制度经济学-第四章：制度与制度变迁理论PPT课件
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制度经济学课件
制度经济学课件第一章导言第一节、经济分析的基本准则和框架（一）三个基本准则第一个基本准则是经济人行为的出发点。
人在做经济决策时，出发点总是自利的。
第二个基本出发点是经济效益是经济学分析中一个非常中心的环节。
第三个准则是市场机制基本有效。
(西方经济学主要是研究市场经济，市场经济是一个非常分权的体制，在分析中一个重要的方面是研究市场机制，如价格机制、竞争机制等，可以达到基本有效，在大多数情况下，这样的机制比直接的计划机制更有效。
)（二）经济分析的基本框架第一个基本框架，供给与需求的基本框架。
第二个基本分析框架是充分竞争条件下的一般均衡模型。
第三个基本分析框架就是科斯定理。
（科斯定理是说，即使在外部性的条件下，如果产权有好的定义，如果交易成本为零，那么，通过谈判，照样可以达到有效率的资源分配，而不需要政府的干预。
）第二节、新制度经济学的研究对象一、什么是制度1、制度反映的是人和人之间的关系。
制度是处理人和人之间关系的方式。
2、制度既然是人和人之间的关系，是多人社会的产物。
二、研究的对象三、制度是构成经济发展的要素1.物质要素2.组织和制度要素3.经济要素的质量第三节、新制度经济学的产生（一）对经济学用处的争论1.经济学有用提高社会财富生产能力2.经济学没有市场不是依靠经济学的理论指导建立起来的。
（二）新制度经济学产生的背景1.市场制度的重要性第一，微观经济学证明了市场制度下的平等竞争可以引导资源的有效配置。
第二，真正起到第一生产力作用的是市场体制。
第三，只要建立规范化的市场经济贫困问题自然消失。
结论：如何建立市场经济制度是经济学的头等大事。
但是直到新制度经济学出现为止，经济学产生的二百多年，没有说明市场制度是如何建立的。
2.主流经济学的迷失第一，新古典经济学的成功之处：一是它从理论上证明了市场制度下的平等竞争所形成的均衡价格，可以引导资源的有效配置。
（然而即使没有微观经济学的理论证明，只要有了公平竞争和自由选择，资源的最佳配置就可以自动实现。
《制度经济学》》课件
2
原因和影响
分析制度变迁的驱动力和对经济发展的影响。
3
关系
探讨制度变迁与经济发展之间的相互作用。
三、制度失效与重建
1 原因和表现
揭示制度失效的根源和 具体表现。
2 必要性和途径
探索制度重建的必要性 和可行路径。
3 实践案例和启示
通过案例介绍制度重建 的实践经验和启示。
四、全球化背景下的制度经济学
全球化概念和影响
审视全球化对经济体系的全 面影响。
应对策略
分析制度经济学对全球化的 应对策略。
制度创新和趋势
展望全球化背景下制度创新 和经济发展的趋势。
五、结语
意义和价值
阐述制度经济学在经济发展中 的重要性和价值。
贡献和局限
探讨制度论的贡献和所面临的 局限。
未来发展方向
展望制度经济学未来的发展方 向和趋势。
注
本PPT课件适合初学者阅读和学习，是学习《制度经济学》的入门教程，涵 盖了制度的各个方面。
《制度经济学》PPT课件
这份《制度经济学》PPT课件将带你深入了解制度经济学的概念和分类，以 及制度在经济活动中的作用。
一、介绍制度经济学
定义
探讨经济行为背后的制度 安排和规范。
概念和分类
理解制度的不同层面和类 型。
作用
分析制度对经济活动的影 响和塑造。
二、制度变迁与经济发展
1
概念和类型
Байду номын сангаас
了解制度变迁的含义和不同形式。
制度经济学ppt
51
四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
52
第五讲
27
科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
28
巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
31
4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
32
（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲
制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
1
一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）
四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
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第五讲
27
科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
28
巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
31
4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
32
（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲
制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
1
一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）
新制度经济学课件
中国进 一步深 化制度 变迁的 成本选 择路径
制度的制定、执行与变更成本 一是制度的制定程序，二是制度的群体间博弈是否充 分，三是权力的分权方面。
