系统数据提取管理办法

XX系统数据提取管理办法修订历史记录编制部门/日期：审核人/日期：批准人/日期：XXXXXX集团发布目录1、目的 (2)2、定义 (3)3、适用范围 (3)4、管理职责 (3)5、XXX系统数据流程 (4)6、附则 (7)1、目的为规范XXX系统数据管理工作，降低数据被非法使用、泄露、丢失及破坏的风险，特制定本管理规定。

2、定义本管理办法中数据是指XXX系统中各种业务和财务数据。

数据管理包括涉及数据修改、提取，数据处理过程中对数据真实性的保证，数据内、外部传输的工作。

3、适用范围3.1、总部用户本规定适用于中国XXX金融服务集团（以下简称“公司”）所有职能部门、业务单位及其业务部门（以下简称“各部门”）。

3.2、分支机构用户中国XXX金融服务集团属下各分支机构。

4、管理职责4.2、职能部门管理职责4.2.1、公司各部门、各分支机构：填写《XXX系统数据提取申请表》描述提取数据的原因、数据范围、使用范围、知情人范围等内容，并签署《平台数据提取确认书》，由部门负责人审批后通过OA提交需求。

申请人、申请人所在部门、申请人所在分支机构以及审批人员必须对所需提取的数据负全部责任，包括且不限于不外泄、不转发、不拷贝、用途不得违反公司各规章制度，如若违反需承担一切后果。

4.2.2、机构后援服务部：审核各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该机构提取必要性、数据使用范围、知情人范围、数据内容是否合理。

4.2.3、财务管理部：审核各部门、各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该部门、机构提取必要性、使用范围、知情人范围、数据内容是否合理。

4.2.4、风险控制部：审核公司各部门、各分支机构对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性、有效性、使用范围、知情人范围、数据范围。

4.2.5、总裁办公室：审核财务部、风险控制部对内/外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性，使用范围、知情人范围、数据内容。

科学数据管理办法近年来，随着科技发展的不断推进，科学数据管理已成为推动科研成果及服务水平提升的重要手段，也是科研组织实现全面运行管理的前提。

为规范、改进科学数据管理，加强其社会责任意识，提高其服务能力，根据《中华人民共和国科学技术法》，由中华人民共和国科学技术部制定本办法。

一、科学数据的定义科学数据是指专业人员和机构在科学研究和技术应用中收集的或者获取的具有理论价值、实用价值的信息，其中包括实验数据和计算数据等。

二、数据的搜集与提取（1）科学数据采集：科学数据的采集是指从现有科学研究资料中搜集、提取和分类有关数据，可以采用数据库搜索、实地调查等方式。

（2）数据提取：科学数据的提取是指从专业资料中提取有用的科学数据，通常包括对资料的读取和记录，通过分析和评价，从而提取出可以使用的有用数据。

三、数据的组织和整理（1）数据概括：数据概括是指将原始数据进行概括，根据科学研究的需要，重新组织概括数据，以实现数据的统计分析。

（2）数据整理：数据整理是指对科学数据进行统一格式的编排，确保其格式的规范性、系统性和完整性，以便获取更准确的数据分析结果。

四、数据的存储数据存储是指将数据按照一定的规则和格式存储在相应的设备或平台上，进行定期更新和保存。

一般来说，数据存储可以分为硬件存储和软件存储。

硬件存储是指将数据存放在硬件设备上，如磁盘、CD-ROM等，而软件存储则是将数据存放在软件平台上，如云计算、大数据分析系统等。

五、数据的共享科学数据的共享主要指将已经获得的数据发布到某种公共网络上供他人使用，也可以是将数据交由他人使用。

数据共享可以大大提高科研效率，解决重复劳动，促进科研成果快速推进，为科学发展做出贡献。

六、数据的安全科学数据的安全是指科学数据不受非法侵害，和不受意外损坏等。

科学数据安全的管理主要有以下几个方面：（1）对科学数据的采集、提取、组织和整理过程进行安全管理；（2）实行完善的科学数据共享机制；（3）建立、实施安全策略，保证数据安全；（4）建立严格的数据备份机制。

数据提取管理办法第一章总则第一条为明确我公司数据的管理部门、使用者及其职责，规范我公司信息系统电子数据提取管理及处理流程，保障我公司数据安全，根据《XXX公司信息保密管理办法》，特制定本办法。

