(完整版)免责协议(私募基金通道业务合作协议)
- 格式:docx
- 大小:32.07 KB
- 文档页数:13
合同编号:xx基金管理有限公司与【】合作协议二〇xx年月甲方:【】注册地址:【】办公地址:【】法定代表人:【】联系人:【】联系方式:【】传真:【】乙方:xx基金管理有限公司注册地址:x办公地址:x法定代表人:x联系人:【】联系方式:【】传真:【】甲、乙双方本着平等互利的原则,经友好协商,就资产管理计划项目合作事宜达成本协议,具体条款如下,以兹共同遵照执行:1.合作内容1.1甲方为符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法规法规规定的合格投资者,且有投资需求,拟通过乙方设立的资产管理计划投资合适的目标项目;1.2乙方将以其专业的投资研究能力积极寻找合适的目标项目,并以该目标项目的为投资标的成立相应的资产管理计划;1.3 甲方认可乙方所参与的目标项目的,甲方将以其具有合法来源的资金认购由乙方作为资产管理人设立的资产管理计划。
届时甲方将按照本协议的约定出资认购资产管理计划,并与乙方签订相应的《资产管理合同》。
2.双方的权利与义务2.1 甲方应向乙方告知投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等信息,并保证该信息是及时的、全面的、准确的。
2.2 乙方应以其专业能力积极寻找合适的目标项目,并且将合适的目标项目的基本信息及时告知甲方。
2.3 对于乙方寻找的目标项目,甲方是否进行投资或合作,甲方应及时告知乙方。
如甲方拟进行投资的,甲方应及时认购乙方据此成立的资产管理计划;如甲方确定不投资目标项目的,甲方应对其知悉的全部相关信息予以保密,并且不得作出不利于乙方的行为(包括但不限于直接投资于该目标项目或投资于由其他资产管理人设立的该目标项目为投资标的的资产管理计划等)。
2.4甲方确定投资以目标项目为投资标的的资产管理计划的,甲乙双方的权利义务以双方签订的《资产管理合同》为准。
2.5在本协议有效期内,任何一方均有权提前30天书面通知对方解除本协议。
但本协议2.3条款的双方权利义务的规定不因合同解除而终止。
该条款不可变更、撤销或终止。
甲方:(投资者名称或个人姓名)乙方:(被投资企业名称或个人姓名)鉴于甲方愿意对乙方进行投资,双方本着公平、自愿、互利的原则,经友好协商,就甲方对乙方的投资事宜达成如下免责协议:第一条投资事项1. 甲方同意向乙方投资人民币_____元,投资方式为_____(现金、实物、知识产权等),投资比例_____%。
2. 乙方同意接受甲方投资,并按照国家相关法律法规及公司章程的规定,合理使用投资资金,确保资金的安全和有效增值。
第二条免责条款1. 投资风险承担:甲方投资乙方后,因市场变化、经营管理、政策调整等原因导致的投资风险,由甲方自行承担,乙方不承担任何责任。
2. 投资回报:甲方投资乙方后,乙方承诺按照约定的方式向甲方支付投资回报,具体回报方式及比例在投资协议中明确约定。
3. 投资期限:甲方投资乙方的期限为____年,自本协议签订之日起计算。
投资期限届满后,甲方有权要求乙方按照约定的方式回收投资本金及投资回报。
4. 保密条款:甲乙双方对本协议的内容负有保密义务,未经对方同意,不得向任何第三方泄露。
5. 争议解决:甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第三条其他1. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份,自双方签字(或盖章)之日起生效。
2. 本协议未尽事宜,双方可另行签订补充协议,补充协议与本协议具有同等法律效力。
3. 本协议的修改、补充、解除或终止,必须经甲乙双方协商一致,并以书面形式作出。
甲方(盖章): ______________________乙方(盖章): ______________________代表人(签字): ______________________代表人(签字): ______________________签订日期: ______________________备注:1. 本协议书仅供参考,具体内容应根据实际情况进行调整。
2024年私募基金合作协议范文合作协议书甲方:(以下简称甲方)乙方:(以下简称乙方)鉴于甲方与乙方在私募基金方面具有相关的经验和资源,为了共同开展合作,双方经友好协商一致,达成如下合作协议:一、合作内容:1. 甲方与乙方将共同开展私募基金项目,并共同承担风险和收益。
2. 甲方负责私募基金项目的运营管理、投资决策等具体工作,乙方提供必要的支持和资金。
3. 双方将根据实际情况,共同制定合作计划和目标,努力实现共同利益最大化。
二、合作期限:本合作协议自双方签署之日起生效,有效期为3年,到期后经双方协商一致可续签。
三、权利与义务:1. 甲乙双方应本着诚实信用、平等互惠的原则,共同遵守合作协议的约定,全力协助对方完成合作目标。
2. 甲方应遵守与私募基金相关的法律法规,保证投资决策合规合理,维护乙方的合法权益。
3. 乙方应及时提供必要的资金支持,协助甲方开展私募基金项目,共同承担风险和收益。
四、保密条款:双方应对合作过程中获取的商业机密和其他相关信息保密,不得擅自泄露给第三方,否则应承担法律责任。
五、争议解决:因履行本合作协议所产生的任何争议,双方应友好协商解决,协商不成的,应提交中国仲裁协会,按照其仲裁规则进行仲裁。
六、其他事项:1. 本合作协议内容经双方确认后生效,不得擅自修改。
2. 本合作协议未尽事宜,双方可另行协商约定,如有争议应按照相关法律规定处理。
以上为双方共同遵守的合作协议,特此签署,以示确认。
甲方(签字):___________________ 日期:_____________乙方(签字):___________________ 日期:_____________。
甲方(投资者):[投资者全名]乙方(私募基金管理公司):[私募基金管理公司全名]鉴于:1. 甲方有意向投资乙方管理的私募基金,乙方同意接受甲方的投资。
2. 双方在投资过程中,可能涉及一系列风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险等。
3. 为明确双方的权利、义务和责任,特订立本免责协议。
第一条协议目的本协议旨在明确甲乙双方在私募基金投资过程中的权利、义务和责任,明确免责条款,以保障双方的合法权益。
第二条免责条款1. 乙方对私募基金的投资收益、投资风险、基金净值波动等承担全部责任。