要选择正确的路径以降低制度变迁的成本； 在改革成本分摊多元化的机制中，必须明确界定不同负 担主体的负担规模； 政府必须在“以人为本”的指导下，采取强有力的措施 使制度变迁的受益者和成本承担者合二为一，建立健全 公平、公开、公正、合理的成本分摊的正常机制。
威廉姆森的重要贡献
威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论
在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会 使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、 不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易 中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。
关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值 得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激 励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综 合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制 的原因。
第二,战略重点的正确选择是局部均衡。 在改革过程中, 政府还必须根据各个方面形成新的制度均衡的约束条件选 择正确的战略重点, 以合理地配置力量。通过各个击破而最大限度地“绕 开”改革的约束条件( 阻力最小化原则) 。局部均衡也是成本最小的改革 战略。
第三,选择和组合改革方式（根据两种改革方式的相对成本） 强制性制度变迁, 作为委托人的政府需要付出很高的信息成本; 诱致性制度变迁, 代理人之间的“竞赛”可以降低政府的信息成本。 政府可以通过有意识地放松约束来降低诱致性制度变迁的交易成本, 并
中央治国者发现虽然由地方政府推动的制度创新有可能使传统信仰 和政权基础遭到某种损失, 但对新的产权结构进行界定和保护却可能 获得更广泛的政治支持和更多的财政收入,因此将会事后认可地方政 府从事的自主制度创新活动。
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生和发展 二、产权经济学 三、交易成本经济学 四、企业理论 五、制度变迁理论
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
制度经济学PPT课件
中译本为《新制度经济学》， 上海三联书店、上海人民出版 社2008年版
《公司的力量》中引用的一本书中这样写道：
❖ 我不会选择做一个普通人。如果能够做到的话，我有权 成为一个不寻常的人。我寻找机会，不寻求安稳，不希 望在国家的照顾下成为一名有保障的市民，那将被人瞧 不起，并使我感到痛苦不堪。
❖ 我要做有意义的冒险，我要梦想，我要创造，我要失败， 我要成功。我拒绝用刺激来换取施舍；我宁愿向生活挑 战，而不愿过有保证的生活；宁愿要达到目的时的激动， 而不愿要乌托邦式毫无生气的平静。我不会拿我的自由 去与慈善作交易，也不会拿我的尊严去与发给乞丐的食 物作交易。我决不会在任何一位大师面前发抖，也不会 为任何恐吓所屈服。我的天性是挺胸直立，骄傲而无所 畏惧。
实例3 中国的农村经济改革
1978年改革开放以前：农业问题，尤其是粮食 问题一直没有得到良好的解决。投入的土地、劳 动力不少，但粮食产出一直不够吃，又没有足够 的钱在国际市场购买粮食。
1978年改革开放以后：还是那些土地、还是那 些人，还是那些技术，粮食产出却大幅增加，中 国从此解决了10亿多人口的吃饭问题。
凤阳花鼓词
说凤阳，道凤阳 凤阳本是好地方 自从出了朱皇帝 十年倒有九年荒 大户人家买田地 小户人家卖儿郎 奴家没有儿郎卖 身背花鼓走四方
凤阳地多不打粮 30 磙子一住就逃荒 年 只见凤阳女出嫁 前 不见新娘进凤阳
Im中Naoge 国农村改革第一村—安徽省凤阳县小岗村
抉凤阳择地—多—不1打8粮个，红
❖ 暴富的传奇吸引着更多的人投入炒蒜的队伍， 温州中小企业发展促进会会长周德文常年研究温 州民营企业热钱的流动，根据该会的调查，目前 有5000万元温州游资进入北方市场买蒜卖蒜。
❖ 这些抄蒜的投资者们，被称为“炒蒜团”。
《公司的力量》中引用的一本书中这样写道：
❖ 我不会选择做一个普通人。如果能够做到的话，我有权 成为一个不寻常的人。我寻找机会，不寻求安稳，不希 望在国家的照顾下成为一名有保障的市民，那将被人瞧 不起，并使我感到痛苦不堪。
❖ 我要做有意义的冒险，我要梦想，我要创造，我要失败， 我要成功。我拒绝用刺激来换取施舍；我宁愿向生活挑 战，而不愿过有保证的生活；宁愿要达到目的时的激动， 而不愿要乌托邦式毫无生气的平静。我不会拿我的自由 去与慈善作交易，也不会拿我的尊严去与发给乞丐的食 物作交易。我决不会在任何一位大师面前发抖，也不会 为任何恐吓所屈服。我的天性是挺胸直立，骄傲而无所 畏惧。
实例3 中国的农村经济改革
1978年改革开放以前：农业问题，尤其是粮食 问题一直没有得到良好的解决。投入的土地、劳 动力不少，但粮食产出一直不够吃，又没有足够 的钱在国际市场购买粮食。
1978年改革开放以后：还是那些土地、还是那 些人，还是那些技术，粮食产出却大幅增加，中 国从此解决了10亿多人口的吃饭问题。
凤阳花鼓词
说凤阳，道凤阳 凤阳本是好地方 自从出了朱皇帝 十年倒有九年荒 大户人家买田地 小户人家卖儿郎 奴家没有儿郎卖 身背花鼓走四方
凤阳地多不打粮 30 磙子一住就逃荒 年 只见凤阳女出嫁 前 不见新娘进凤阳
