安全风险分级管控体系建设方案
编制：
审核：
批准：
******有限公司
二〇二〇年十月
1 适用范围
本方案适用于*******公司风险识别、评价、分级管控。
2 编制依据
浙江省企业安全风险管控体系建设实施指南（试行）
3 总体要求、目标与原则
根据******关于开展安全风险管控体系建设工作的通知”，结合公司实际，制定该安全风险分级管控体系建设方案。
3.1 总体要求
按照“全员参与、职责明确、落实到位”的原则，各部门按照建设方案要求，结合本部门实际情况，严格落实， 做到“全员、全过程、全方位，全天候”风险管控。
3.2 工作目标
2020年11月15日前公司各部门将新修订的危险源辨识及风险评价表提交至EHS部。
2020年底由公司组织完成公司安全分级管控体系实施
方案总体方案建设工作。
3.3 基本原则
坚持“统一指导、分级推进、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。
4 组织机构与管控责任
为加快推进安全风险分级管控体系建设工作，公司成立风险分级管控体系建设领导小组。
4.1 领导小组及成员
组 长：***
副组长：***
成 员：******
4.2 责任与职责
组长职责：制定本单位安全风险分级管控计划，确保风险分级管控所需资源的获得，针对重大风险分级做出决定意见。
副组长职责：协助组长规划、制定、落实风险分级管控；推动风险分级管控方案的制定与实施；制定风险管控措施；研究并组织解决风险分级管控中的重大问题。
成员职责：对本部门的风险分级管控工作全面负责；积极推动本部门的风险分级管控工作；按照PDCA法，组织开
展持续改进工作；提供本部门风险分级管控工作所需的资源；与其他部门相互沟通、及时解决体系建设中的具体问题；组织开展风险分级管控实施文件类资料的收集，并组织人员学习培训；组织制作或设置风险告知看板。
5 方案内容
5.1 分级管控基本程序与风险的辨识
明确风险分级管控基本程序：准备工作--风险辨识--风
险评估--风险分级--制定管控措施--建立风险数据库--建
立“四色”分布图--风险公告警示--风险管控--信息化管理--考察--持续改进。风险等级算法采用LEC法，通过找出潜在的风险或危害的过程，将引起事故发生的原因作为辨识的范围。风险主要包括：
1）物（设备设施）的不安全状态：车间、仓库等建筑结构是否符合安全、消防要求，是否存在设备设施带病运转、超期限使用。特种设备是否定期检验、安全设施以及消防设施是否完好并达到设计的效果等；
2）人的不安全行为：是否有违章作业、违章指挥、违反劳动纪律三违现象。
3）管理上的缺陷：企业的安全、环境、职业卫生健康管理体系建设、制度建设、员工的培训与教育、对外来人员的管理，是否有安全技术措施、设计方案，是否为员工配置适当的个人防护用品等。
4）有害的环境：工作岗位环境是否存在潜在的危害（风险）因素。
5.2 风险分析和评估
风险分析和评估的目的是对风险辨识中识别出的风险
因素通过定性、定量的测量，通过选择合适的风险评估工具，来确定风险因素的危险等级，从而对危险因素采取不同的控制与处置措施以进行分级管理，各级根据企业的实际情况设
定风险等级，通过确认哪些是可承受的风险、哪些是不可承受的风险，为下一步的风险控制做好准备。
1）风险演变为事故的可能性分析：
事故发生的可能性L
级别分值说明表述
一级10 完全可以预料极有可能发生
二级 6 相当可能很可能发生
三级 3 可能但不经常概率较低
四级 1 可能性小完全意外极不可能发生
五级0.5 可能性很小基本不可能发生2）风险演变为事故的可能性分析：
暴露于危险环境频繁程度E
级别分值说明表述
一级10 连续暴露极有可能发生
二级 6 每天工作时间内暴露很可能发生
三级 3 每周一次，或偶然暴露概率较低
四级 2 每月一次暴露极不可能发生
五级 1 每年偶然有一次暴露基本不可能发生3）风险演变为事故的后果：
发生事故产生的后果C
级别分值说明表述
一级100 大灾难许多人死亡
二级40 灾难数人死亡
三级15 非常严重一人死亡
四级7 严重重伤
五级 3 较严重致残4）风险演变为事故的后果：
风险等级划分D=L*E*C
级别分值说明表述
一级>320 极其危险不能继续作业二级160~320 高度危险需立即整改三级70~160 显著危险需要整改
四级20~70 比较危险需要注意
五级<20 稍有危险可以接受5）风险因素危险程度矩阵：
6）风险分级范围与颜色代表
风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四色表示，红色代表最高风险。
5.3 风险管控措施
风险控制是通过有效管控措施使风险降低到公司可以
接受的程度，当风险发生时，不至于影响公司的正常运转。
按照职责分工，各部门负责人负责组织本部门专业人员制定风险的管控标准和控制措施，重大安全风险管控措施由“风险分级管控”领导小组组织制定可行方案措施并实施。
从设备设施等硬件设施和组织管理等方面分别采取预
防措施，例如在项目建设阶段就采取有效的安全技术措施，运用工程技术手段消除不安全因素，实现工艺和机械设备等生产条件本质安全；另一方面，从加强安全管理以及加强对员工的安全教育和培训入手，提高所以员工的风险防范意识和技能。
通过增加完善各种安全设施以及员工的个人防护用品、选用低毒或无毒的生产原料、隔离、屏蔽等措施，应急相应
