中国证监会信息中心关于上报证券公司2000年度网上委托情况的通知

中国证券业协会关于落实《证券公司直接投资业务监管指引》有关要求的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2011.11.22•【文号】中证协发[2011]201号•【施行日期】2011.11.22•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券业协会关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知（发布日期：2012年11月2日，实施日期：2012年11月2日）废止中国证券业协会关于落实《证券公司直接投资业务监管指引》有关要求的通知（中证协发[2011]201号）各证券公司：中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出台的《证券公司直接投资业务监管指引》（以下简称《指引》）将证券公司直接投资业务纳入常规监管，标志着直接投资业务从试点业务转为证券公司常规业务，为证券业发展壮大带来了新的机遇。

《指引》出台后，部分会员单位针对执行《指引》中遇到的一些具体问题提出了建议，希望对有关问题予以明确，以便行业能够准确理解和统一执行《指引》。

为加强行业自我约束，规范会员执业行为，防范利益冲突，维护行业诚信形象，协会投资银行业专业委员会认真研究了会员单位的意见及直接投资业务现状，在广泛征求意见的基础上组织起草了本通知。

经协会会长办公会通过，现予发布，请各证券公司（含证券公司投行子公司，下同）认真执行。

一、深刻领会《指引》精神《指引》的出台，对于规范证券公司直接投资业务具有重要的指导意义。

各证券公司应当组织认真学习，深刻领会《指引》精神，准确掌握监管政策，对照《指引》要求，进一步完善内控制度建设，加强人员管理，强化信息披露，防范投资风险和利益冲突，切实采取有效措施将《指引》各项要求真正落到实处。

二、对照《指引》进行全面自查《指引》在总结试点经验的基础上，对规范证券公司直接投资业务提出了明确监管要求。

为了尽快落实《指引》中各项规定，防范业务风险，已经设立直投子公司的证券公司应当对照《指引》的各项要求，就落实情况进行全面自查。

中国证券业协会关于加强证券公司信息安全事故通报工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2009.05.31•【文号】中证协发[2009]083号•【施行日期】2009.05.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于加强证券公司信息安全事故通报工作的通知（中证协发[2009]083号）各证券公司会员：为加强证券公司信息安全通报工作，提高事故通报的准确性和完整性，促进证券公司不断提高信息安全保障能力，根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法》（证监信息字2005年1号），现就加强证券公司信息安全事故通报工作提出要求：一、证券公司要从信息系统安全稳定运行的高度认识信息安全通报工作的重要性，按照证监会和协会有关事故通报工作的规定和要求，健全通报机制，落实通报责任，进一步加强对事故的管理，完善事故发生后的应急措施，减少和降低事故发生率和影响面，确保交易系统的连续性和有效性，保护投资者的合法利益。

二、证券公司信息安全事故是通报工作的重要内容，各证券公司的行情揭示与分析系统、集中交易系统、网上交易系统、第三方存管系统、证券结算系统、证券营业部的信息技术系统等功能丧失或性能降低，直接影响投资者交易行为，造成不良影响或损失的应按要求及时通报。

三、证券公司信息安全事故按照信息系统的重要性、事故影响时间以及影响范围划分为事故和重大事故。

事故是指发生以下情况之一：（一）证券营业部现场行情和现场交易在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过2小时；（二）证券公司集中交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过30分钟；（三）证券公司第三方存管系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计不超过2小时；（四）其他给投资者正常交易带来严重影响的技术事故。

重大事故是指发生以下情况之一：（一）证券营业部现场行情和现场交易在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计超过2小时（含2小时）；（二）证券公司集中交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计超过30分钟（含30分钟）；（三）证券公司第三方存管系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计超过2小时；（四）证券结算系统在开市前未能完成前一交易日的交易结算；（五）重要证券业务程序或数据遭到破坏，给客户正常交易行为带来影响，在一个交易日内未能修复；（六）客户资料、资金、股票等重要敏感数据大量泄露，损害投资者合法权益；（七）其他给投资者造成重大经济损失或群体性事件的技术事故。

中国证券管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1998.03.09•【文号】证监信字[1998]2号•【施行日期】1998.03.09•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的通告（１９９８年３月５日证监信字〔１９９８〕２号）各证券经营机构：为加强证券经营机构营业部信息系统安全管理，减少和防范市场技术风险，促进证券市场健康发展，我会制定了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），现予以发布实施，并就有关要求通知如下：一、各证券经营机构要充分认识实施《规范》的必要性和重要性，各单位主要负责人要认真组织学习，亲自抓《规范》的实施落实工作。