Im中Naoge 国农村改革第一村—安徽省凤阳县小岗村
抉凤阳择地—多—不1打8粮个，红
❖ 暴富的传奇吸引着更多的人投入炒蒜的队伍， 温州中小企业发展促进会会长周德文常年研究温 州民营企业热钱的流动，根据该会的调查，目前 有5000万元温州游资进入北方市场买蒜卖蒜。
❖ 这些抄蒜的投资者们，被称为“炒蒜团”。
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
制度变迁理论
2013年8月5日星期一 New Institutional Economics 6
第二节 制度变迁的需求
一、制度变迁需求的含义 二、影响制度变迁需求的因素
2013年8月5日星期一
New Institutional Economics
7
一、制度变迁需求的含义
• 制度变迁是一种效 益更高的制度对另 一种效益低的制度 的替代过程。所以， 人们对制度变迁的 需求就是对效益更 高的新制度的需求。
2013年8月5日星期一
外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净利益 动态顺序 变化途径/制度演变
New Institutional Economics
5
2.对菲尼分析框架的评价
• 以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度 变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有 缺点。 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容 易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化 多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框 架作更精确定量的检验。 缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为 准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有 的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。 • 由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变 迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度 变迁模型中的外生变量还是可取的。
2013年8月5日星期一 New Institutional Economics 29
（二）制度设计的成本和实施新安排的 预期成本
• 制度变迁供给的基本原则是制度变迁的收益大于 制度变迁的成本，因此，在制度变迁的收益已定 的情况下，制度变迁的成本，包括制度设计的成 本和实施新制度安排的预期成本等，就成为影响 制度变迁供给的重要因素。 • 制度设计的成本，主要取决于设计新的制度安排 的人力资源和其他资源的要素价格。 • 制度变迁的供给还受实施上的预期成本的影响。 制度从潜在安排转变为现实安排的关键就是制度 安排实施上的预期成本的大小。
第二节 制度变迁的需求
一、制度变迁需求的含义 二、影响制度变迁需求的因素
2013年8月5日星期一
New Institutional Economics
7
一、制度变迁需求的含义
• 制度变迁是一种效 益更高的制度对另 一种效益低的制度 的替代过程。所以， 人们对制度变迁的 需求就是对效益更 高的新制度的需求。
2013年8月5日星期一
外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净利益 动态顺序 变化途径/制度演变
New Institutional Economics
5
2.对菲尼分析框架的评价
• 以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度 变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有 缺点。 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容 易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化 多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框 架作更精确定量的检验。 缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为 准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有 的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。 • 由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变 迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度 变迁模型中的外生变量还是可取的。
2013年8月5日星期一 New Institutional Economics 29
（二）制度设计的成本和实施新安排的 预期成本
