等方面。

公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

（一）董事会专门委员会运作需要提高。

根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。

由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

（二）公司制度还需进一步完善。

公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。

但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

（三）公司的激励机制不够。

公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

（四）公司在资本市场上的创新不够。

一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

违规自查报告违规自查报告（通用17篇）一转眼，时光飞逝如电，工作已经告一段落，转眼回顾这段时间的工作，有得有失，此时此刻我们需要写一份自查报告了。

那么大家知道正规的自查报告怎么写吗？以下是小编帮大家整理的违规自查报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

违规自查报告篇1今年以来，工行xxxx支行按照上级行的统一部署，及时行动起来，本着实事求是的原则，参照本次检查活动的内容，组织有关人员，不断把加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项自查活动推向深入，有效防范金融风险，促进各项业务安全、稳健发展。

一、加强领导，高度重视。

该行充分认识到本次自查的重要性、长期性。

因此，为把本次自查的各项工作，真正落在实处，该行及时成立了检查领导小组，全面组织领导本次检查工作，并指定一名具体联系人。

进一步明确各自的职责分工，要求各部门根据各自的分工，加强协作配合，切实细化自查流程，按照规定的时间及要求，有计划、有步骤的开展自查工作。

二、认真学习、突出重点。

针对本次自查，内容较多、涉及面广的实际情况，该行在不断提高思想认识的前提下，及时组织人员按照需自查的内容，进行系统的学习，使自查人员结合自身的业务，及时掌握自查方式、方法，按照自查提纲的内容，努力做到突出重点、兼顾一般，全面进行自查，不留任何死角，使本次自查工作，真正起到应有的成效。

三、完善制度、按时上报。

该行各网点、部、室在自查中，积极发现业务漏洞，认真分析原因，积极制定完善方案，并狠抓落实，努力把可能出现的风险，消灭在萌芽状态。

同时，按照规定的时间要求，把自查结果形成报告，及时进行上报。

违规自查报告篇2根据三门峡市教育局《关于对全市公办中小学校及公中小学教师补课办班专项检查的通知》精神，按照市教体局、镇中心校的具体部署，我校立即召开全体教师会议，传达贯彻落实通知精神，对相关工作进行了周密部署。

一、加强领导成立组织我校成立由刘增旺校长任组长，领导班子成员为组员的教师有偿家教专项治理工作领导小组，实行“一把手”负总责，分管负责人具体负责的工作机制，明确工作要求，落实责任分工，按序开展工作，通过自查整改活动，提升教育整体形象，营造良好的社会氛围，确保此次有偿家教专项整治工作取得实实在在的成效。

专项治理自查报告篇一：专项整治工作自查自纠情况汇报开展医药购销和卫生计生服务中突出问题专项整治工作自查自纠情况汇报为纠正医药购销和医疗服务中的不正之风，切实维护广大患者的切身利益，根据《红安县纠正医药购销和卫生计生服务中不正之风专项治理工作实施方案》（红卫生计生[2014]24号）的通知要求，本院积极安排部署，扎实开展了自查自纠活动，现将情况汇报如下。

一、基本情况（一）提高认识，强化领导。

为加强专项整治工作的组织领导，成立了以院长刘军为组长，院中层干部为成员的专项整治工作领导小组，负责组织、协调、督导、检查、整改等各项工作。

并组织全院职工召开了动员大会，使职工认识到开展此项工作的重要性，从而确保了活动的顺利开展。

（二）明确职责，严肃纪律。

专项整治工作领导小组明确分工，紧紧围绕工作重点，严格执行纪律，定期开展了督导检查，并通过设立意见箱、发征求意见表、设举报电话等多种方式接受社会监督，针对发现的问题，严格追究了相关科室和个人责任。

二、工作进展我院于5月4日召开了专项治理工作动员大会，印发了实施方案，对自查自纠工作作了全面部署。

现将我院开展专项治理工作自查情况汇报如下:一是发放自查自纠表。

我院组织发放了治理医药购销和医疗服务中突出问题工作自查自纠表56份，在自查中，加强了对财务、药品购销的检查力度，认真检查收受药品、医用设备、医用耗材生产、经营企业及其营销人员给予的财物、回扣、提成等方面的问题。

暂未发现突出问题存在。

二是开展谈心承诺活动。

按照自查自纠工作要求，认真组织、开展自查自纠，广泛开展了谈心活动，积极开展了服务承诺活动。

三是查找不足，制定整改措施。

认真查找监管中的漏洞和薄弱环节，提出整改措施。

四是加强协调督查。

对各科室部门开展自查自纠和建立健全长效机制各个阶段工作开展情况进行了监督检查，对措施不到位、工作不得力、消极应付甚至搞保护的，加强了督促和指导，确保各项整改措施落到实处。

三、自查情况（一）药品及医用材料购销方面1、药品及材料采购严格执行集中招标，按规定的品规和流程采购，无采购非中标药品、高于中标价采购药品、违规加成出售等问题，严格执行了药品价格制度。