2. 甲方投资私募基金的行为系基于自愿原则,乙方不对甲方投资决策的合理性、有效性承担责任。
3. 由于政策法规、市场变化、不可抗力等因素导致私募基金投资出现亏损,乙方不承担任何责任。
4. 甲方在投资过程中,如因自身原因导致投资损失,乙方不承担任何责任。
5. 甲方在投资私募基金过程中,如违反法律法规、基金合同约定,乙方有权采取相应措施,包括但不限于暂停、终止基金合同,乙方不承担任何责任。
6. 乙方在基金管理过程中,如因过失或故意导致基金资产损失,乙方应承担相应的赔偿责任。
第三条权利义务1. 甲方享有以下权利:(1)按基金合同约定获取投资收益;(2)查阅基金相关资料;(3)在基金合同约定的期限内,要求乙方提供基金净值、投资组合等信息;(4)按照基金合同约定,转让、赎回其持有的基金份额。
2. 乙方享有以下权利:(1)根据基金合同约定,对基金资产进行投资管理;(2)根据基金合同约定,调整基金投资策略;(3)按照基金合同约定,收取管理费、业绩报酬等费用。
3. 双方应履行以下义务:(1)甲方应按照基金合同约定,按时足额缴纳投资款项;(2)乙方应按照基金合同约定,管理基金资产,确保基金投资安全;(3)双方应按照法律法规、基金合同约定,保守商业秘密。
第四条争议解决1. 双方在履行本协议过程中发生争议,应友好协商解决。
2. 协商不成的,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
私募基金协议书5篇篇1私募基金协议书第一条甲方与乙方双方在平等、自愿的基础上,根据《中华人民共和国合同法》的有关规定,通过协商一致,签订本协议书。
第二条私募基金名称:_______,基金管理人:________,基金托管人: ________。
第三条本基金的募集资金总规模为人民币______万元,分___期募集。
第四条私募基金募集的期限为___年,自___年___月___日至___年___月___日止,募集起始日为_______。
第五条甲方应在本基金设立之日起___日内足额缴纳认购款项,否则视为明确放弃认购本基金,基金管理人有权选择其他认购人。
第六条乙方应当尽职尽责、维护基金份额持有人权益,按照法律、法规等规定执行基金管理职责,不得利用基金名义为自身谋取利益或损害基金份额持有人利益。
第七条基金管理人应当按照相关法规要求合理确定投资战略,制定基金投资组合及风险管理策略。
不得以基金名义从事非法活动或越权行使权力。
第八条甲方应按照约定的比例持有私募基金份额,并获得相应的权益,不得擅自转让、拆分或出售基金份额。
第九条基金管理人及其从业人员不得泄露基金份额持有人信息,不得违反在本协议中约定的保密义务。
第十条本协议自双方签字盖章之日起生效,至基金终止之日终止。
甲方(签字): _______ 乙方(签字): _______日期: 年月日篇2私募基金协议书是私募基金的重要法律文件,是私募基金管理人与投资者之间就私募基金的运作方式、投资策略、风险提示等事项达成一致的书面协议。
私募基金协议书的内容通常包括以下几个方面:第一部分:基金的名称、类型、规模和投资策略私募基金协议书首先要明确基金的名称、类型、规模以及投资策略。
基金的名称通常包括基金的名称和类别,以便投资者能够清楚地区分不同的基金产品。
基金的规模是指基金的募集规模和管理规模,是私募基金管理人运作基金的基础。
投资策略是指基金的投资方向、投资对象、投资期限等内容,是投资者选择基金的重要参考因素。
私募基金战略合作协议范本3篇篇1甲方:_________地址:_________法定代表人:_________联系方式:_________乙方:_________地址:_________法定代表人:_________联系方式:_________鉴于甲、乙双方有共同合作发展私募基金领域的愿望,经过友好协商,达成如下战略合作协议:一、合作背景与目标1. 合作背景:双方看好私募基金行业的巨大潜力与发展前景,希望通过合作共同探索并推动私募基金行业的发展。
2. 合作目标:共同拓展私募基金业务,提高投资收益率,实现双方合作共赢。
二、合作内容与方式1. 资源共享:双方互相提供业务资源,包括但不限于项目资源、投资者资源等。
2. 基金产品合作:共同设立私募基金产品,共同承担风险,共享收益。
3. 投资研究合作:共享研究成果,共同筛选投资项目,提高投资决策的精准度。
4. 市场营销合作:共同开展市场营销活动,提高品牌知名度与影响力。
5. 人才培养与合作:共同培养私募基金行业的人才,推动行业交流与发展。
三、合作期限与进度安排1. 合作期限为X年,自本协议签署之日起计算。
2. 进度安排:(1)初期(X-X个月):双方进行初步沟通,明确合作方向与目标,签署本协议。
(2)中期(X-X年):共同设立基金产品,开展投资业务,共享资源,开展市场营销活动。
(3)长期(X年以上):深化合作,拓展业务领域,共同培养行业人才,实现可持续发展。
四、双方责任与义务1. 甲方责任与义务:(1)提供项目资源与投资者资源。
(2)共同设立基金产品,参与投资决策。
(3)共享研究成果,提供投资建议。
(4)参与市场营销活动,共同推广基金产品。
2. 乙方责任与义务:(1)提供业务资源与支持。
(2)协助设立基金产品,提供法律、财务等专业支持。
(3)参与投资决策,把控风险。
(4)协助开展市场营销活动,提高品牌知名度。
五、保密条款与知识产权归属1. 双方应对合作过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息予以保密,未经对方许可,不得向第三方泄露。
私募基金合伙协议7篇第1篇示例:私募基金合伙协议一、协议双方甲方:(合伙基金管理人)鉴于甲乙双方为了共同开展私募基金投资活动,根据《中华人民共和国合同法》相关规定,经友好协商,达成如下协议:二、基金组建1. 甲方作为基金管理人,负责组建和管理私募基金,乙方作为合伙人参与基金的投资活动。
2. 甲方应按照相关法律法规和监管要求组建私募基金,向乙方提供基金的投资策略、运作模式、风险控制方案等相关信息。
3. 乙方应仔细阅读基金的私募基金合伙协议、招募说明书等相关文件,充分了解基金的投资方针、运作模式、风险等级等内容,确认参与投资的风险和责任。
三、合伙份额和出资1. 合伙份额分配:甲方和乙方按照约定比例分配合伙份额,合伙份额的持有比例由甲乙双方根据约定在合伙协议中明确规定。
2. 出资方式:乙方应按照合伙协议的约定,按时、足额缴纳其出资款项,甲方应确保出资款项的合法性和真实性。
3. 出资期限:乙方应在约定的期限内按时缴纳其出资款项,未及时缴纳的,甲方有权要求乙方按照约定进行补缴,并承担相应的逾期违约责任。