• 制度变迁供给的基本原则是制度变迁的收益大于 制度变迁的成本，因此，在制度变迁的收益已定 的情况下，制度变迁的成本，包括制度设计的成 本和实施新制度安排的预期成本等，就成为影响 制度变迁供给的重要因素。 • 制度设计的成本，主要取决于设计新的制度安排 的人力资源和其他资源的要素价格。 • 制度变迁的供给还受实施上的预期成本的影响。 制度从潜在安排转变为现实安排的关键就是制度 安排实施上的预期成本的大小。
制度经济学课件
11
诺思的“暴力潜能”分配论国家理
论。“正是暴力潜能分配理论使两者
（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论） 统一起来。契约论假定主体间暴力潜能 的平等分配，而掠夺论假定不平等的分 配。”
12
这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、 监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄 断权等。“暴力”显然是一种对付非法暴 力的合法暴力。 暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度 实施的基础。非正式制度一般可以通过人 们的相互作用而自觉实施，正式制度则不 同，它是离不开强制实施机制的，而强制 实施则是无论如何也离不开暴等、民主等普 世价值观——尽管这些概念的具体内 容、内涵该放在历史条件下来看待。 第二，揭示了国家产生、发展的长效 机制——尽管专制王朝民众没有讨价 还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等， 民众与国家权力的博弈仍然在进行。
9
诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片 面的。因为，国家的契约理论可以解释为什么国
第四，私有产权是其他产权形成的基础。
22
基本思路
迫使统治者选择社会产出最大化，而不是租金最大 化。 三方面思路 第一，主权在民，国权民授。让统治者权力来源于 人民，而不是相反。 第二，权力制约，利益分立。弱化统治者的作用， 形成各自的利益格局。 第三，社会开放，加强竞争。内外强大对手的竞争 压力，迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租 金”最大化以社会产出最大化为前提。
的卖方。 出高价者得（二级封标拍卖除外）， 因为卖方将选择出高价的买方。 卖方竞争使价格下降，买方的竞争使 价格上升，两种力量相对平衡时形成 均衡价格。 在均衡价格下，买卖双方的利用都得 到了兼顾。
15
2、国家的基本特征
一是国家为获取收入，以一组被称之为“保护”与 “公正”的服务作交换。由于提供这些服务存在 着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的 组织，它的社会总收入要高于每一个社会个体自 己保护自己拥有的产权的收入。 二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动， 为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团， 并为每一个集团设计产权。 三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对 手，国家受制于其选民的机会成本。它的对手是 其他国家，以及在现存政治—经济单位中可能成 为潜在统治者的个人。因而，统治者垄断权力的 程度是各个不同选民集团替代度的函数。
诺思的“暴力潜能”分配论国家理
论。“正是暴力潜能分配理论使两者
（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论） 统一起来。契约论假定主体间暴力潜能 的平等分配，而掠夺论假定不平等的分 配。”
12
这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、 监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄 断权等。“暴力”显然是一种对付非法暴 力的合法暴力。 暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度 实施的基础。非正式制度一般可以通过人 们的相互作用而自觉实施，正式制度则不 同，它是离不开强制实施机制的，而强制 实施则是无论如何也离不开暴等、民主等普 世价值观——尽管这些概念的具体内 容、内涵该放在历史条件下来看待。 第二，揭示了国家产生、发展的长效 机制——尽管专制王朝民众没有讨价 还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等， 民众与国家权力的博弈仍然在进行。
9
诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片 面的。因为，国家的契约理论可以解释为什么国
第四，私有产权是其他产权形成的基础。
22
基本思路
迫使统治者选择社会产出最大化，而不是租金最大 化。 三方面思路 第一，主权在民，国权民授。让统治者权力来源于 人民，而不是相反。 第二，权力制约，利益分立。弱化统治者的作用， 形成各自的利益格局。 第三，社会开放，加强竞争。内外强大对手的竞争 压力，迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租 金”最大化以社会产出最大化为前提。
的卖方。 出高价者得（二级封标拍卖除外）， 因为卖方将选择出高价的买方。 卖方竞争使价格下降，买方的竞争使 价格上升，两种力量相对平衡时形成 均衡价格。 在均衡价格下，买卖双方的利用都得 到了兼顾。
15
2、国家的基本特征
