资金管理考核管理规定

内部考核资金管理办法一、背景和目的内部考核是组织机构进行绩效评估和资源分配的重要手段之一。

为了确保内部考核资金的有效管理和使用，制定一套规范的内部考核资金管理办法是必要的。

本文旨在规范内部考核资金的管理流程和要求，以提高资金使用效益和资源配置合理性。

二、资金来源1. 内部考核资金来源于组织机构各级部门的自有资金，包括但不限于预算拨款、业务收入等。

2. 组织机构各级部门应按照内部考核规定的比例将一定比例的费用划拨为内部考核资金。

三、资金分配1. 内部考核资金的分配应根据组织机构的绩效评估结果和资源需求进行合理分配。

2. 绩效评估结果应作为资金分配的主要依据，绩效优秀的部门可获得相对更多的资金支持，以激励其继续保持良好表现。

3. 资源需求也是资金分配的考虑因素，对于重点项目或急需资金的部门，可以适当增加其资金配额。

四、资金管理1. 内部考核资金应设立专门的账户进行管理，确保资金的安全性和流转的透明度。

2. 资金使用时应严格按照相关预算计划和申请程序进行，未经批准不得擅自挪用或改变资金用途。

3. 资金使用过程中应建立健全的审核和监督机制，确保资金使用符合规定和目标要求。

4. 资金使用情况应定期进行统计和汇总，向上级部门和相关人员进行报告，并接受审计机构的监督和审计。

五、责任和评估1. 组织机构各级部门应建立明确的内部考核资金管理责任制，明确资金管理的责任主体和权责边界。

2. 内部考核资金管理绩效应纳入绩效考核评估指标体系，将资金使用绩效作为考核部门绩效的重要依据之一。

3. 针对内部考核资金的管理过程和绩效表现，应定期进行评估和总结，不断完善和优化管理办法。

六、违规处理1. 对于违反内部考核资金管理办法的行为，将依据组织机构内部规定进行相应处理，包括但不限于警告、扣减绩效奖金、降低资金拨款额度等。

2. 对于涉嫌严重违纪或职务违法行为的，应移交给相关纪检、审计等部门进行调查和处理。

七、其他事项1. 内部考核资金管理办法应根据实际情况进行定期修订和完善，并及时向相关部门和人员进行宣传和解释，确保执行的一致性和透明度。

1 目的为了规范资金管理，提高各单位资金管理水平，确保资金管理考核工作，制定本规定。

2 范围本规定合用于公司及所属各单位资金管理考核工作管理。

3 术语和定义3.1 资金管理考核本规定所称资金管理考核是指对所属各单位下达资金计划指标和清欠指标，并按规定进行考核。

3.2 资金计划指标本规定所称资金计划指标是指对“年度资金收支计划执行率”“资金计划各项目间串项使用”“资金计划上报及时性”“紧急用款”情况下达指标。

3.3 清欠指标本规定所称清欠指标是指每年年初公司对股分公司下达的清欠指标进行分解落实，下达给所属各单位。

4 职责4.1 公司总会计师负责审批资金管理考核结果。

4.2 财务处4.2.1 财务处长负责审核资金管理考核结果；4.2.2 负责对所属各单位资金计划指标和清欠指标的完成情况进行考核打分。

4.3 所属各单位财务部门负责对下达的指标进行落实，完成资金管理指标。

5 管理内容5.1 资金管理考核指标设置的种类资金管理考核指标分为两类一类是资金计划指标、另一类是清欠指标。

5.1.1 资金计划指标：a) 年度资金收支计划执行率;b) 资金计划各项目间串项使用情况;c) 资金计划上报及时性;d) 紧急用款情况。

5.1.2 清欠指标：a) 应收账款指标;b) 其他应收款项(含备用金)指标;c) 预付账款指标。

5.2 考核分值、计算方法及评分标准5.2.1 资金计划指标5.2.1.1 年度资金收支计划执行率a) 指标定义及计算公式年度资金收支计划执行情况是指各单位年度实际资金收支数分别占年度资 金收支计划数的比例；计算公式＝年度实际资金收支数/年度资金收支计划数*100%；资金收支计划实际执行率≥90％为完成指标，低于 90％为未完成指标。

b) 评分标准资金收支计划完成情况评分， 该项目最多扣 20 分， 即各单位该项最低得分为 80 分。

c) 取数途径资金管理平台系统计划查询功能。

5.2.1.2 资金计划各项目间串项使用情况a) 指标定义各月度资金计划的串项使用是指经营性现金流出四类项目、投资性现金流 出、筹资性现金流出以及五项费用、汽油、柴油、煤油之间的串项使用，申请资金收支计划完成情况资金收支计划实际执行率≥ 90％(不超过 100％)在 85％－90％之间(不含 90％) 在 80％－85％之间(不含 85％) 在 75％－80％之间(不含 80％) 在 75％以下(不含 75％)扣分得分情况得 100 分扣 5 分，得 95 分 扣 10 分，得 90 分 扣 15 分，得 85 分 扣 20 分，得 80 分通过资金单位(公司与所属单位之间)调剂使用。