四、基金投资管理五、利润分配1. 盈利分配:基金投资收益应由甲方按照约定和招募说明书的规定进行分配,乙方应按照合伙协议的约定获得相应的收益份额。
2. 损失分担:基金投资亏损时,甲方应根据约定规定向乙方说明亏损原因和分配情况,确保各方按约分担损失。
六、合伙期限和退出机制1. 合伙期限:合伙期限应由甲乙双方在私募基金合伙协议中约定,甲方在规定期限内应有效管理基金,并在合伙期满时按约定完成合伙清算。
2. 提前退出:乙方如需提前退出合伙,应提前向甲方提交书面申请,并经双方友好协商后确定退出方案。
3. 合伙清算:合伙期满或乙方提前退出时,甲方应对基金进行清算,按照约定规定进行清算分配,并向乙方提供清算报告。
七、保密义务1. 甲乙双方在合作期间应保守基金的商业机密和交易信息,未经对方书面同意不得泄露给第三方。
2. 合伙协议终止后,双方应继续履行对向公司的保密义务,不得披露或利用已获知的商业机密。
私募基金战略合作协议范本6篇篇1甲方:____________________(私募基金公司)地址:____________________法定代表人:____________________联系方式:____________________乙方:____________________(合作伙伴公司)地址:____________________法定代表人:____________________联系方式:____________________鉴于甲乙双方拥有各自领域的优势资源,在私募基金领域具有共同的发展愿景和合作空间,为共同拓展私募基金市场,实现共赢目标,经友好协商,达成以下战略合作协议:一、合作宗旨双方本着平等互利、合作共赢的原则,充分利用各自资源,共同拓展私募基金市场,提升双方在行业内的竞争力。
二、合作内容1. 共同设立私募基金产品:双方共同设立私募基金产品,共同寻找优质投资项目,共同承担投资风险。
2. 资源共享:双方互相分享各自的市场资源、项目资源、人脉资源等,共同拓展业务渠道。
3. 信息交流:双方定期交流行业信息、市场动态、政策变化等,共同把握市场趋势。
4. 风险管理:双方共同制定风险管理措施,确保合作过程中的风险控制。
5. 人才培养:双方共同培养私募基金领域的专业人才,提升团队整体实力。
三、合作模式1. 成立合作小组:双方成立专门的合作小组,负责合作事宜的对接与推进。
2. 定期召开会议:合作小组定期召开会议,汇报合作进展,解决合作过程中遇到的问题。
3. 共同决策:对于重大事项,双方共同决策,确保合作顺利进行。
四、合作期限本合作协议自双方签字盖章之日起生效,有效期为______年。
到期后,经双方协商一致,可续签本协议。
五、保密条款1. 双方应对合作过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息予以保密。
2. 未经对方同意,任何一方不得向第三方泄露合作过程中的相关信息。
六、违约责任1. 若因一方违约导致本协议无法继续履行,守约方有权要求违约方承担违约责任。
私募投资(框架)协议范本6篇篇1甲方(投资方):_________________________乙方(融资方):_________________________鉴于:甲乙双方经友好协商,就甲方对乙方进行私募投资事宜达成如下协议。
本协议旨在明确双方在投资过程中的权利与义务,保护双方的合法权益。
第一条投资目的甲方本次对乙方进行私募投资,目的在于通过资金支持,促进乙方业务发展,实现双方共赢。
第二条投资金额与方式1. 投资金额:甲方本次投资金额为人民币_________万元。
2. 投资方式:甲方将以现金方式向乙方进行投资。
第三条资金使用1. 乙方应将甲方投资资金用于经营、研发、市场推广等方面,不得挪作他用。
2. 乙方在使用投资资金时,应遵守国家法律法规,确保资金使用的合法性和合规性。
第四条权益安排1. 甲方本次投资完成后,将持有乙方一定比例的股权。
具体比例根据双方协商确定。
2. 乙方应按照公司章程及相关法律法规,保障甲方的合法权益。
第五条投资期限本次投资期限为______年,自本协议签署之日起计算。
第六条风险控制1. 乙方应定期向甲方提供经营报告、财务报表等资料,以便甲方了解乙方经营状况。
2. 双方应共同制定风险控制措施,防范投资风险。
3. 若乙方出现经营风险或其他可能影响甲方权益的情况,乙方应及时通知甲方,并共同寻求解决方案。
第七条退出机制1. 投资期限届满时,甲方有权选择继续投资或退出投资。
2. 若甲方选择退出投资,乙方应以现金方式或其他双方协商确定的方式回购甲方持有的股权。
3. 在投资期间,如乙方出现违反本协议约定的行为,甲方有权提前要求退出投资。
第八条保密条款1. 双方应对本协议的内容、履行过程及结果等保密信息予以保密。
2. 未经对方同意,任何一方不得向第三方泄露保密信息。
第九条争议解决1. 本协议的履行过程中,如双方发生争议,应友好协商解决。
2. 若协商不成,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
私募基金协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____(地点)由以下双方签署:甲方(投资者):姓名/名称:_____________________身份证号/统一社会信用代码:_____________________联系方式:_____________________地址:_____________________乙方(私募基金管理人):公司名称:_____________________注册号:_____________________法定代表人:_____________________联系方式:_____________________地址:_____________________鉴于甲、乙双方经友好协商,甲方自愿投资于乙方设立的私募基金,为明确双方的权利义务,保护投资者的合法权益,特达成以下协议:一、协议目的甲方投资于乙方设立的私募基金,乙方负责基金的管理和运作,以实现投资收益最大化。
本协议规定了双方的投资关系、权利义务、风险管理、争议解决等内容。
二、基金概况1. 基金名称:_____________________2. 基金类型:私募证券投资基金/私募股权投资基金3. 基金规模:人民币__________元4. 投资期限:自基金成立之日起_____年5. 基金投资范围:以乙方公告的基金招募说明书为准。
