《投资银行学Ⅰ》题库及答案
一、多项选择题
1.投资银行是金融市场特别是（）中最重要的金融机构之一。
A、货币市场
B、资本市场
C、黄金市场
D、外汇市场
2.证券发行与( )业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。
A、证券投资
B、证券交易
C、证券并购
D、证券承销
3．互联网在金融服务领域的广泛应用，引发了一场( )，改变着金融服务业的经营模式和竞争方式。
A.“新技术革命”
B.“新资本革命”
C.“新金融革命”
D.“新知识革命”
4．就目前现实情况而言，网上证券交易还存在着诸多制约因素，下列哪些问题亟待解决？( )。
A.网络费用及线路建设的限制
B.网络安全问题
C.法律法规滞后
D.规范和监管问题
5．亚洲证券市场的规模不及美国和欧洲证券市场，各市场之间的联系程度也不高，但是( )市场在全球范围比较已经初具规模和影响力。
A.日本证券
B.新加坡证券
C.韩国证券
D.香港证券
6．长期债券是指偿还期限在( )的债券，一般被用作政府投资的资金来源，在资本市场中有着重要的地位。
A.8年或8年以上
B.9年或9年以上
C.10年或10年以上
D.12年或12年以上
7．（）是信息处理能力最强的证券市场，在这种证券市场上证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有历史资料信息、当前公开的基本信息和内幕信息。
A.强式有效市场
B.半强式有效市场
C.半弱式有效市场
D.弱式有效市场
8．预期收益贴现模型关于“k”值究竟指什么存在着不同观点，以下那一项不属于关于“k”值含义的认识观点
( )。
A.股息
B.投资者的风险收益率
C.投资者的必要收益率
D.用CAPM模型计算的期望收益率
9. 近年来新推出的许多公司价值评估方法中，其实相当一部分都是以( )为基础。
A、期权估价模型
B、市净率估价模型
C、预期现金流模型
D、预期收益贴现模型
10. ( )指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。
A、国家股
B、国有股法人股
C、国有企业法人股
D、国有流通股
11．( )是资本市场的核心组成部分，它是股票、债券、基金等有价证券及其衍生工具发行和交易的市场。
A、证券市场 B.股票市场 C.金融衍生市场 D.外汇市场
12．资本市场按市场职能可以分为( )
A.一级市场
B.二级市场
C.场内交易市场
D.场外交易市场
13．( )是指交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。
A.远期多头套期保值
B.远期空头套期保值
C.多头套期保值
D.空头套期保值
14．在宏观分析中，经济指标又分为( )、同步指标。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.综合指标
15．股息这个指标是否真如以威廉斯所代表的传统流派所认为的那样重要和可靠，要看以下具体情况而定：( )。
A.股份公司本身的行业特征和基本素质
B.股份公司本身的发展前景
C.投资者的风险偏好
D.投资者的投资理念和投资策略
16．资产评估的范围包括( )。
A.固定资产
B.长期投资
C.流动资产
D.无形资产
17．投资者可以具有下列哪几项权利( )。
A.自动托管
B.随处通买
C.哪买哪卖
D.转托不限
18．一般来说，有下列哪些情形的，基金托管人必须退任( )。
A.基金托管人解散、依法被撤销，破产或者由接管人接管其资产的；
B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
C.代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的，
D.金融监管部门有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
19．对于投资银行来说，财务顾问业务有利于( )。
A．竞争优质客户和高端业务 B．拓宽收入渠道
C．改善投资银行利润结构 D．提高资产经营效率和综合经济效益
20．项目融资一般要经过以下几个阶段与步骤（）：
A.投资决策分析
B.融资决策分析
C.投资盈利分析
D.融资谈判及项目融资的执行
21．在现代资本市场中，( )的重要性日益受到关注。
A.企业利润
B.企业发展
C.股东价值
D.股东地位
22．按执行时间的不同，期权主要可分为( )。
A.现货期权
B.期货期权
C.欧式期权
D.美式期权
23．我们不能简单地把股评理解为投资咨询业务中最低级的形式，因为股评的内容中本来就可以包括( )等高端知识领域
A.宏观经济分析
B.公司并购重组分析
C.公司财务报表解读
D.企业未来规划解读
24．( )是提高证券信用级别、增强流动性的必要手段。
A.信用评级
B.信用增级
C.信用维护
D.信用担保
25．狭义的投资银行一般仅指传统意义上的投资银行，主要指从事证券发行承销和( )的金融机构
A.证券投资
B.证券兑换
C.证券交易
D.证券管理
26．1999年美国国会通过了( )，正式废止了象征分业经营体制的《格拉斯一斯蒂格尔法》，完成了从“分业经营”到“混业经营”的转变。
A.《放松管制法》
B.《证券法》
C.《国民银行法》
D.《金融服务现代化法案》
27．下列不属于按照投资对象的具体品种分类的是( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.公司型基金
D.货币市场基金
