单位廉政风险点排查表
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单位廉政风险点排查表
单位（盖章）：********************* 填表日期：2013年3月13日
序号 岗位或环节 廉政风险点内容 风险等级 防范措施
1 行政许可 没有严格执行前置许可的要求，办理路政许可手续，导致出现严重安全隐患的风险。
2 行政许可 对政策、法律、法规和前置许可条件没有正确掌握，导致做出错误行政许可的风险。
3 行政许可 在办理行政许可过程中存在利用职权索取或非法收受他人财物的风险。
4 行政许可 在行政许可过程中存在不依法公示收费项目和标准，或在监督检查过程中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益的风险。
5 行政许可 在审核前置行政许可条件过程中，存在对重大疑点疏忽或故意隐瞒的风险。
6 行政许可 随意简化许可流程，不按规定程序审批，引起行政复议或诉讼的风险。
7 行政许可 在行政许可资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，导致出现执法人员迫于行政干预予以许可引起的风险。 8 行政许可 超越法定或上级有关规定权限实施行政许可，容易出现越权许可风险。
9 行政许可 违法吊销或随意恢复吊销，容易导致出现吃拿卡要的风险。
10 行政许可 在实施许可过程中，容易出现因业务不熟，未按照要求对前置许可资料进行审查或不一次性告知，导致提供资料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限期予以核准的风险。
11 行政许可 在行政许可过程中容易出现应当依法受理行政许可而拒绝受理，不发给书面证书的风险。
12 行政许可 对参加年检、年审的行政许可，容易出现不认真进行核查或违规操作年检、年审，导致行政行为不合法的风险。
13 行政许可 在档案管理过程中存在该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印的风险。
14 行政许可 在执法办理中存在不履行告知义务的风险。
15 行政许可 违反法定承诺时限。实施行政许可或行政审批，容易出现违反法定承诺时限引起当事人不满，诱发投诉现象的风险。 16 行政执法 在执法过程中容易出现超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的风险
17 行政执法 在案件调查取证过程中，存在未按照程序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准确的风险。
18 行政执法 在查办案件环节中，存在未遵守办案纪律，向当事人泄露案情，或利用职务上的便利索取或者收受当事人的好处的风险。
19 行政执法 暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等风险。
20 行政执法 在执法过程中存在利用捏造证据的手段办假案，人为将大案拆分成若干小案的风险。
21 行政执法 在执法过程中存在为违法当事人说情，干扰办案，导致收受请托人的好处等不廉洁风险。
22 行政执法 在执法过程中对应当移送司法机关的案件不予移送，容易出现行政处罚代替刑罚，不纠正的风险。
23 行政执法 在办案过程中容易出现办案人员违法实行检查或执行强制措施，给当事人造成损失的风险。 24 行政执法 对申诉举报案件容易出现未在规定时间回复的风险。
25 行政事务 在财务管理过程中出现收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费的风险。
26 行政事务 在执行会计管理中容易出现设置账簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清的风险。
27 行政事务 工程项目建设中存在不经招投标或公示，暗箱操作，收受好处等风险。
28 行政事务 在人事管理中存在任人唯亲的风险。
29 行政事务 工资管理中存在工作失误，漏调工资，增调工资的风险。
30 行政事务 在收取费用过程中易造成乱收费、超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取的风险。
31 行政事务 购置机关办公用品及执法容易出现不按实际需要进行采购、配置，受人情因素干扰或收受好处，违反规定配发，可能产生不廉洁行为的风险。
32 行政事务 在印章管理过程中容易出现私自使用印章，对单位造成不良影响的风险。 33 行政事务 在票据管理过程中容易出现票据管理混乱现象，导致挪用、私存、坐支现金等风险。
34 行政事务 在办公过程中发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，文字用语不规范的风险。
35 行政事务 在宣传法律法规过程中存在抄袭、杜撰信息，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响的风险。
36 行政事务 档案资料归档不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失和机密泄漏的风险。
37 行政事务 车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故及造成公车私用或停放在娱乐、餐饮等场所门口等风险。
备注：本表一式三份，一份公示，一份存档，一份上报局纪委，内容填写不下，可另附页面。
