1.8管理处内部审核报告(示例)

物业管理内部质量审核报告编写:xx 批准:xx一、引言本次内审是公司xxxx-1994向xxxx-2000转版审核前,组织的第一次内审,随着龙湖花园物业管理公司知名度、美誉度的不断提高,其品牌形象已深入人心,客户对我们的要求愈来愈高,这就要求我们注重服务改进工作标准要愈来愈高。

加之物管公司接管的物业面积骤增,组织架构进行了调整。

为验证xxxx质量体系在各部门中的运行情况,特安排本次内审,拟达以下目的:1、全面检查各项工作,发现问题并促进解决。

2、加深新老员工对xxxx质量体系文件的应用与理解。

3、为本转版审核作准备。

二、审核情况:1、本次审核时间安排较紧,准备不充分,对各部门的审核只是针对重点,未全面开展。

2、审核前的准备:依据以往的内审经验,本次内审采取新老搭配分组,新内审员在审核过程中学到了很多审核的技巧和方法,::同时对审核过程的实操有了全面的了解。

使之基本具备了独立审核的能力。

3、本次内审进展较顺利,各部门都很重视,均能正确对待审核,内审员对各部门也能做出客观公正的评价。

4、不足之处:(1)由于xxxx体系运行的时间不长,员工对体系的了解不够深入,对文件的内容不够熟悉。

(2)且对内审的质量控制不够,内审员对不符合项,观察项的判断不够精确(3)审核技巧也有待提高,审核方式比较直接;(4)签发《内审不合格报告》中,对纠正预防措施的忽略,往往只提出"补救措施方案",很少提到要采取"原因分析和预防措施"无形中导致出现不合格的部门及负责人心存绕幸,出了问题也没啥,补上就行,被动应付而没有心思放在主动预防上,违背了xxxx预防为主的思想,故要坚定予以纠正此类情况。

5、本次内审发现4个轻微不合格项,签发4张《内审不合格报告》涉及保安保洁客户服务中心及行政部,16个观察项,这次的内审,在较大范围内发现了工作中存在的问题,同时指明了今后工作努力和改进的方向及具体内容。

内部审核报告范文尊敬的领导：根据公司内部管理制度，我们对近期业务运营情况进行了全面的内部审核。

现将审核报告如实汇报，希望能够为公司的进一步发展提供参考和建议。

首先，我们对公司各部门的业务流程进行了全面梳理和审核。

通过对各部门的业务流程、人员配备、工作效率等方面的审核，发现了一些问题。

例如，在销售部门，虽然销售额有所增长，但客户投诉率也随之上升，需要加强售后服务和客户关系维护工作。

在生产部门，虽然产品质量有所提升，但生产效率仍需进一步提高，以满足市场需求。

在财务部门，虽然成本控制得当，但财务报表的准确性和及时性有待提高。

在人力资源部门，虽然员工满意度较高，但员工培训和激励机制需要进一步完善。

其次，我们对公司的内部管理制度进行了全面的审核。

通过对公司的内部管理制度、规章制度、人事政策等方面的审核，发现了一些问题。

例如，公司的绩效考核制度虽然完善，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和考核。

公司的人事政策虽然健全，但在实际操作中存在一些不足，需要进一步完善。

公司的内部沟通机制虽然健全，但在实际操作中存在一些不畅，需要进一步优化。

最后，我们对公司的风险管理和合规情况进行了全面的审核。

通过对公司的风险管理和合规情况的审核，发现了一些问题。

例如，公司的风险管理制度虽然健全，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和管理。

公司的合规情况虽然良好，但在实际操作中存在一些不足，需要加强合规意识和管理。

综上所述，公司在业务运营、内部管理制度和风险管理方面存在一些问题，需要加强管理和监督。

我们建议公司在销售部门加强售后服务和客户关系维护工作，在生产部门提高生产效率，在财务部门提高财务报表的准确性和及时性，在人力资源部门进一步完善员工培训和激励机制。