二、《规范》适用于依法成立的证券经营机构。

已制定的地方性管理规定及各证券经营机构内部规章制度须根据本《规范》作相应修订。

三、本《规范》从发布之日起实施，工作分两个阶段进行：第一阶段，今年上半年要根据《规范》要求，建立健全内部管理制度和组织机构；第二阶段，１９９９年６月３０日前要完成更新与调试营业部信息系统软、硬件工作，达到《规范》要求。

各证券经营机构要结合本单位实际安排好工作进度。

四、本《规范》将纳入证券经营机构年检范围，对不符合《规范》要求的营业部，中国证监会将要求其限期整改，并追究该证券经营机构及其营业部主要领导者的责任。

五、年内中国证监会将组织检查落实情况，并适时安排培训和技术交流。

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）目录目录第一章总则第一节目标第二节原则第三节制定与实施第二章管理体系第一节组织结构第二节人员管理第三节安全管理第四节技术资料管理第三章硬件设施第一节计算机机房第二节远程通信第三节计算机设备第四节局域网络第五节电子交易设备第六条设备管理第四章软件环境第一节系统软件第二节应用软件第三节软件管理第五章数据管理第一节交易业务数据第二节系统数据第六章技术事故的防范与处理第一节技术事故及其防范第二节技术事故的处理第一章总则第一节目标１．１．１最大程度地防范技术操作风险，保护投资者利益，维护证券经营机构的合法权益，促进证券市场健康发展。

中国证券监督管理委员会关于开展明确证券市场各方责任教育的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于开展明确证券市场各方责任教育的通知（证监发[2001]120号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据全国证券监管系统投资者教育工作会议部署，拟于今年下半年到明年春节前后，重点对投资者进行明确证券市场各方责任教育。

为此，我会在认真研究、广泛征求意见的基础上编写出了《证券市场各方责任教育纲要》和实施方案。

现将《纲要》和实施方案印发给你们，请按照统一部署，因地制宜地组织宣传教育。

中国证券监督管理委员会二00一年九月二十六日附件1：《证券市场各方责任教育纲要》实施方案指导思想：通过教育，使投资者了解我国《公司法》、《证券法》等有关法律法规，进一步明确证券市场参与各方的责任，增强自我保护能力和责任意识；使市场参与各方在知情情况下相互监督，正确履行权力、义务，提高市场运作的透明度，促进我国证券市场进一步规范发展。

教育重点：按照证券市场运作的流程，具体分为核准发行、市场交易、终止上市三个阶段；依照《证券法》对参与主体的排序，具体分解三个阶段中证券市场参与主体的各自责任，从而形成核准发行阶段各方责任、市场交易阶段各方责任、终止上市阶段各方责任三个重点。

具体实施：各派出机构要按照统一部署，依据《纲要》逐条细化内容；推动辖区证券机构、新闻媒体等广泛宣传；要坚持正面教育为主，努力促成各方共同维护证券市场健康发展的合力；要结合查处重大违法违规案件，有针对性地引导市场各方承担责任；要着重引导投资者了解中国证监会的职责范围；要注意发现问题，总结经验，并及时与中国证监会培训中心加强沟通。

中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.05.10•【文号】•【施行日期】2024.05.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。

为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，督促上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，现规定如下：一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关注册申请材料。

首次公开发行证券并上市交易和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。

证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资行为，应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。

二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者公司的实际控制人的，应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。

三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正。

中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012年修订)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.12.03•【文号】中证协发[2012]228号•【施行日期】2012.12.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知（中证协发[2012]228号）各证券公司会员单位：为加强证券公司自律管理，推动证券公司创新发展，提升行业信息技术水平，确保证券营业部信息技术系统安全稳定运行，中国证券业协会组织修订了《证券公司证券营业部信息技术指引》。

经中国证券业协会理事会审议通过，现予发布。

本指引自发布之日起施行。

中国证券业协会2009年9月发布的《证券营业部信息技术指引》（中证协发[2009]154号）和2011年3月30日发布的《关于明确＜证券营业部信息技术指引＞第六十三条有关内容的通知》（中证协发[2011]54号）同时废止。

附件：《证券公司证券营业部信息技术指引》中国证券业协会二○一二年十二月三日附件证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。