一是国家为获取收入，以一组被称之为“保护”与 “公正”的服务作交换。由于提供这些服务存在 着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的 组织，它的社会总收入要高于每一个社会个体自 己保护自己拥有的产权的收入。 二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动， 为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团， 并为每一个集团设计产权。 三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对 手，国家受制于其选民的机会成本。它的对手是 其他国家，以及在现存政治—经济单位中可能成 为潜在统治者的个人。因而，统治者垄断权力的 程度是各个不同选民集团替代度的函数。
制度经济学课件
导论一、制度何以重要二、制度分析的渊源三、新制度经济学的基本框架一、制度何以重要？►…我明白，我为自己所启动的是一个商务诚实方面的巨大信托网。
它使我忐忑不安地意识到，那么多被我们在商务交流中视为理所当然的事竟然是悬垂在一副如此脆弱的网上。
——雅各布斯《生存的系统》人类的相互交往,包括经济生活中的相互交往,都依赖于某种信任。
信任以一种秩序为基础。
而要维护这种秩序，就要依靠各种禁止不可预见行为和机会主义行为的规则。
我们称这些规则为制度。
►在正常情况下为防止各类源于人的投机主义本性的混乱、失序和不确定出现的制度就构成了我们的生活水平、我们的安全感和共同体的真正基础。
►―如果产权使人们值得从事社会生产活动，就会出现经济增长…‖（诺斯、托马斯：《西方世界的兴起》）►制度是解释经济增长的核心要素之一。
至少诺斯是这样认为的。
►关于制度与经济增长的例子，当属―李约瑟之谜‖：为什么工业革命没有发源于中国？为什么学习制度经济学？►——增加理解真实世界的兴趣。
►——了解制度约束的基本概念。
►——增加经济解释的能力。
►——中国社会经济正处于转型时期，制度是至关重要的二、制度分析的渊源►以马歇尔为代表的新古典经济学家们利用科学和逻辑工具，对古典经济理论进行了形式化和精确化的改造，使经济学成为社会科学中最具科学外观的学科。
►马克思、恩格斯。
►诺斯（1981）明确指出：―在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的。
‖►美国制度学派（Institution School）包括以凡勃伦、康芝斯及米契尔为代表的新制度主义和以加尔布雷斯为代表的新制度主义（Neoinstitutionalism），他们强调制度因素（如法律、社会文化、历史传统、习惯和伦理因素等）对社会经济生活的影响，着重对现实世界的各类问题进行理论和经验分析。
其中，凡勃伦的影响最大。
►在凡勃伦看来，制度不是组织结构，而是大多数人所共有的一些―固定的思维习惯‖，即―广泛存在的社会习惯‖。
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它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和 机会主义行为。 制度与人的动机、行为有着内在的联系。 制度是一种“公共物品” 。
2021
凡伯伦(T.B.Veblen)：制度实质上是个人或社会 （community）在某些关系或某些作用方面流行的 思想习惯（prevalent habits of thoughts）。
施。如政府颁布的文件、体育比赛中的竞赛规则等。在 现代社会，正式制度无疑具有重要的作用。
2021
正式制度与非正式制度的区别
正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正 式制度的改变要困难得多。
正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则 主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体 习惯的自发遵从。
3、实施特征：由规则的实施环境、措施、监督违规的力 度和违规的代价等因素构成。
2021
制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的 一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，
且满足下列条件（1）该群体中每个人都遵同R；
（2）每个人都预计其他人会遵同R； （3）给定其 他人遵同R，每个人的最优选择是遵守R，此时每个 人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如 果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的 收益要低于所有人都遵守R条件下的收益。
非正式制度 正式制度
2021
（二）诺思
制度作为界定人们的选择空间、规范人们行为的一套规 则，一般由社会认可的非正式规则、正式规则和这两者 的实施特征组成。
1、非正式规则：价值观念、伦理道德、社会习惯和意识 形态等。
2、正式规则：指法律条文、司法判例和政策法规确立的 各种规则和合约，以及由这些规则所形成的等级结构。
2021
柯武刚、史漫飞：“制度定义为用于共同体 内的、众所周知的规则”。
马克思和恩格斯：人与人之间结成的社会关 系的总和，整体的社会制度包括经济基础及 由此决定的上层建筑。
2021
博弈论视野下的三种制度观