同时，公司需要进一步完善内部管理制度，加强监督和考核，优化内部沟通机制。

另外，公司需要加强风险管理和合规意识，健全风险管理制度，加强合规管理。

希望公司能够重视本次审核报告，认真对待存在的问题，积极采取措施加以改进，以提升公司的整体运营效率和管理水平。

内部审核报告范文(通用)（一）引言概述：内部审核是企业管理中非常重要的一环，通过对企业内部各个方面的审核，可以发现和解决问题，提高企业的运营效率和管理水平。

本文将以通用的内部审核报告范文为例，分5个大点进行阐述，包括审核目的、审核范围、审核方法、审核结果和建议等内容。

正文内容：一、审核目的1. 了解企业内部管理情况：通过内部审核，可以全面了解企业的内部管理情况，包括各个部门的运营状况、管理制度的执行情况等。

2. 发现潜在问题和风险：内部审核可以帮助发现企业内部存在的潜在问题和风险，包括流程不畅、制度不完善、人员不合格等。

3. 提高管理水平和运营效率：通过发现问题并提出建议，可以帮助企业提高管理水平和运营效率，实现持续改进。

二、审核范围1. 组织结构和岗位职责：对企业的组织结构和各个部门的岗位职责进行审核，确保各级部门之间的协调与配合。

2. 内部管理制度和流程：对企业的内部管理制度和流程进行审核，确保制度的完善性和执行性。

3. 人员素质和培训情况：对企业员工的素质和培训情况进行审核，确保人员的合格性和专业水平。

4. 财务会计和内部控制：对企业的财务会计和内部控制进行审核，确保财务报表的准确性和内部控制的有效性。

5. 产品质量和服务态度：对企业的产品质量和服务态度进行审核，确保产品符合标准要求，服务满足客户需求。

三、审核方法1. 文件资料审核：对企业的相关文件资料进行审核，包括组织结构图、工作流程图、制度文件等。

2. 现场实地调查：到企业现场进行实地考察，观察企业各个部门的工作情况和员工的工作态度。

3. 个别或集体访谈：与企业相关人员进行个别或集体访谈，了解他们对企业内部管理的认识和意见。

4. 数据分析和统计：对企业的相关数据进行分析和统计，发现数据中的问题和异常情况。

5. 审核记录和报告编制：将审核过程中的发现和意见记录下来，并编制成审核报告，以便后续的跟进和改进。

四、审核结果1. 问题梳理和分类：根据审核过程中的发现，对问题进行梳理和分类，分为重要问题、一般问题和建议等。

管理处5月份内部流程审核报告一、审核综述根据公司2009年5月份管理处内部流程审核计划的安排，由第二审核小组（小组长：周林，成员：段辉、朱海真、于坤弘、吴喜清）于5月23日9：00---17：20对金泉家园管理处5月份物业服务（顾客服务、秩序服务、工程服务、保洁服务、园艺服务）过程与结果、物业服务品质管理进行审核，以确定管理处C版运作体系在“金泉家园”的符合性、有效性和充分性。

本次审核，由审核员分专业对涉及管理处内部流程(品质、秩序、顾客、工程、园艺、保洁)所有文件及工作记录进行审阅、现场查看，采取随机抽样的方法收集体系的运作证据，并根据收集到的所有证据进行综合评价，对难以定性的不合格项，由审核小组成员集体讨论确定。

对不合格项划分为：重大不合格项（或因没有采取纠正预防措施有可能严重损坏顾客利益和造成严重后果的）、一般不合格项、观察项。

对所有发生不合格项全部以《纠正预防单》形式向管理处发出纠正预防要求。

二、审核发现（运用统计工具）本次审核共发现15项不合格项，其中一般不合格项10项，重大不合格项2项，观察项3项；主要分布在品质管理2项，顾客服务3项，秩序服务3项，工程服务3项，保洁服务2项，园艺服务2项。

审核发现清单510重大不合格项433一般不合格项574545观察项3232秩工顾园保行前培经品审核发现分布图1、品质管理（运用统计工具）2、顾客服务（运用统计工具）3、秩序服务（运用统计工具）秩序服务不合格分布柱状图4、工程管理（运用统计工具）5、保洁服务（运用统计工具）6、园艺服务（运用统计工具）三、审核结论审核期间对4月份审核发现的10个不合格项进行了验证，经过验证不合格项全部已得到改进，符合关闭要求；本次内部审核共开具《预防纠正单》15张，要求所有不合格项须在6月15日前全部整改完毕，对于需要较长整改时间的不合格项必须在四周内制定整改计划并开始实施；公司品质部将在6月份审核时对管理处的不合格项进行跟踪验证，未按时关闭的将按重复不合格项处理。

内部审计报告（范例）(6)报告审计工作结果是审计过程报告阶段的关键环节。

内部审计人员报告的方式多种多样，没有固定的模式。

依据实际情况或需要的不同，报告可以有书面的和口头的，正式的和非正式的之分。

但是，审计报告作为审计人员专用的一种文体，它是交流信息，报告审计结果最重要、最常用且必不可少的一种方式。

内部审计人员应该根据现场审计所掌握的证据和相关信息，在运用职业判断对之进行重要性分析之后，及时向被审计单位、董事会审计委员会和企业最高管理当局提交反映审计结果和审计任务完成情况的书面正式报告，即内部审计报告。

有关内部审计报告的问题很多，下面围绕中期审计报告和最终审计报告对内部审计报告作一些一般的说明。

一、内部审计报告的含义和目的内部审计报告是内部审计人员根据完成审计任务的一般要求或具体要求，用文字的形式来说明审计目的、范围和结果，以及其他相关信息并呈送给有关部门或人员的一种正式书面文件。

中期审计报告是对现场审计某一方面或具体领域审计发现的说明；最终审计报告则是整个审计过程工作的最终成果。

编写审计报告是审计工作必不可少的一项既定工作，其主要的目的表现在以下两个方面。

(一)向报告的阅读者传递信息收集、整理和记录企业管理当局控制下各类活动的真实可靠信息是内部审计人员日常工作的一个重要方面。

内部审计报告就是汇集这些信息(包括令人满意的状况和不能令人满意的状况两个方面)并对之表述审计意见和建议的一种主要方式。

一份真实情况良好写照的审计报告是赢得企业管理当局或董事会审计委员会对内部审计工作的信任并依赖其工作成果的一种有效工具。

一份成功的审计报告必须能够准确地传递有关被审计活动的真实可靠信息，向读者表明内部审计完成丁哪些工作，还能够完成什么，管理部门应该关心而未能关心的是什么。

管理人员，尤其是最高管理人员之所以能够对审计报告给予必要的关注，是因为他们认为作为组织内部一种相对独立职能工作结果的内部审计报告所收集的信息是在系统的检查和评价过程中产生的，能够较客观公正地反映事实，揭示事物的本来面目；通过审阅审计报告他们能够从不同角度来进一步熟悉和掌握在实现组织目标过程中各种活动的效率和效果。