****内部考核资金管理办法（试行）第一章总则第一条为加强内部考核资金管理，规范内部考核程序，结合****管理实际，根据关于印发《****有限责任公司内部考核资金管理办法（试行）》的通知，特制定本办法。

第二条本办法中的内部考核资金指为保证****正常生产经营活动，对****内部单位、外部单位（外委施工或提供服务）违反合同约定、公司****制度等相关规定进行的各类考核款项。

内部考核资金严格执行“收支两条线”管理，严禁直接收取现金。

第三条本办法适应于****党建、安全、环保、工程质量、工程进度、质量标准化、机电、生产经营、各类检查评比及其他内部考核项目。

对外部单位违反合同协议中违约金、保证金条款的行为，按合同协议约定方式处理。

第二章组织与职责第四条****各考核部门负责本业务范围内部考核标准的制定、使用计划的审核、日常检查等工作。

第五条****组织人事部（经营管理部）负责内部考核管理办法的制定，并与工会、纪委办公室等联合考核检查。

驻****财务科为款项的收支管理单位，负责内部考核的收支、汇总等日常工作。

第三章考核依据第六条各类内部考核要依据国家、地方政府、集团、公司及****有关规定、制度、标准等执行，或者依据有关合同、协议约定的执行。

出具内部考核单时需注明执行的具体规定、制度、文件名称及其它相应说明。

无相关具体规定的，严格履行公司审批程序后执行。

严禁任意扩大内部考核标准，以罚代管。

第七条设定违反规章制度的基本事实认定程序，给予拟考核对象申辩的权利。

基本事实包括损害事实、违章行为、损害事实与违章行为间的因果关系。

有多种因素的，应客观陈述不同因素作用大小。

刻意规避或隐瞒事实的调查结果仍可作为考核依据。

考核对象对考核有异议的，可以按照考核情况进行逐级申辩或向有关部门申诉。

第四章审批第八条内部考核应严格履行相应的审批程序。

（一）由****各类会议决定的，附相关会议纪要、文件等。

（二）各考核部门检查、考核，需经分管****领导审签；个人考核在500元及以上的，必须经********审签；单位考核在2000元及以上的，必须经********审签。