第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。

第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。

第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。

中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1994.12.19•【文号】证监发字[1994]190号•【施行日期】1994.12.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】企业,期货正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日实施日期：2000年4月10日）废止中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知（１９９４年１２月１９日证监发字［１９９４］１９０号）各试点期货交易所：为了贯彻落实证监会、经贸委、内贸部联合发布的《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》（以下简称《规定》），请各期货交易所协助做好如下几项工作：一、自《规定》下发之日起，至１９９５年３月３１日之前，各期货交易所会员单位中的国有企业、事业单位必须向交易所提交参与期货交易的主管部门或公司董事会批准文件；国有企业、事业单位作为客户参与期货交易，必须向从事其代理业务的会员单位提交主管部门或公司董事会的批准文件，由会员单位汇总上报交易所。

交易所汇总之后，一并于４月份报送证监会。

二、各期货交易所有权要求持仓量前十位的国有企业、事业单位会员和客户提供其营运资金（流动资金减流动负债）状况的报告；对自营业务持仓额超过其营运资金五倍的国有企事业单位会员、以及持仓额超过其营运资金五倍的国有企事业单位客户，要向交易所提交其主管部门或公司董事会的批准文件；对无上述批准文件的，交易所有权停止其下新单、限期平仓，并上报证监会。

三、各期货交易所要不定期对会员单位执行《规定》的情况进行检查，对违反《规定》的问题要及时处理。

四、各期货交易所于１９９５年４月底之前，将本交易所的会员数量、客户数量以及国有企业、事业单位所占比重上报证监会。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于做好《证券营业部监管报表》报送工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局•【公布日期】2008.08.05•【字号】青证监发[2008]182号•【施行日期】2008.08.05•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券监督管理委员会青岛证监局关于做好《证券营业部监管报表》报送工作的通知（青证监发[2008]182号）辖区各证券经营机构：为加强对证券营业部经营情况的监督管理，扩大非现场监管的力度和效果，及时掌握全面有效的经营与交易信息，中国证监会根据市场的发展变化情况对原证券营业部监管月度报表系统的结构和内容进行了调整和完善，在证券经营机构监管综合信息系统（CISP）中发布了新的《证券营业部监管报表》（以下简称“CISP报表”）系统。

为做好报表的填报和系统的维护工作，现就有关事宜通知如下：一、各证券营业部应自本通知下发之日起，按月填报CISP报表。

填报的形式为因特网在线电子填报，填报地址为：http：//；填报时登录的用户名为全国统一的证券营业部8位代码，各证券营业部可向公司总部或我局咨询；登录的初始默认密码为“000”，在登录后请立即修改密码，防止不法分子窃取报送控制权限。

二、各证券营业部应在每月前5个工作日内填报完毕上月CISP报表数据。

每年12月的数据应在次年1月10日之前报送完毕。

首次填报时应将2008年6月的数据一并填报。

三、为严肃报送纪律，固化统计数据，确保分析工作的稳定性，我局将自每月第6个工作日起锁定报送权限，届时各证券营业部将不能再报送或修改数据。

如需报送或修改数据，证券营业部应向我局报送书面材料，解释迟报或误报的原因及具体情况，由我局解锁后方可报送或修改。

四、各证券营业部应高度重视CISP报表的填报工作。

这套报表的智能化程度较高，全部在线填报，填报人员需要具备一定的计算机网络知识。

上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本)--------------------------------------------------------------------------------2000年04月29日08:54 上海证券报网络版第一章总则1．1为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

1．2股票及其衍生品种在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市，适用本规则的规定。

1．3经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准股票公开发行、上市的公司申请在本所上市，由本所审查同意后安排上市。

1．4本所依据国家有关法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。

第二章股票上市协议董事、监事承诺和备案上市推荐人第一节股票上市协议2．1．1发行人在股票首次上市前应当向本所申请上市，与本所签署股票上市协议。

2．1．2股票上市协议主要包括以下内容：（一）上市公司章程的内容及其制定与修订程序符合《公司法》、有关法规和中国证监会规定的相关条款；（二）上市费用及其交纳方式；（三）双方的权利与义务；（四）董事会秘书和董事会证券事务代表；（五）定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复本所质询的具体规定；（六）股票停牌事宜；（七）违约责任；（八）仲裁条款；（九）本所认为需要规定的其他内容。

2．1．3上市公司逾期缴纳上市费用，本所按日欠费金额的0．03％收取滞纳金。

第二节董事、监事承诺和备案2．2．1新上市公司的所有董事、监事应在股票上市后两个月内，上市公司新任董事、监事应在股东大会通过其任命后两个月内，分别签署《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》并送达本所。