三、投资金额与方式1. 甲方投资金额:人民币__________元。
2. 投资方式:一次性/分期投资,具体投资计划见附件。
3. 资金来源:甲方合法拥有的自有资金。
四、基金管理1. 乙方负责基金的日常管理和运作,包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。
2. 甲方有权查阅基金的财务报告、投资组合等信息,但不得干涉乙方的投资决策。
3. 乙方应按照诚信、勤勉、审慎的原则管理和运用基金资产。
五、收益分配与风险承担1. 基金收益分配方式:按照基金份额分配收益。
2. 风险管理措施:乙方应采取风险管理措施,控制投资风险,保障投资者权益。
私募基金协议书5篇篇1甲方(投资者):___________________乙方(私募基金管理人):___________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上,就甲方参与乙方管理的私募基金事宜,经友好协商,达成如下协议:一、协议前言1. 为保障甲乙双方的合法权益,明确双方的权利与义务,规范双方的运作行为,双方本着平等互利的原则,根据相关法律法规的规定,特制定本协议。
2. 本协议旨在明确甲乙双方在实施私募基金过程中的具体合作事宜,确保双方权益得到充分保障。
二、协议正文第一章私募基金基本情况1. 私募基金名称:___________________。
2. 私募基金类型:___________________(如股票型、债券型、混合型等)。
3. 私募基金规模:___________________(具体金额)。
4. 私募基金投资期限:___________________(起始日期至终止日期)。
第二章甲乙双方声明及保证1. 甲方为合法的私募基金投资者,具备相应的风险承受能力。
2. 乙方为合法的私募基金管理人,具备相应的投资管理资质。
3. 甲乙双方确认已充分了解对方的相关资质、业绩、风险等情况。
第三章甲乙双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方的权利(1)获得投资收益;(2)监督乙方的投资行为;(3)在约定的时间内赎回或转让其持有的基金份额。
2. 甲方的义务(1)按照约定及时足额缴纳认购款项;(2)承担基金运作过程中的相关费用;(3)遵守本协议的约定,不得损害乙方及其他投资者的合法权益。
二、乙方的权利与义务1. 乙方的权利(1)按照约定管理和运用基金资产;(2)收取基金管理费;(3)在发生特殊情况时,为维护投资者利益,有权暂停基金的投资运作。
2. 乙方的义务(1)恪尽职守,履行诚信、勤勉、审慎的义务;(2)依法合规地管理和运用基金资产;(3)按照约定向甲方披露基金运作信息;(4)在基金终止时,按照约定向甲方返还基金财产。
私募基金业务合作及免责协议甲方(甲方):XXXXX咨询有限公司法定代表人:XXXXXX住所:深圳市XXXXXXXXXX电话:18XXXXXXX32邮编:5XXXXX0乙方(乙方): XXXXX股权投资基金管理有限公司法定代表人:XXX住所:云南省XXXXXXX电话:13XXXXXX69邮编:6XXX00鉴于:1.甲方(以下简称甲方)自愿将其合法拥有管理权和处分权的资金委托给乙方设立基金;2.乙方(以下简称乙方)为一家依据中国法律成立并有效存续的私募基金管理机构,担任 XXXXX粤港澳大湾区固定资产投资基金基金管理人,愿意接受甲方的委托,根据甲方指定的方式,对基金财产进行管理、运用及处分;3.根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》以及其他国家法律、法规的有关规定,甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则,就基金相关事宜协商一致签署本合同,以资信守。
合作目的甲方基于对乙方的信任,自愿将其合法拥有管理权和资产处分权的资金委托给乙方。
第一条投资的前提条件1.1各方确认,在本协议项下的投资义务以下列全部条件的满足为前提:(1)同意并正式签署本协议,包括所有附件内容;(2)基金中承担回购和担保义务的公司主体及原股东已经以书面形式向乙方充分、真实、完整披露公司的资产、负债、权益、对外担保以及与本协议有关的全部信息;(3)基金存续期内,标的公司的经营或财务状况等方面没有发生重大的不利变化(由投资方根据独立判断作出决定),未进行任何形式的利润分配;(4)基金存续期内,承担回购和担保义务的公司主体未在任何资产或财产上设立或允许设立任何权利负担。
承担回购和担保义务的公司主体没有以任何方式直接或者间接地处置其主要资产,也没有发生或承担任何重大债务(通常业务经营中的处置或负债除外);(5)承担回购和担保义务的公司主体作为连续经营的实体,不存在亦不得有任何违法、违规的行为。
1.2若本协议第1.1条的任何条件在基金存续期内因任何原因未能实现,则乙方有权以书面通知的形式单方解除本协议。
私募基金协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订:甲方:(投资方全称)乙方:(私募基金管理公司全称)鉴于甲方对乙方管理的私募基金产品有兴趣并有意投资,双方经过友好协商,达成以下协议条款:一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在私募基金投资过程中的权利和义务,确保双方权益得到合法保护。
二、投资产品描述1. 产品名称:(具体产品名称)2. 投资领域:(投资领域描述)3. 投资策略:(投资策略描述)4. 投资期限:(投资起始日期至结束日期)5. 预期收益率:(预期年化收益率)三、投资金额及支付方式1. 甲方投资金额:(具体投资金额)2. 支付方式:(支付方式为现金、转账等)3. 付款期限:(付款截止日期)四、基金管理1. 乙方应本着诚信、勤勉、谨慎的原则管理基金。
2. 乙方应定期向甲方提供基金运营报告,及时报告基金运营情况。
3. 乙方应按照投资策略进行投资,不得擅自改变投资方向。
五、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制,确保基金运营风险可控。
2. 乙方应及时向甲方披露基金运营过程中可能存在的风险。
3. 甲方应承担投资风险,并对投资风险有充分了解。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配:基金收益按照甲方投资额占比进行分配。
2. 费用承担:基金运营过程中产生的费用由乙方承担。