资金管理考核制度模板一、总则第一条为了加强公司资金管理，提高资金使用效率，确保公司资金安全，根据国家有关法律法规和公司章程，制定本考核制度。

第二条本考核制度适用于公司全体财务人员和相关部门在资金管理过程中的考核。

第三条考核原则：公平、公正、公开、透明。

第四条考核内容包括：资金筹集、资金使用、资金监管、风险控制等方面。

二、考核指标与分值设置第五条考核指标1. 资金筹集指标（20分）：包括融资渠道拓展、融资成本控制等方面。

2. 资金使用指标（30分）：包括资金预算执行、资金使用效率、资金投入产出比等方面。

3. 资金监管指标（20分）：包括资金账户管理、资金流向监控、合规性检查等方面。

4. 风险控制指标（30分）：包括风险识别、风险评估、风险应对等方面。

第六条分值设置1. 优秀（90-100分）：表示资金管理各项工作均达到公司要求和标准。

2. 良好（80-89分）：表示资金管理工作中有部分指标达到公司要求，但仍有改进空间。

3. 一般（70-79分）：表示资金管理工作中部分指标未达到公司要求，需要加强管理。

4. 较差（69分以下）：表示资金管理工作中多项指标未达到公司要求，需进行整改。

三、考核程序与方法第七条考核周期：年度考核，必要时进行中期考核。

第八条考核程序1. 自我评价：各部门和财务人员按照考核指标进行自我评价，提交自评报告。

2. 部门评审：上级部门对下级部门的资金管理工作进行评审，提出评审意见。

3. 综合评价：公司财务部门汇总评审意见，进行综合评价，形成考核结果。

4. 考核结果反馈：公司将考核结果反馈给各部门，对考核中发现的问题进行整改。

第九条考核方法1. 定量考核：采用数据、指标等定量方式进行考核。

2. 定性考核：根据评审意见、现场检查等定性方式进行考核。

四、考核结果与应用第十条考核结果作为对公司各部门和财务人员绩效考核的重要依据，与奖金、晋升等激励措施挂钩。

第十一条对考核结果为优秀的部门和个人，公司将给予表彰和奖励。

资金管理部业务考核方案为规范资金管理部融资工作日常运作，保证资金有效运营，并充分调动员工工作积极性，根据资金管理部业务范围及性质，特拟定本方案。

一、考核范围资金管理部所有已转正人员；二、考核项目及考核方法1、融资到期调整（1）授信期内调整a.融资到期前调整完毕：奖b.融资到期后一周内调整完毕：无奖惩c.融资到期两周内调整完毕：若由业务人员原因引起，如材料递交不及时、信息追踪不到位等，罚；若因银行方面原因引起，如银行内部政策变动等，无奖惩。

d.融资到期两周后未调整完毕：罚。

（2）授信到期调整a.融资到期前完成续授信：奖b.授信到期前完成融资调整：奖c.授信到期一个月内完成融资调整：分原因奖惩d.授信到期一个月内未完成融资调整：罚2、融资额度（1）已合作融资机构增加融资额度：按增加额度一定比例奖（2）开拓新的融资渠道增加融资额度：按增加额度一定比例奖（3）已合作融资机构减少融资额度：按减少额度一定比例罚3、融资成本（1）较原融资综合成本降低：按降低比例奖（2）较原融资综合成本增加：按增加比例罚（3）新增融资渠道融资综合成本与融资平均成本比较：较高无奖励，较低按一定比例奖4、融资材料准备融资材料要求满足两方面要求：（1）及时性：单次业务需提交的材料要求提交及时，融资机构提出需求后三个工作日内提交；不定期检查的材料，如帐套、验工计价单等要求日常准备及时，与当前月份相差不超过两个月。

（2）准确性：提交材料中所有数据要求不影响业务进展。

若因融资材料问题影响融资进展，对合作关系造成不良影响，对材料准备主要负责人进行考核。

奖励由业务主要负责人及配合人员按一定比例分配，处罚相应。

___XXXX年单位资金管理考核办法一、考核目的本文档旨在规范___各单位资金管理工作，提高资金利用效率和风险控制水平，促进银行业务发展。

二、考核内容1.资金使用情况：各单位需报告资金的使用情况，包括资金来源、资金运用方式、资金收益情况等。

2.资金运作管理：要求各单位建立健全资金运作管理制度，包括资金流程、资金使用权限、资金风险控制等。

3.资金报表透明度：各单位需准时提交资金报表，确保报表准确完整，并提供相应的解释和说明。

4.资金合规性管理：各单位需严格遵守相关法律法规、银行内部规定，确保资金管理合规，防范风险，避免违规行为发生。

5.资金利用效率：根据各单位业务特点和资金需求，对资金利用的效率进行评估，鼓励单位优化资金配置，提高资金利用效率。

三、考核流程1.考核计划制定：银行总行根据年度业务计划，制定各单位资金管理考核计划。

2.考核指标确定：根据考核目的和内容，制定相应的考核指标，包括资金使用情况、运作管理、报表透明度、合规性管理和利用效率等方面。

3.考核数据采集：各单位根据考核指标，按时提供相关数据和报表。

4.考核结果评估：总行对各单位的考核数据进行评估和分析，形成考核结果。

5.考核结果反馈：总行向各单位反馈考核结果，并进行解读和说明。

6.考核结果应对：各单位根据考核结果，进行合理的调整和改进，及时解决存在的问题。

四、考核结果运用1.考核结果公示：总行将考核结果予以公示，提高考核的透明度和公正性。

2.考核结果考核：总行对各单位的使用资金情况进行核实和考核。

3.考核结果影响：考核结果将作为评价各单位业绩的重要参考依据，对优秀单位给予表彰和奖励，对存在问题的单位加强监管和整改。

五、考核周期本考核办法适用于XXXX年度的单位资金管理考核，具体的考核周期和时间将根据实际情况确定，总行将提前至少30天通知各单位。

六、附则本文档由总行资金管理部负责解释和修订，并根据实际情况进行调整和优化。

以上是关于___XXXX年单位资金管理考核办法的文档，请根据实际情况进行修改和优化。

第1篇第一章总则第一条为加强企业资金管理，规范资金使用行为，提高资金使用效益，保障企业财务安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于企业内部所有资金收支、资金调度、资金核算等资金管理活动。