第二条本办法的起草机构和维护机构为公司总部IT部，评估检查机构为公司总部IT部，执行单位为公司总部各部门和各分公司。

第三条本办法适用于临时、一次性的提取数据需求。

需定期提取或固定已超过三次的数据需求，需求部门应按照《XXX公司信息系统业务需求管理规定》的要求提出需求，通过业务功能（如业务报表、业务画面）等提取数据相关数据。

第四条本办法适用于XXX公司公司总部数据的管理、提取、使用和销毁。

对于可以通过业务功能（如业务报表、业务画面）等提取的数据相关数据不属本办法规定的范围。

第五条以下术语适用于本办法：数据：以电子形式存放在我公司计算机系统内的信息数据，包括但不限于：业务数据、应用程序、应用参数、系统网络参数等。

数据原始数据：信息技术职能部门直接从生产运行环境提取的电子数据。

数据目标数据：数据提取申请部门按照预定的目的，通过对提取的数据原始数据进行分析、汇总、转换等处理，最终批准定版的统计报表、研究报告、工作总结等目标数据。

数据中间数据：数据提取申请部门从数据原始数据得到数据目标数据过程中产生的临时数据。

第二章数据管理第六条公司总部业务主管部门是相关业务的数据的管理部门，数据与管理部门的对应关系见《数据与管理部门对照表》。

新的数据在产生前应明确管理部门。

第七条数据管理部门负责审批数据的提取申请。

根据本办法提供的数据使用期限不超过三个月。

如果超过三个月，须重新提交提取数据申请。

第八条数据申请部门负责已提取的数据的安全、保密、销毁等工作。

数据申请部门须指定数据的保密责任人，负责数据交接，并对数据使用期间的安全、保密和数据使用后的数据销毁负责。

第九条数据申请部门应建立《XXX公司数据提取销毁登记簿》（附件5），登记“数据提取日期、数据内容、申请人、保密责任人、数据使用期限、销毁日期、保密责任人签名”等相关信息。

信息系统数据使用规章制度一、总则为规范信息系统数据的使用和管理，提高数据的安全性和保密性，确保数据的合法和有效使用，特制定本规章制度。

二、适用范围本规章制度适用于所有涉及信息系统数据或数据处理的单位和个人。

三、数据使用权限1. 数据使用权限根据工作需求来确定，权限由系统管理员进行分配和管理。

2. 不得擅自超越自己的权限进行数据访问和使用。

3. 数据的访问和使用必须符合相关规定，并且需经过合法授权。

四、数据安全保护1. 使用信息系统数据时，必须遵循数据保密原则，不得私自泄露、篡改或删除数据。

2. 对于涉密数据，必须加密存储和传输，确保数据的安全性。

3. 不得利用信息系统数据进行非法活动，包括但不限于盗窃、抄袭、破坏等行为。

4. 如发现数据泄露或损坏情况，应立即报告相关部门，配合进行调查和处理。

五、数据备份和恢复1. 对于重要数据，应定期进行备份，确保数据的完整性和可靠性。

2. 在数据丢失或损坏后，应及时进行数据恢复，同时分析原因，防止再次发生。

六、数据管理和监控1. 数据管理员应定期审查数据的使用情况，保证数据的合法性和有效性。

2. 数据使用记录应及时保存并备份，以备日后查阅。

3. 数据的监控由系统管理员负责，对于异常情况应及时报警并处理。

七、违规处理1. 对于违反规章制度的行为，将给予相应的处罚，包括但不限于警告、停职、解雇等处罚。

2. 如有犯罪行为，将依法追究法律责任。

八、附则1. 对于本规章制度的解释权归信息系统管理部门所有。

2. 本规章制度自发布之日起生效。

以上为信息系统数据使用规章制度的内容，希望各单位和个人认真遵守，确保数据的安全和合法使用。

生产系统数据维护规定（试行）第一章总则第一条为保障本行生产系统高效、稳定运行,防止操作风险,规范数据维护申请流程,确保各业务系统数据安全、完整,根据《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》和《信息系统生产变更管理办法（试行）》等制度要求,结合本行实际,特制定本规定。

第二条本规定适用于总行各部门、各级分支机构因业务需要,向科技开发部申请对生产系统进行数据变更（业务调整变更）或数据提取（数据需求变更）时的申请、受理、审批、实施等各个环节。