3. 税收:根据国家税收法规,由甲乙双方各自承担相应税收。
七、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 基金运营期限结束后,本协议自动终止。
3. 若一方违反本协议约定,另一方有权提前终止本协议。
八、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在本协议履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款1. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜,可由双方另行协商补充。
3. 本协议自双方签字盖章之日起生效,具有法律效力。
投资免责协议书范本甲方(投资者):[甲方全称]地址:[甲方地址]法定代表人:[甲方法定代表人姓名]联系电话:[甲方联系电话]乙方(被投资者):[乙方全称]地址:[乙方地址]法定代表人:[乙方法定代表人姓名]联系电话:[乙方联系电话]鉴于甲方拟对乙方进行投资,为明确双方的权利义务,保障双方的合法权益,经双方友好协商,就投资过程中可能出现的风险及责任免除事宜达成如下协议:第一条投资风险的确认甲方在进行投资前,已经充分了解乙方的经营状况、财务状况、市场前景等相关信息,并完全理解投资可能带来的风险。
甲方确认,投资行为是其独立决策的结果,甲方将自行承担投资所带来的一切风险。
第二条投资风险的范围投资风险包括但不限于市场风险、经营风险、政策风险、技术风险以及其他不可预见的风险。
甲方确认,对于因上述风险导致的投资损失,乙方不承担任何责任。
第三条责任免除1. 乙方不对甲方的投资决策提供任何形式的保证或承诺,包括但不限于收益保证、本金保证等。
2. 甲方因投资行为产生的任何损失,包括但不限于本金损失、收益损失等,均由甲方自行承担,乙方不承担任何赔偿责任。
3. 甲方确认,乙方在投资过程中提供的所有信息均基于当时的实际情况,乙方不保证这些信息的持续性和准确性,甲方应自行判断并承担由此产生的一切后果。
第四条保密条款双方同意,对于在投资过程中获知的对方的商业秘密和未公开信息,均应予以保密,未经对方书面同意,不得向第三方披露。
第五条法律适用与争议解决本协议的订立、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。
因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,双方应首先通过友好协商解决;协商不成时,任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第六条协议的修改和补充本协议的任何修改和补充均应以书面形式进行,并经双方授权代表签字盖章后生效。
第七条协议的生效本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。
本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
免责协议私募基金通道业务合作协议本协议由以下各方于(日期)签署:甲方:(公司名称)地址:(公司地址)法定代表人:(甲方法定代表人姓名)联系电话:(甲方联系电话)乙方:(公司名称)地址:(公司地址)法定代表人:(乙方法定代表人姓名)联系电话:(乙方联系电话)鉴于:1. 甲方是一家在(国家/地区)注册成立的私募基金管理机构,具备从事私募基金业务的资质和经验;2. 乙方是一家在(国家/地区)注册成立的(行业)公司,拥有(行业)领域的专业知识和资源;3. 双方希望通过合作,在私募基金通道业务方面实现互利共赢。
基于上述背景,双方经友好协商,达成如下协议:第一条合作范围1.1 甲方将向乙方提供私募基金通道业务相关的服务,包括但不限于(具体服务内容)。
1.2 乙方将根据甲方提供的服务,向其客户推荐适合的私募基金产品,并提供相关咨询和服务。
第二条合作方式2.1 甲方和乙方将共同合作开展私募基金通道业务,双方在业务推荐、产品销售、风险管理等方面进行协同合作。
2.2 甲方将根据乙方的需求,提供相关的产品信息、市场分析、风险评估等支持。
2.3 乙方将按照甲方的要求,履行客户尽职调查、风险警示、合规审核等义务,并确保所提供的信息真实、准确、完整。
第三条保密条款3.1 双方在履行本协议过程中可能获取到对方的商业机密和其他保密信息,双方承诺在协议有效期内和协议终止后继续履行保密义务。
3.2 未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露对方的商业机密和其他保密信息。
第四条免责条款4.1 甲方和乙方在履行本协议过程中应尽到合理的注意义务,但对于因不可抗力、政府行为、黑客攻击等原因造成的损失,双方不承担责任。
4.2 甲方和乙方对于因合作方的过错或疏忽导致的损失,不承担赔偿责任,但应尽合理努力减少损失并采取补救措施。
第五条保险条款5.1 甲方和乙方应分别购买适当的保险,以覆盖因合作活动而导致的潜在风险。
5.2 保险责任、保险金额和保险期限应符合双方的合作需求,并在协议签署后及时提供对方相关保险单的复印件。
精选全文完整版(可编辑修改)免责协议私募基金通道业务合作协议合作协议本合作协议(以下简称“协议”)由以下各方于协商一致后签署:甲方:(公司名称)地址:法定代表人:联系电话:电子邮箱:乙方:(公司名称)地址:法定代表人:联系电话:电子邮箱:鉴于:1. 甲方为一家(国家)注册的私募基金管理公司,具备从事私募基金通道业务的资质和经验;2. 乙方为一家(国家)注册的金融服务公司,具备为私募基金提供通道业务支持的能力和资源;3. 双方希望在相互合作的基础上,共同开展私募基金通道业务,实现互利共赢。
基于上述情况,双方达成如下协议:第一条定义1.1 “私募基金通道业务”指乙方为甲方旗下私募基金提供的资金通道搭建、风险管理、投资者服务等相关业务。
第二条合作内容2.1 乙方将根据甲方的需求,为其旗下私募基金提供私募基金通道业务支持。
具体业务范围包括但不限于:(1)为甲方旗下私募基金提供资金通道搭建服务,包括与金融机构协商、签署合作协议等;(2)为甲方旗下私募基金提供风险管理服务,包括风险评估、风险控制等;(3)为甲方旗下私募基金提供投资者服务,包括投资者管理、投资者沟通等。
2.2 甲方应向乙方提供所需的合作材料和信息,并确保其真实、准确、完整。
第三条权利和义务3.1 甲方的权利和义务:(1)提供与私募基金通道业务相关的合作材料和信息;(2)按照合作协议约定支付相应的服务费用;(3)配合乙方完成私募基金通道业务的开展。