药品经营质量管理规范情况自查报告优秀7篇（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用范文，如工作总结、策划方案、演讲致辞、报告大全、合同协议、条据书信、党团资料、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, this shop provides various types of practical sample essays for everyone, such as work summary, planning plan, speeches, reports, contracts and agreements, articles and letters, party and group materials, teaching materials, essays, other sample essays, etc. Please pay attention to the different formats and writing methods of the model essay!药品经营质量管理规范情况自查报告优秀7篇在日常生活和工作中，越来越多的事务都会使用到报告，报告包含标题、正文、结尾等。

开展靠企吃企专项整治自查报告范文(通用篇)【靠企吃企专项整治自查报告】一、前言自______（省、直辖市、自治区）__靠企吃企专项整治行动开展以来，______（公司名称）充分认识到整治工作的重要性，深刻理解整治的内在要求，果断行动，全力支持和积极参与靠企吃企专项整治工作。

为了进一步推动整治工作的深入开展，现对本公司开展的靠企吃企专项整治自查情况进行总结和报告。

二、自查开展情况自靠企吃企专项整治行动开展以来，本公司高度重视，制定了详细的整治自查方案，并成立了专门的自查工作组，负责组织实施和督促检查工作。

具体自查工作开展情况如下：1. 自查范围：根据《______（省市）靠企吃企专项整治实施方案》，确定了自查的范围，包括与本公司业务有关的所有供应商、合作伙伴和供货渠道等。

2. 自查内容：参照相关法律法规和整治要求，组织自查工作组对以下内容进行自查：（1）是否存在与供应商之间存在非法交易的情况；（2）是否存在利用职务之便骚扰或利益输送供应商的行为；（3）是否存在以权谋私、内定中标等不正当行为；（4）是否存在违法违规行为，如偷逃税款、偷逃关税等；（5）是否存在质量不合格等欺诈行为。

3. 自查方法：自查工作组采取了多种方式进行自查，包括调阅相关文件资料、访谈供应商和相关部门负责人、抽查合同和财务数据等。

4. 自查结果：经过全面自查，本公司发现一些存在问题的供应商，并对相关问题展开深入调查，及时采取了纠正措施。

（1）问题一：与某供应商存在非法交易关系。

该供应商在某项合同签订中给予我公司员工贿赂，违反了《中华人民共和国刑法》中关于受贿罪的相关规定。

我公司已终止与该供应商的合作，并对存在受贿行为的相关员工予以纪律处分。

（2）问题二：某供应商存在欺诈行为。

该供应商在与我公司签署的某项合同中，提供了虚假的产品质量证明文件，涉嫌欺诈行为。

我公司已终止与该供应商的合作，并向有关部门报案，追究其法律责任。

（3）问题三：与某供应商存在违法违规行为。

公司治理自查报告3篇XX年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司【XX】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[XX]48号）和《关于做好上市公（广东证监[XX]57号），司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。

根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

（一）董事会专门委员会运作需要提高。

根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。

由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

（二）公司制度还需进一步完善。

公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。

但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

（三）公司的激励机制不够。

公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

（四）公司在资本市场上的创新不够。

一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

违规自查报告15篇违规自查报告1今年以来，工行____支行按照上级行的统一部署，及时行动起来，本着实事求是的原则，参照本次检查活动的内容，组织有关人员，不断把加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项自查活动推向深入，有效防范金融风险，促进各项业务安全、稳健发展。

一、加强领导，高度重视。

该行充分认识到本次自查的重要性、长期性。

因此，为把本次自查的各项工作，真正落在实处，该行及时成立了检查领导小组，全面组织领导本次检查工作，并指定一名具体联系人。

进一步明确各自的职责分工，要求各部门根据各自的分工，加强协作配合，切实细化自查流程，按照规定的时间及要求，有计划、有步骤的.开展自查工作。

二、认真学习、突出重点。

针对本次自查，内容较多、涉及面广的实际情况，该行在不断提高思想认识的前提下，及时组织人员按照需自查的内容，进行系统的学习，使自查人员结合自身的业务，及时掌握自查方式、方法，按照自查提纲的内容，努力做到突出重点、兼顾一般，全面进行自查，不留任何死角，使本次自查工作，真正起到应有的成效。

三、完善制度、按时上报。

该行各网点、部、室在自查中，积极发现业务漏洞，认真分析原因，积极制定完善方案，并狠抓落实，努力把可能出现的风险，消灭在萌芽状态。

同时，按照规定的时间要求，把自查结果形成报告，及时进行上报。

违规自查报告2为了进一步贯彻落实教育局《关于禁止中小学在职教师从事有偿补课的暂行规定》的通知精神，在全体教师中弘扬良好的师德师风引导教师树立强烈的职业光荣感、使命感和社会责任感，引导广大教师正确理解、充分认识师德规范的基本要求和深刻内涵，提高贯彻执行教师职业道德规范的自觉性，依法履行教师职责和义务。

学校对全体教师进行有偿补课情况进行了摸底调查，未发现一例教师从事有偿家教事件，现将我校自查情况进行汇报：一、成立有偿补课自查自纠领导小组。

我校成立由__校长任组长，__副校长任副组长，各行政人员为组长成员组成的“有偿补课专项治理工作领导小组”，实行“一把手”负总责，分管负责人具体负责的工作机制，明确工作要求，落实责任分工，按时有序开展工作。