第三条本规定所称生产系统,是本行现运行使用中的各项业务处理系统、管理信息系统及其他辅助系统的统称。

第四条本规定所称数据变更或数据提取中的数据,是指存储在生产系统数据库中的业务数据,按重要程度可分为关键、重要、一般三个级别。

（一）关键数据,是指涉及到账号、金额、积数、密码、客户名称、起息日期、记录状态等直接影响客户利益的账务数据。

（二）重要数据,是指涉及开户日期、存款期限、控制金额、冻结金额、凭证号码、凭证状态、利率代号等间接影响客户利益的账务数据。

（三）一般数据,是指基本不影响客户账务的数据,如业务参数信息、客户电话号码、备注信息等数据。

第五条数据维护需求来源于经批准后的客户申请、柜员误操作引起的恢复性作业、国家金融政策引起的账户数据调整、电子化生产系统故障以及不可预见的其他因素所引起的恢复性操作。

第二章审批流程第六条生产系统数据维护应事先提出维护申请,其中数据变更原则上应提前1个工作日提出申请;数据提取原则上应提前2个工作日提出申请。

第七条总行各部门、各级分支机构申请生产系统数据维护时,应向科技开发部填报《生产系统数据维护申请表》（附件）。

申请表只能按规定格式打印在一张A4纸上,申请人不得擅自改变申请表的格式。

申请表可附其他材料作为其附件,但申请人需在附件上注明申请日期、申请原因并签字确认,同时附件上的申请维护原因须与申请表中所列原因一致。

第八条申请人在填写申请表时,应详细注明申请日期、所属部门或机构、申请维护的原因、申请维护的内容、申请维护的时间要求、申请人联系电话和传真号码等信息,经申请人签字确认后,报其所属部门或机构负责人审批;第九条申请部门或机构负责人收到申请表后,应详细审核申请表上填列的各项内容,并签署审核意见,明确“同意”或“不同意”。

信息安全系统备份与恢复管理办法1.总则第一条为保障公司信息系统的安全，使得在计算机系统失效或数据丢失时，能依靠备份尽快地恢复系统和数据，保护关键应用和数据的安全，保证数据不丢失，特制定本办法。

第二条对于信息系统涉及到的网络设备、网络线路、加密设备、计算机设备、应用系统、数据库、维护人员，采取备份措施，确保在需要时有备用资源可供调配和恢复。

第三条本管理办法中涉及到的设备主要指运行在信息技术部主机房中的网络设备、加密设备及计算机设备。

第四条信息系统备份手段根据不同信息的重要程度及恢复时间要求分为实时热备份和冷备份等。

同一平台的系统应尽量使用同样的备份手段，便于管理和使用。

信息技术部负责信息系统的备份与恢复管理，并制定数据备份计划，对数据备份的时间、内容、级别、人员、保管期限、异地存取和销毁手续等进行明确规定。

第五条信息技术部应根据各系统的重要程度、恢复要求及有关规定要求制定系统配置、操作系统、各应用系统及数据库和数据文件的备份周期和保存期限。

第六条对于重要系统和数据的备份周期及备份保存期限应遵循以下原则：(一) 至少要保留一份全系统备份。

(二) 每日运行中发生变更的文件，都应进行备份。

(三) 生产系统程序库要定期做备份，每月至少做一次。

(四) 生产系统有变更时，须对变更前后的程序库进行备份。

(五) 批加工若有对主文件的更新操作，则应进行批加工前备份。

(六) 每天批加工结束后都要对数据文件进行批后备份，对核心数据须进行第二备份。

(七) 对批加工生成的报表也要有相应的备份手段，并按规定的保留期限进行保留。

(八) 用于制作给用户数据盘的文件应有备份。

(九) 各重要业务系统的月末、半年末、年末以及计息日等特殊日的数据备份须永久保留。

(十) 定期将生产系统的数据进行删减压缩，并将删减的数据备份上磁带，永久保留。

(十一) 以上未明确保存期限的各项备份的保存至少应保存一周。

2.设备备份第七条信息系统电源设备应尽量保证有两套电源来源。

数据需求和认责管理办法1总则为了规范和加强集团的数据需求管理，确保数据需求能被准确地分解和确认，配合《BIM运营管控数据治理办法》，制定本办法。

2定义2.1数据需求定义本办法所称数据需求，是指提取数据；获得数据访问权限；在系统中根据业务需求增加、删除或者修改数据项；根据统计应用需求，提出指标加工统计需求。