3.2 乙方的权利和义务:(1)根据甲方的需求,提供私募基金通道业务支持;(2)按照合作协议约定,保护甲方的商业机密和客户信息;(3)按照合作协议约定,保证提供的服务符合相关法律法规的要求。
第四条服务费用4.1 甲方应按照合作协议约定,向乙方支付相应的服务费用。
具体费用标准和支付方式由双方另行协商确定。
第五条保密条款5.1 双方应对在合作过程中获得的对方商业机密和客户信息予以保密,并采取必要的措施防止泄露、篡改或未经授权的使用。
私募合作协议书甲方(出资方/有限合伙人):乙方(管理方/普通合伙人):鉴于甲方愿意出资,乙方愿意提供管理服务,双方本着平等互利、优势互补的原则,就私募基金的合作事宜达成以下共识:一、合作宗旨双方共同发起设立私募基金,旨在通过专业的投资管理,实现资本的保值增值,为投资者获取长期稳定的投资回报。
二、合作方式1. 甲方作为有限合伙人,出资人民币XX万元,占私募基金总出资的XX%。
2. 乙方作为普通合伙人,负责私募基金的管理和运作,不参与出资。
三、出资及缴付1. 甲方应按照合伙协议的约定,分三期向私募基金出资,每期出资不得少于总出资的XX%。
2. 甲方应在合伙协议约定的出资期限内完成出资。
四、管理及决策1. 乙方作为管理方,负责私募基金的投资决策、资产管理及日常运营。
2. 甲方作为出资方,对私募基金的经营管理享有监督权,并有权要求乙方定期提供投资报告和财务报表。
五、收益分配1. 私募基金的投资收益,按照出资比例进行分配。
2. 私募基金的亏损,由全体合伙人按照出资比例分担。
六、保密条款双方应对在合作过程中获取的对方商业秘密和机密信息予以保密,未经对方同意,不得向第三方披露。
七、争议解决双方因履行合伙协议发生的争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、协议的生效、变更和终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 合伙协议的变更,应经双方协商一致,并书面确认。
3. 合伙协议终止的条件和程序,按照法律法规和合伙协议的约定执行。
甲方(出资方/有限合伙人):乙方(管理方/普通合伙人):签署日期:____年____月____日。
私募基金无托管服务协议(模板)本协议是由以下乙方为私募基金的管理人,与下述甲方作为私募基金的托管人之间签署的协议。
双方同意按照以下条款和条件执行本协议。
一、定义1.1 “私募基金”指由乙方管理的基金产品。
1.2 “托管人”指甲方作为私募基金的托管机构。
1.3 “无托管服务”指托管人不承担私募基金资产的保管职责。
1.4 “甲方账户”指私募基金的资产通过甲方开设的账户进行划拨和结算。
二、服务内容2.1 托管人为私募基金提供无托管服务,不承担私募基金资产的保管职责。
2.2 乙方须负责私募基金资产的管理和运营,并承担相关风险。
2.3 托管人无需为私募基金的投资决策承担任何责任。
三、报告和信息披露3.1 乙方须向托管人提供完整、准确的私募基金信息和报告。
3.2 托管人有权要求乙方提供有关私募基金的相关信息和报告。
四、风险提示4.1 乙方应向投资者明确告知本协议存在的风险以及可能导致的损失。
4.2 托管人对私募基金的服务不构成对乙方的投资建议,乙方须自行承担投资风险。
五、争议解决5.1 本协议的解释和执行受中华人民共和国法律的约束。
5.2 对本协议的任何争议,双方应首先通过友好协商解决,如协商不能解决,则提交至甲方营业执照所在地人民法院解决。
六、生效与终止6.1 本协议自双方签署并盖章之日起生效。
6.2 本协议的有效期为_____年,自生效之日起计算。
6.3 若协议到期时未续签或终止,则视为自动续签。
甲方:_________________乙方:_________________日期:_________________。
私募基金合伙协议8篇篇1本协议(以下简称“本协议”)于XXXX年XX月XX日由以下各方签订:一、概述本协议旨在明确各方在私募基金中的合作关系,规定各方的权利和义务,保护各方的合法权益。
本协议是私募基金组织的基础文件,各方应共同遵守。
二、合伙人名单及出资比例合伙人名单如下:[合伙人姓名列表]。
各合伙人的出资比例如下:[出资比例列表]。
三、合伙宗旨和业务范围本私募基金的宗旨是:[宗旨描述]。
业务范围包括:[业务范围描述]。
四、合伙期限本协议的期限为[合伙期限],自XXXX年XX月XX日起至XXXX 年XX月XX日止。
五、出资方式和期限各合伙人应按照本协议约定的出资比例和期限履行出资义务。
出资方式、期限和金额如下:[具体出资方式和期限细节]。
六、合伙管理形式本私募基金采用有限合伙制,由普通合伙人和有限合伙人组成。
普通合伙人负责执行合伙事务,有限合伙人享有监督权。
七、合伙人的权利和义务(一)普通合伙人的权利和义务:1. 负责执行合伙事务,管理和运营私募基金;2. 承担合伙企业债务的连带责任;3. 享有合伙企业收益的分配权;4. 其他约定的权利和义务。
(二)有限合伙人的权利和义务:1. 享有监督合伙事务执行的权利;2. 享有合伙企业收益的分配权;3. 承担合伙企业债务的有限责任;4. 其他约定的权利和义务。
八、利润分配和亏损承担方式本私募基金的收益分配和亏损承担方式如下:[利润分配和亏损承担方式描述]。
九、事务执行和决策机制本私募基金的事务执行和决策机制应遵循以下原则:[事务执行和决策机制描述]。
十、解散和清算本私募基金在以下情况下应解散并进行清算:[解散和清算条件描述]。
清算程序应遵循以下规定:[清算程序描述]。
十一、违约责任和争议解决方式任何一方违反本协议约定,应承担违约责任。
对于因违约造成的损失,违约方应负责赔偿。
争议解决方式如下:[违约责任和争议解决方式描述]。
十二、保密条款各方应对本协议的内容和实施过程保密,不得泄露给非协议方。
私募投资(框架)协议范本7篇篇1甲方(投资方):____________________乙方(融资方):____________________鉴于甲乙双方同意进行私募投资合作,为明确双方的权利义务,保护双方的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,经友好协商,达成如下协议:一、协议目的1. 甲乙双方同意,以本协议为基础,共同合作进行私募投资活动。
2. 甲方提供资金支持,乙方负责投资项目的筛选、评估及运营管理。
二、投资领域与方向1. 投资领域:本协议所涉投资领域为_____________。
