企业资料清单

公司安全生产资料清单公司安全生产资料清单一、安全生产法律法规文件：1. 《中华人民共和国安全生产法》2. 《中华人民共和国劳动法》3. 《中华人民共和国消防法》4. 《中华人民共和国职业病防治法》5. 《中华人民共和国环境保护法》6. 《中华人民共和国安全法》7. 《中华人民共和国建设工程安全生产管理条例》8. 《中华人民共和国矿山安全法》9. 《中华人民共和国电力法》10. 《中华人民共和国港口法》11. 《中华人民共和国消防法实施条例》12. 《中华人民共和国危险化学品安全管理条例》13. 《中华人民共和国危险物品运输管理办法》14. 《中华人民共和国职业病危害因素分类目录》15. 《中华人民共和国安全生产标准化法》16. 《中华人民共和国企业安全生产标准化规程》二、事故预防与应急救援文件：1. 安全生产事故预防管理制度2. 事故应急救援预案3. 灭火器使用及维护手册4. 事故案例分析报告三、安全标识与警示标牌：1. 安全生产标志牌2. 安全警示标牌3. 危险化学品警示标志4. 灭火器标志5. 安全通道标志四、安全培训与教育资料：1. 安全操作培训手册2. 安全教育宣传册3. 安全培训录像资料4. 职业健康知识手册五、安全检查记录与整改文件：1. 安全生产检查表格2. 安全隐患排查记录3. 安全整改通知书4. 安全巡检报告六、质量安全手册与制度文件：1. 质量安全手册2. 质量安全管理体系文件3. 安全管理制度文件4. 质量安全责任书七、现场应急救援设备与器材：1. 急救药品与器材清单2. 消防器材与设备清单3. 急救箱清单4. 安全生产现场警示设备清单八、安全生产目标考核文件：1. 安全生产目标考核制度2. 安全生产责任书3. 目标考核报告九、职工工伤与职业病防护文件：1. 工伤保险管理制度2. 职业病防护管理制度3. 职业病防治工作方案4. 工作场所职业病危害因素检测报告以上资料是公司安全生产所需的基本资料清单，通过准备和运用这些资料，可以有效提高安全生产管理水平，保障员工安全，预防事故的发生。

内控资料清单一、企业历史沿革1、企业及控股子公司基本情况介绍；2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况；3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实际控制人。

二、战略规划4、企业未来3-5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）；5、企业未来3-5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）；6、"7、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来源）；8、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件；9、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划；10、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。

三、企业管控模式与组织结构1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等；2、企业领导分工及责权划分的相关文件；3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。

四、人力资源管理1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）；2、近三年企业人力成本的基本情况；3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制；4、企业人力资源战略规划。

五、企业内部管理制度1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技术研发等）；2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息一完成该流程需要的各种资源或条件，内部转换一该流程所需要的主要操作，输出的结果一流程的直接结果）；3、¥4、企业的员工手册；5、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发⅛■笙•口I6、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯I以上内容包含但不限于以下文件。

公司章程；公司董事会（监事会等）议事规则；董事会、监事会下设的各委员会工作细则；•高管层信息报告制度；董事、监事选任制度；董事会股东会决议；监事会决议；高级管理人员考评及薪酬激励办法;投资者关系管理办法；信息披露管理制度；关联交易管理相关制度；公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范;企业文化建设纲要；劳动合同管理办法；公司员工（管理人员）违纪违规处理规定;公司组织结构图及各部门职责说明；员工岗位职责描述及编制说明；权限指引及其编制说明；决策评估评价管理办法；员工招聘管理办法；员工培训管理办法;公司业绩考核及激励办法；公司目标管理办法；公司风险管理制度（风险管理政策、风险管理办法、风险监控报告等）;突发性风险应急预案；年报、半年报编制办法；公司财务管理办法；公司会计核算制度；、公司预算管理制度；公司财务分析制度；实物资产管理实施细则；资金管理暂行规定；各业务的管理办法；公司内部审计制度及规范;公司管理层自我评估报告；内部控制例外事项与缺陷评估确认标准；I内控测试方法与标准；内部控制缺陷报告管理制度;内控体系维护与管理制度；公司重要信息报告制度；信息系统总体控制实施办法；内控相关信息流汇总表及其编制说明；各关键业务流程汇总表及其编制说明；风险及对策指引表；业务层面风险数据库。

提供资料清单
1、企业情况简表请填写仔细。

（已附表）
2、融资主体企业基础证照彩色扫描（六证一卡、法人证件）。

3、企业简介、章程。

4、项目批文。

5、项目可行性报告。

6、项目现况说明。

7、融资计划书（规模、投向、利率、还款来源、政府增信措施【人
大决议，财政列入预算】）。

8、近三年经审计财报及近年，前三季度财报。

9、公司已融资具体情况说明（包括银行贷款、信托、债劵…….）。

10、对外担保情况。

11、抵押物情况及评估报告。

12、可提供大型国企或已发债企业作担保。

也需提供相应企业基础
证照及财报。

13、政府财政情况。

企业需提供的资料清单【模板】企业需提供的资料清单注：此资料清单仅供参考，评估人员可根据具体项目的实际情况，删减内容，切忌一概而论；另企业提供的资料均加盖企业公章，需企业签字盖章的均需相关人员签字后盖公章。

第一部分综合资料1、此次经济行为的依据；2、评估业务约定书；3、关于被评估企业资产配置和使用情况的说明，包括对非经营性资产、负债和溢余资产状况的说明；4、资产或资产组合的法律权属状况说明；5、委托方及被评估单位承诺函、评估事项说明；6、企业历史沿革、公司组织结构图、企业工艺流程图及主要产品或服务内容介绍、分布区域、过往代表项目（包括但不限于企业成立时间、出资人结构、截止评估基准日股东变更情况、评估基准日出资人情况等）；7、企业法人营业执照等工商登记证，国有资产产权登记证（或登记表或年检表）；8、公司章程；9、主要业务资质证书；10、企业前3年经营及财务分析报告（审定后）；11、以前做过的历次资产评估报告；清产核资等涉及企业账务价值变化的资料；12、基准日评估申报明细表（签名、盖章）；13、对外投资协议书、被投资单位公司章程、营业执照、投资日至评估基准日投资收益情况介绍、近三年财务报表；14、评估基准日审计报告（或土地评估报告、矿权评估报告）。

第二部分成本法各类资产负债需提供的资料1、现金：库存现金盘点表（每个现金存放单位均需写一张）2、银行存款：（每个账户必须）(1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，在存款余额调节表中注明其中长期未达账项和大额未达账项的内容，并说明原因；(2)如银行存款为定期存单，应提供存单复印件，并在存单复印件上说明存款起止期限、存款利率；(3)银行存款询证函(可提供审计机构询证函复印件)。

3、其他货币资金需提供资料：同银行存款4、交易性金融资产（1）交易性金融资产的种类、数量、金额（2）交易性金融资产的入账依据，原始凭证复印件（3）提供相关函证（4）交易性金融资产可变现能力的说明,已质押股票、债券等声明5、短期投资（1）权属证明(如股权证\托管证\交割单等)；（2）若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。