2.2数据需求管理定义本办法所称数据需求管理，是指对各业务管理主题项下数据需求的产生、定义、获取等进行的统一管理，其目的是从需求源头进行数据管控，合理确保数据治理的效果，并促进数据在整个集团内的共享和应用。

3数据需求管理的组织与职责3.1集团数据治理委员会，负责数据需求管理的决策，具体职责包括：3.1.1审批数据需求管理相关办法；3.1.2对数据需求管理工作的重大事项进行决策，审批数据需求管理工作的长期规划；3.1.3掌控数据认责总体发展方向，解决部门之间的责任冲突，担任最高的争议仲裁机构；3.1.4定期听取集团数据治理办公室对数据需求管理工作的汇报。

3.2集团数据治理办公室是数据需求管理和认责管理的责任单位，具体职责包括：3.2.1数据需求管理办法的制定、解释和监督；3.2.2制定统一的数据需求模板，包括发起部门、发起时间、需求主题、需求类型、需求频率、需求描述、授权文件等要素；3.2.3负责组织、推动和协调数据需求管理相关工作，包括数据需求的受理、评审、认责、分析及实施；3.2.4分析数据需求管理过程中存在的问题，并找到原因；3.2.5推动数据需求管理过程中问题的处理和解决，对无法解决的重大争议和分歧，上报集团数据治理委员会决策；3.2.6总结数据需求管理工作，定期向集团数据治理委员会汇报；3.2.7定期检查数据认责管理流程，并根据组织、制度的调整不断完善和修订数据认责管理流程。

3.3集团各职能部门或由产业、成员企业代行相关职能的单位作为数据需求的提出部门，应对本部门内的数据需求进行协调管理，具体职责包括：3.3.1按照集团下发的统一数据需求模板提出数据需求，并收集、汇总本部门的数据需求；3.3.2获取数据需求的部门内审批，并向集团数据治理办公室数据需求管理团队提交数据需求；3.3.3对集团数据治理办公室数据需求管理团队反馈回的需求处理结果进行确认；3.3.4根据数据需求中新增数据认责的最终责任划分，对本部门认责范围内的数据定义及数据质量负责，提供并解释数据的业务含义、标准和质量管控规则。

附件数据质量管理办法（2023年版）第一章总则第一条为规范（以下简称“本行”）数据质量管理，持续优化数据质量，有力支持业务经营管理和分析决策，提升本行数据资产的业务价值，根据《数据治理管理办法》，结合工作实际，制定本办法。