（1）将制度明确等同于博弈的特定参与人 an established organization （2）将制度视为博弈的规则 以区别于它的参与人。支持这一观点的有诺斯 博弈规则可分为正式规则和非正式规则 （3）将制度视为博弈的均衡 这种观点最早的成道者之一是Andrew Schotter、
非正式制度与正式制度，内在制度与外在制度，这两 种分类方法在外延上有许多重复之处，但分类的标准 不同。前一种分类以制度的实施机制为标准，后一种 分类以制度的产生方式为标准。
12.03.2021
2021
14
3、核心制度与边缘制度
核心制度：直接服务于制度系统的基本目标的这类 制度称为核心制度，它在制度系统中处于核心的和 基础的地位
第四章：制度与制度变迁理论
主讲人： 陈 艳 中国地质大学（武汉）经管学院 2010年春
2021
主要内容
制度与制度的分类 制度的形成 制度的功能 制度变迁理论 制度变迁的过程与周期理论 案例：男生与女生打开水方式不同的新制度经济学分析
2021
第一节 制度与制度的形成
一、制度的定义 Institution是约束人们行为的一系列规则。
边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核心制度 的运行提供财政收入，从而间接服务于基本目标。
12.03.2021
2021
15
三、制ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ的构成
（一）柯武刚、史漫飞
内在 制度
习惯 内化规则 习俗和礼貌 正式化内在规则
非正式的内 在制度
正式的内在 制度
制
度
外在行为规则
外在 制度
具有特殊目的的指令 程序性规则或元规则
康芒斯：制度是集体行动通过所有权关系来实现的 对个人行动的控制。
2021
T.W.舒尔茨：管束人们行为的一系列规则 诺斯、拉坦(V.Ruttan)、布罗姆利（D.W.Bromley）
等基本上沿袭了舒尔茨的定义。“制度是一系列被 制定出来的规则、守法程序和希望的道德伦理规范， 它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人 行为”。并将组织包含在制度概念之中或与组织并 列使用
关于制度的这些定义不涉及对错的问题，而取决于 分析的视角和目的。
2021
二、制度的分类
1、正式制度与非正式制度（从制度的形式和实施机制）
非正式制度：以非成文的形式存在的，或虽有成文形式， 但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称非正 式制度。
为什么非正式制度能够持续存在？ 正式制度：制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实
2021
中国学者的定义： 制度看成是生产关系的总和的可操作的概念，即生产 关系的具体化。 制度是人类对稀缺世界的适应形式，制度的本质是人 与人之间形成合作时所必要的共同信息。
2021
小结
制度有两类解释——集体主义的解释和奥地利学派 的解释。
前者认为制度是集体活动的产物，是人为设计的； 后者强调制度是理性的个体追求自身利益最大化的 过程中自发选择的结果，制度是自发秩序 （spontaneous orders）。
Greif、Barry R.Weingast和Allyn Young。他们开 创了制度理论的均衡方法。 博弈均衡制度观的进展分别源于两个不同的博弈均衡 概念：evolution game approach和repeated game approach。
2021
肖特 （A.Schotter）的社会制度定义
非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度 具有较大的可流动性、可移植性。
12.03.2021
2021
13
2、内在制度和外在制度（按制度的产生方式 或起源来分）
内在制度：一种制度的产生方式是演化的方式，由这 种方式产生的制度被称为内在制度。
外在制度的产生方式是理性设计，由这种方式产生的 制度叫外在制度。
2021
世界银行 （2003）
制度是用以协调人类行为的法规、组织和社会规范， 从非正规的一面来说，它们包括的内容从信誉到其 他各种形式的社会资本（包括根深蒂固的支配社会 行为的规范）到非正规的机制和协调网络。从正规 的一面来看，它们包括国家列入法典的规章条例和 法律，以及制订、修改、解释和执行规章条例和法 律的程序和机构。
2021
凡伯伦(T.B.Veblen)：制度实质上是个人或社会 （community）在某些关系或某些作用方面流行的 思想习惯（prevalent habits of thoughts）。
施。如政府颁布的文件、体育比赛中的竞赛规则等。在 现代社会，正式制度无疑具有重要的作用。
2021
正式制度与非正式制度的区别
正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正 式制度的改变要困难得多。
正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则 主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体 习惯的自发遵从。
3、实施特征：由规则的实施环境、措施、监督违规的力 度和违规的代价等因素构成。
2021
制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的 一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，
且满足下列条件（1）该群体中每个人都遵同R；