2. 投资方向:双方共同确定具体的投资项目,包括但不限于__________等领域。
三、投资金额与方式1. 甲方对乙方的投资项目进行投资,投资金额共计人民币________万元。
2. 投资方式:具体投资方式由双方根据投资项目的实际情况共同商定,包括但不限于股权投资、债权投资等。
四、投资期限1. 本协议投资期限为____年,自本协议生效之日起计算。
2. 投资期限届满后,双方可协商续签或根据实际情况进行调整。
五、投资管理与运营1. 乙方负责投资项目的筛选、评估及运营管理,确保投资项目的合法性和可行性。
2. 甲方有权对乙方的投资管理及运营活动进行监督,并提出合理建议。
3. 双方共同制定投资策略,确保投资活动的顺利进行。
六、收益分配与风险控制1. 投资收益按照双方约定的比例进行分配,具体分配比例另行约定。
2. 双方应共同控制投资风险,确保投资活动的安全可控。
3. 乙方应定期向甲方报告投资项目的运营情况,及时揭示风险并共同制定应对措施。
七、保密条款1. 双方应对本协议的内容及履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。
2. 未经对方同意,任何一方不得向第三方泄露本协议内容及相关信息。
八、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因违约导致本协议无法继续履行,守约方有权解除本协议并要求违约方承担相应责任。
免责协议(私募基金通道业务合作协议)甲方(甲方):法定代表人:住所:电话:邮编:乙方(乙方):上海XXXX投资管理有限公司法定代表人:住所:电话:邮编:鉴于:1.甲方(以下简称甲方)自愿将其合法拥有管理权和处分权的资金委托给乙方设立基金;2.乙方(以下简称乙方)为一家依据中国法律成立并有效存续的私募基金管理机构,担任xx基金(以下简称“xx号基金”)管理人,愿意接受甲方的委托,根据甲方指定的方式,对基金财产进行管理、运用及处分;3.根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》以及其他国家法律、法规的有关规定,甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则,就基金相关事宜协商一致签署本合同,以资信守。
合作目的甲方基于对乙方的信任,自愿将其合法拥有管理权和资产处分权的资金委托给乙方,并指定乙方将基金资金作为目标债权投资XXX、XXX、XXX合计XXX(小写:XXX元)的投资款。
第一条投资的前提条件1.1各方确认,在本协议项下的投资义务以下列全部条件的满足为前提:(1)同意并正式签署本协议,包括所有附件内容;(4)基金中承担回购和担保义务的公司主体及原股东已经以书面形式向乙方充分、真实、完整披露公司的资产、负债、权益、对外担保以及与本协议有关的全部信息;(5)基金存续期内,标的公司的经营或财务状况等方面没有发生重大的不利变化(由投资方根据独立判断作出决定),未进行任何形式的利润分配;(6)基金存续期内,承担回购和担保义务的公司主体未在任何资产或财产上设立或允许设立任何权利负担。
承担回购和担保义务的公司主体没有以任何方式直接或者间接地处置其主要资产,也没有发生或承担任何重大债务(通常业务经营中的处置或负债除外);(7)承担回购和担保义务的公司主体作为连续经营的实体,不存在亦不得有任何违法、违规的行为。
1.2若本协议第1.1条的任何条件在基金存续期内因任何原因未能实现,则乙方有权以书面通知的形式单方解除本协议。
第二条基金存续期限本基金期限为6+6 个月,自基金成立日起计算。
第三条基金财产的管理、运用和处分一、基金财产运用1、乙方按照甲方的意愿,将基金财产投资购买XXX河滨之城(XX 轩、XX轩)、XX骊山、XXXX湾约XXX个车位,收购总价X亿元,平均车位单价为20万元。
,用于受让目标债权,为投资人获取基金利益。
筑家易承诺按债权转让及回购合同之约定支付资金占用利息及回购价款。
甲方对项目交易结构、资金用途、模式及管控措施,以及对投资标的、差额补足人、担保企业的经营情况、财务情况、征信情况、信用情况、本基金的还款来源、流动资金测算等知悉并认可,并自愿承担相应风险;甲方是本基金的风险承担主体,乙方不履行对基金资金用途的监管职责,仅履行账户管理、清算分配、提供或出具必要法律文件,按照甲方的指令管理、运用及处分基金财产的一般事务性管理职责。
尽职调查及期间的资金风险管控由甲方或其指定第三方自行负责,甲方相应承担上述尽职调查风险。
2、担保及增信措施1.第一还款来源:车位销售回款,预计XXX个车位销售回款约X亿元,可覆盖优先级资金本金及收益,银行可对车位提供按揭贷款;2.第二还款来源:杭州XXXXX有限公司承诺对到期未销售车位按原价回购,并对优先级收益不足部分进行差额兑付;3.第三还款来源:杭州XXXX股份有限公司母公司XXXXX投资管理有限公司及其实际控制人XXX对优先级提供无限责任担保。
增信措施:1、资金闭环,车位销售款回笼至基金监管账户,并由专业银行全程监管;2、杭州XXXXXX股份有限公司及其母公司、实际控制人为本基金提供回购及无限责任担保,杭州XXXXX股份有限公司截止2016年底总资产XXXXX亿元,净资产XXXX万元,担保能力较强。
二、基金财产的管理(一)乙方委托基金托管机构为本基金开立专门的基金账户,基金财产的任何收支必须通过专门的基金账户进行。
(二)基金财产实行专户管理,单独核算,独立于乙方的自有资产账户和其他基金财产账户。
(三)乙方办理基金事务的管理机构在业务上独立于乙方的其他部门,其人员与其他部门互不兼职。
(四)除本合同另有规定、提前征得甲方书面同意或紧急情况下为保护投资人利益并在事后取得甲方书面同意外,乙方应当亲自履行管理职责,不得将基金事务转委托给他人处理。
(五)乙方应当妥善保存处理基金事务的完整记录,根据基金业协会要求的信息披露时间,于基金备案系统、备份系统等定期将基金财产的管理运用、处分及收支情况形成基金管理报告,报告甲方和投资人。
(六)基金财产管理、运用和处分的其他内容。
第四条基金财产承担的费用一、基金费用除非甲方另行支付,乙方因处理基金事务发生的下述合理费用(以下简称“基金费用”)由基金财产承担:(一)乙方基金报酬。
(二)其他基金费用:(1)文件或账册的制作及印刷费用;(2)信息披露费用、营销费;(3)因基金事务管理而产生的咨询费、审计费等中介机构合理费用;(4)因基金财产管理而产生的银行开户费、网银开通费、U盾费、网银使用费、账户管理费、电汇手续费、支票工本费及手续费等银行费用;(5)基金终止时的清算费用;(6)为维护基金财产的权利而发生的诉讼费、仲裁费、执行费等费用;(7)银行保管费、监管费、办理股份质押(如有)所发生的相关合理费用;(8)基金财产管理、运用或处分过程中发生的税费(包括营业税等)和交易费用。