第二条本办法所称数据质量是指数据具备准确性、完整性、及时性、一致性、唯一性、关联性、有效性等。

具体含义如下：（一）准确性：指数据是否能够真实、正确、精准地反映实际情况，符合数据标准，包括对象、事件、属性（业务属性和管控属性）等。

（二）完整性：指数据是否全面地、持续地被采集、加工及存储，可将已存储数据量与潜在（应采未采）数据量视作衡量指标之一。

（三）及时性：指数据是否能够在要求时间内获取。

（四）一致性：指同一数据的内容与形式的一致程度，包括但不限于其类型、属性（技术属性）、格式等，是否具有一致定义与含义。

（五）唯一性：指数据在特定数据集中不存在重复值。

（六）关联性：指数据是否具有明确关联关系且关联关系被准确定义。

（七）有效性：指数据能够符合值域要求，满足实际使用需要。

第三条数据质量管理原则：（一）统一规范，源头管理。

各项数据遵循数据标准进行统一规范管理，确保分类与属性清晰准确。

数据质量问题采用溯源定位方式，从根源上解决问题，特别是在数据采集、录入等初始环节及源系统管理方面。

（二）全程监控，聚焦重点。

建立数据全生命周期监控体系，从采集、加工、存储、维护，到提取、审核、应用进行全方位管理。

有效识别关键数据、异动数据等重大情况，确保数据质量问题及时发现并迅速处理。

（三）严肃考核，持续改进。

建立数据质量考核评价体系，将考核结果纳入全行考核评价体系。

通过运用管理工具、现场检查等手段，对数据质量进行监测，督促问题及时反馈、纠正，通过持续跟踪评价，最终实现数据质量不断提升。

第四条数据质量管理主要内容包括问题发现、分析、修复，管理工具建设与维护，考核与评价等内容。

第五条监管统计报送数据作为本行数据质量管理重点领域。

大数据分析管理办法简介大数据分析是一种通过收集、整合和分析大量不同来源的数据来提取有价值信息和洞察的过程。

随着大数据技术的快速发展，越来越多的企业开始利用大数据分析来优化业务决策和提高业务绩效。

然而，大数据分析的过程中存在着诸多挑战和管理难题，因此制定一套科学有效的大数据分析管理办法尤为重要。

本文将介绍一种基于大数据分析的管理办法，旨在帮助企业高效、规范地进行大数据分析工作。

该管理办法包括数据收集、数据清洗、数据存储、数据分析和结果应用等环节的要求和规范。

数据收集确定数据收集的目标和需求，明确需要收集的数据类型和数据量。

使用合法而适当的方式获取数据，遵守数据使用的法律法规和伦理道德规范。

对数据进行标准化和格式化，确保数据的一致性和可用性。

采用适当的数据加密和权限控制措施，保护数据的安全性和隐私性。

数据清洗定义数据清洗的标准和步骤，明确需要清洗的数据字段和清洗方法。

建立数据清洗的自动化流程，减少人工干预和错误率。

利用数据可视化工具和统计分析方法，发现并排除异常数据。

记录数据清洗的过程和结果，便于追溯和复现。

数据存储数据存储是将清洗后的数据存储在物理介质上并提供访问接口的过程，它对数据的存取速度、数据安全性和成本等方面提出了一定要求和规范选择合适的数据存储技术和架构，根据数据规模和访问需求进行选择。

设计合理的数据分区和索引策略，提高数据的存取效率。

实施数据备份和灾难恢复策略，确保数据的安全可靠。

遵守数据管理的法律法规和隐私保护政策，保护用户数据的隐私。

数据分析根据业务需求和分析目标，选择合适的分析方法和模型。

使用可靠的数据分析工具和算法，确保分析结果的准确性和稳定性。

运用数据可视化技术，将分析结果呈现给用户，帮助用户理解和应用。

不断优化分析流程和算法，提高分析效率和准确性。

结果应用结果解释和沟通将分析结果以简洁明了的方式解释给相关人员，并与他们进行沟通和协商。

结果监控和评估建立结果监控和评估机制，及时跟踪和评估分析结果的有效性和可行性。

系统数据提取管理办法系统数据提取管理办法第一章总则第一条目的与依据本文档旨在规范公司内部数据提取的管理流程和操作规范，确保数据提取的准确性、安全性和合规性。

本文档根据国家相关法律法规及公司内部规定制定。

第二条适用范围适用于公司内部各部门和员工在数据提取过程中的操作和管理。

第三条定义1、数据提取：指从系统中获取所需数据的过程。

2、数据所有权：指数据的合法拥有者拥有对数据的获取、使用、管理和维护的权利。

3、数据保护：指对数据进行保密、备份、恢复和安全控制的措施。

4、数据使用权限：指员工或部门在数据提取过程中的权限和限制。

第二章数据提取流程第一节提取需求确认第四条需求收集1、数据提取需求由申请部门提出，并通过相关系统或工具进行书面记录。

2、需求收集内容包括提取数据的范围、时间段、格式要求等。

第五条需求审核1、数据提取需求由数据管理部门审核。

2、审核内容包括数据权限验证、数据合规性检查等。

第二节数据提取操作第六条数据提取1、数据管理员根据需求，在授权的范围内进行数据提取操作。

2、数据提取过程应记录相关操作日志，并定期备份。

第七条数据处理1、数据提取完成后，数据管理员应对数据进行必要的处理和清洗。

2、处理过程中应严格遵守相关法律法规和公司规定，确保数据的准确性和安全性。

第三节数据传输与共享第八条数据传输1、数据提取后，需进行数据传输操作，确保数据安全。

2、数据传输过程中应采取加密等安全措施，防止数据泄露和篡改。

第九条数据共享1、涉及数据共享的，需经过相关部门和责任人的批准。

2、共享数据应注明使用范围和期限，未经授权不得超范围使用和传播。

第四节数据存储与保护第十条数据存储1、提取的数据在进行处理和传输后，应及时存入公司相关系统或数据库。

2、数据存储应满足数据保留要求，并进行定期备份和归档。

第十一条数据保护1、公司应建立完善的数据保护制度和安全控制措施。

2、相关人员应严格遵守数据保护规定，确保数据的机密性和完整性。