（2）每个人都预计其他人会遵同R； （3）给定其 他人遵同R，每个人的最优选择是遵守R，此时每个 人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如 果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的 收益要低于所有人都遵守R条件下的收益。
非正式制度 正式制度
2021
（二）诺思
制度作为界定人们的选择空间、规范人们行为的一套规 则，一般由社会认可的非正式规则、正式规则和这两者 的实施特征组成。
1、非正式规则：价值观念、伦理道德、社会习惯和意识 形态等。
2、正式规则：指法律条文、司法判例和政策法规确立的 各种规则和合约，以及由这些规则所形成的等级结构。
2021
柯武刚、史漫飞：“制度定义为用于共同体 内的、众所周知的规则”。
马克思和恩格斯：人与人之间结成的社会关 系的总和，整体的社会制度包括经济基础及 由此决定的上层建筑。
2021
博弈论视野下的三种制度观
（1）将制度明确等同于博弈的特定参与人 an established organization （2）将制度视为博弈的规则 以区别于它的参与人。支持这一观点的有诺斯 博弈规则可分为正式规则和非正式规则 （3）将制度视为博弈的均衡 这种观点最早的成道者之一是Andrew Schotter、
非正式制度与正式制度，内在制度与外在制度，这两 种分类方法在外延上有许多重复之处，但分类的标准 不同。前一种分类以制度的实施机制为标准，后一种 分类以制度的产生方式为标准。
12.03.2021
2021
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3、核心制度与边缘制度
核心制度：直接服务于制度系统的基本目标的这类 制度称为核心制度，它在制度系统中处于核心的和 基础的地位
第四章：制度与制度变迁理论
主讲人： 陈 艳 中国地质大学（武汉）经管学院 2010年春
2021
主要内容
制度与制度的分类 制度的形成 制度的功能 制度变迁理论 制度变迁的过程与周期理论 案例：男生与女生打开水方式不同的新制度经济学分析
2021
第一节 制度与制度的形成
一、制度的定义 Institution是约束人们行为的一系列规则。
边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核心制度 的运行提供财政收入，从而间接服务于基本目标。
12.03.2021
2021
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三、制ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ的构成
（一）柯武刚、史漫飞
内在 制度
习惯 内化规则 习俗和礼貌 正式化内在规则
非正式的内 在制度
正式的内在 制度
制
度
外在行为规则
外在 制度
具有特殊目的的指令 程序性规则或元规则
康芒斯：制度是集体行动通过所有权关系来实现的 对个人行动的控制。
2021
T.W.舒尔茨：管束人们行为的一系列规则 诺斯、拉坦(V.Ruttan)、布罗姆利（D.W.Bromley）
等基本上沿袭了舒尔茨的定义。“制度是一系列被 制定出来的规则、守法程序和希望的道德伦理规范， 它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人 行为”。并将组织包含在制度概念之中或与组织并 列使用
关于制度的这些定义不涉及对错的问题，而取决于 分析的视角和目的。
2021
二、制度的分类
1、正式制度与非正式制度（从制度的形式和实施机制）
非正式制度：以非成文的形式存在的，或虽有成文形式， 但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称非正 式制度。
为什么非正式制度能够持续存在？ 正式制度：制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实
2021
中国学者的定义： 制度看成是生产关系的总和的可操作的概念，即生产 关系的具体化。 制度是人类对稀缺世界的适应形式，制度的本质是人 与人之间形成合作时所必要的共同信息。
2021
小结
制度有两类解释——集体主义的解释和奥地利学派 的解释。
前者认为制度是集体活动的产物，是人为设计的； 后者强调制度是理性的个体追求自身利益最大化的 过程中自发选择的结果，制度是自发秩序 （spontaneous orders）。
Greif、Barry R.Weingast和Allyn Young。他们开 创了制度理论的均衡方法。 博弈均衡制度观的进展分别源于两个不同的博弈均衡 概念：evolution game approach和repeated game approach。
2021
肖特 （A.Schotter）的社会制度定义
非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度 具有较大的可流动性、可移植性。
12.03.2021
2021
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2、内在制度和外在制度（按制度的产生方式 或起源来分）
内在制度：一种制度的产生方式是演化的方式，由这 种方式产生的制度被称为内在制度。
外在制度的产生方式是理性设计，由这种方式产生的 制度叫外在制度。
2021
世界银行 （2003）
制度是用以协调人类行为的法规、组织和社会规范， 从非正规的一面来说，它们包括的内容从信誉到其 他各种形式的社会资本（包括根深蒂固的支配社会 行为的规范）到非正规的机制和协调网络。从正规 的一面来看，它们包括国家列入法典的规章条例和 法律，以及制订、修改、解释和执行规章条例和法 律的程序和机构。