乙方以固有财产先行垫付上述基金费用的,乙方有权从基金财产中优先受偿。
二、费用的计算和支付1、乙方报酬(1)乙方报酬的计算乙方报酬按照年费率0.5%/年收取基金报酬:乙方报酬=基金实际交付资金金额×0.5%。
(2)乙方报酬的支付乙方按照0.5%/年的比例收取基金管理报酬,收取时间为各期基金每季收到出让人支付的足额利息后x个工作日内;各期基金最后一期基金报酬的支付时间为:各期基金终止后的x个工作日内。
(3)基金终止时,基金财产扣除其他基金费用和投资人全部基金利益后的余额亦为乙方基金报酬,基金报酬由乙方按照前款约定的时间、金额从基金财产中扣收。
如基金终止时基金财产不足支付固定基金报酬,乙方有权要求甲方另行支付。
(4)若出现基金提前终止,已收取的基金报酬不予退还,未收取的基金报酬根据基金实际存续天数计算并在基金终止后3个工作日内收取。
(5)基金期限延期期间基金报酬的支付方式:如基金财产需通过变卖、拍卖或者司法途径等方式处置,则基金报酬年费率不变,在基金财产处置完毕后按本基金合同约定的基金到期日至基金财产实际处置完毕日期间的实际延期基金天数计算,一次性从基金财产中扣收。
三、基金税费乙方和投资人应当依照法律法规规定,各自履行纳税义务。
除非法律、法规另有规定,乙方不承担代扣代缴义务。
应当由基金财产承担的税费,根据法律法规规定办理。
本基金项目产生的相关税费(包括但不限于保本产品需缴纳的增值税)由基金财产承担并由基金财产支付,且须保证本项目基金报酬不低于0.5%/年,即甲方预期收益可能降低,甲方明确并愿意接受相关税费的承担。
第十一条风险揭示与承担一、风险揭示乙方在管理、运用或处分基金财产过程中,可能会面临出让人的政策风险、信用风险、市场风险、管理风险等风险,甲方对下述风险已充分知晓,并愿意承担由此给基金财产造成的损失。
1、政策风险:受国家货币政策、财政税收政策、产业政策、投资政策、相关法律法规的调整以及经济周期的变化等因素影响,可能会影响本基金项目实施及基金财产,存在一定的政策及行业风险;2、基金财产以非现金形式分配风险:若本基金计划到期时,基金财产未能全部收回,则乙方只以已获得的基金利益为限向受益人进行现金分配,剩余部分乙方有权将基金财产原状分配,由此可能致使受益人于本基金到期时以现金形式获取的基金利益与其预期出现偏离,从而产生基金财产以非现金形式分配风险,该风险由基金财产及受益人承担;3、行业风险:目前存在宏观经济环境及房地产市场整体下行和波动较大的风险,国家和地方的房地产产业政策调整、区域经济情况等会对房地产开发建设产生重大影响,存在行业风险;4、流动性风险:本次基金计划规模XXXX亿元,期限6+6个月,如果在基金到期时债务人现金流不足,可能会造成基金不能按期足额兑付的风险;5、信用风险:本基金项目下出让人未按约定履行偿还义务,将直接影响对基金财产及其收益的收回。
如果由于主观或客观原因,致使出让人不能按约定履行支付义务,产生信用风险,导致基金资金和预期收益不能如期实现;6、经营风险:回购人、保证人均为民营企业,可能存在公司治理易受实际控制人或股东表决意志等影响;经营状况以及业务发展的各种因素如管理能力、财务状况、市场前景、人员素质、技术能力等出现不利变化,公司运营对资金管理的要求较高,房产项目去化率下降或房地产市场发生波动时,可能无法及时获得充足资金、无法以合理成本及时获得充足资金或者以账面价格变卖、抵押资产取得充足的资金以应对本基金的本金和收益进行偿付,存在经营风险;7、担保风险:本基金由XXX各自合法拥有的XXX %的股权提供质押担保。
若出让人未按时履约偿还贷款本息而需行使担保权时,存在质押物不能及时变现风险从而导致基金财产遭受损失的可能,甲方知晓且愿意承担该等风险;9、市场风险:基金财产运用后,因市场受经济周期、利率变化、通货膨胀以及企业经营状况等因素影响可能会导致基金财产损失的风险;10、管理风险:本基金乙方为事务管理职责,仅负责清算分配及提供或出具必要文件以配合甲方管理基金财产等事务性工作,基金的设立、基金财产的运用对象、基金财产的管理、运用和处分方式等事项均由甲方自主决定,尽职调查及项目期间管理由甲方或其指定第三方自行负责,甲方相应承担上述尽职调查及期间管理风险,同时须甲方确认对基金涉及的相关应收账款债权转让及回购合同、抵押合同、股权质押合同、担保合同等合同内容完全知悉,并自愿承担管理风险;11、延期风险:基金期限届满,因基金资金使用方发生重大违约等原因导致乙方无法在基金期限内行使权利或因任何其他原因导致基金财产未能全部变现的,则可能导致基金期限延长、基金利益受到损失、基金资金也可能受到损失等情形;12、不可抗力及操作风险等。
指不能预见、不能避免、不能克服的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分义务。
该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、其他天灾、战争、政变、骚乱、罢工、政府行为或其他类似事件,以及新法规或国家政策颁布或对原法规或国家政策的修改等因素;13、资金用途风险:本基金为未设置资金用途监管,存在资金使用不按照合同约定、转借或挪用等风险;14、基金财产流动性风险:若本基金计划到期时,基金财产未能全部收回,则乙方只以已获得的基金利益为限向受益人进行现金分配,剩余部分乙方有权将基金财产原状分配,由此可能致使受益人于本基金到期时以现金形式获取的基金利益与其预期出现偏离,从而产生基金财产以非现金形式分配风险,该风险由基金财产及受益人承担;15、非上市公司股权质押风险:鉴于本基金提供非上市公司的股权进行质押,该等股权价值未经或无法进行公允、有效地评估,同时存在处置变现能力差,无法通过及时、有效转让股权获取偿债资金等风险,甲方认可以该非上市公司股权进行质押的担保能力并承担相应风险;16、无实物资产抵押风险:本基金未设置实物资产抵押的担保措施,贷款本息的偿还主要取决于融资人的偿付能力及偿付意愿,且质押的股权价值较低,因此若基金贷款本息未按约定偿还时,无法获得其他实物资产抵押方式的有效追偿,存在无实物资产抵押的担保风险;17、税务风险:本基金项下的基金财产应按有关法律法规规定承担相应税费,且随着国家财税政策的变化,应当由基金财产承担的税费可能发生变化,从而导致受益人无法实现合同约定的预期收益;18、以及操作风险等其他风险。