第三条企业资金管理应当遵循以下原则：（一）合法性原则：资金管理活动必须遵守国家法律法规，符合国家政策导向。

（二）安全性原则：确保资金安全，防范资金风险。

（三）效益性原则：提高资金使用效益，实现资金保值增值。

（四）流动性原则：保持资金合理流动性，满足企业生产经营需要。

第四条企业应当建立健全资金管理制度，明确资金管理职责，确保资金管理规范有序。

第二章资金管理组织架构第五条企业应当设立资金管理部门，负责企业资金管理的统筹规划、组织实施和监督考核。

第六条资金管理部门的主要职责：（一）制定资金管理制度，并组织实施。

（二）编制资金预算，组织实施资金预算管理。

（三）负责资金收支、资金调度、资金核算等具体工作。

（四）监督、检查各部门资金使用情况，确保资金使用效益。

（五）协调处理与资金相关的内外部事务。

第七条企业财务部门负责资金核算、财务报表编制等工作，对资金管理部门的工作进行监督。

第三章资金预算管理第八条企业应当建立健全资金预算管理制度，编制年度资金预算，明确资金使用方向和额度。

第九条资金预算的编制应当遵循以下原则：（一）合规性原则：预算编制符合国家法律法规和政策导向。

（二）科学性原则：预算编制科学合理，符合企业实际情况。

（三）可操作性原则：预算编制具体、明确，便于执行和考核。

第十条资金预算的编制程序：（一）各部门根据生产经营计划，提出资金需求。

（二）资金管理部门对各部门的资金需求进行汇总、审核，编制资金预算草案。

（三）企业财务部门对资金预算草案进行审核，提出修改意见。

（四）企业总经理办公会审议通过资金预算。

（五）企业将资金预算报送相关部门备案。

第十一条资金预算的执行：（一）各部门按照资金预算执行资金支出。

第1篇第一章总则第一条为加强本单位的财务资金管理，提高资金使用效率，确保资金安全，根据国家有关法律法规和财务管理制度，结合本单位实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于本单位的财务资金管理，包括资金筹集、使用、核算、监督和考核等各个环节。

第三条财务资金管理应遵循以下原则：1. 合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保资金来源和使用的合法性。

2. 安全性原则：确保资金安全，防止资金损失和风险。

3. 流动性原则：保证资金流动性，满足日常经营和资金调度的需要。

4. 效益性原则：提高资金使用效率，实现资金增值。

5. 透明性原则：加强资金管理的透明度，接受监督。

第二章资金筹集第四条资金筹集应遵循以下程序：1. 编制资金筹集计划：各部门根据年度工作计划和资金需求，编制资金筹集计划，报财务部门审核。

2. 审批资金筹集方案：财务部门对资金筹集计划进行审核，提出意见，报单位领导审批。

3. 签订资金筹集协议：经批准的资金筹集方案，由财务部门与资金提供方签订资金筹集协议。

第五条资金筹集方式包括：1. 内部资金：通过单位内部资金调拨、资金周转等方式筹集。

2. 外部资金：通过银行贷款、发行债券、股权融资等方式筹集。

第三章资金使用第六条资金使用应遵循以下规定：1. 专款专用：资金必须按照批准的用途使用，不得挪用、挤占。

2. 合理分配：资金使用应合理分配，确保重点项目的资金需求。

3. 效益优先：资金使用应以效益最大化为原则，提高资金使用效率。

4. 成本控制：严格控制资金使用成本，降低资金使用风险。

第七条资金使用程序：1. 编制资金使用计划：各部门根据年度工作计划和资金需求，编制资金使用计划，报财务部门审核。

2. 审批资金使用方案：财务部门对资金使用计划进行审核，提出意见，报单位领导审批。

3. 执行资金使用计划：经批准的资金使用计划，由财务部门组织实施。

4. 监督资金使用：财务部门对资金使用情况进行监督，确保资金使用符合规定。

第四章资金核算第八条资金核算应遵循以下原则：1. 真实准确：确保资金核算的真实性和准确性。

资金管理规定一、目的与范围本规定是为了规范公司资金的使用和管理，保证公司财务安全与稳定运营，提高资金利用效率，减少损失，保障公司的长期发展。

本规定适用于公司内所有员工。

二、资金管理职责2.1 财务部门财务部门是公司资金管理的主要责任部门，负责资金的收支管理、资金预算和预测、现金流管理等。

同时，财务部门负责建立健全资金管理制度、监督落实并定期提交资金管理报告。

2.2 部门经理各部门经理有责任负责本部门的预算管理，确保资金使用合理、高效且符合公司的战略规划和经营目标。

2.3 员工全体员工有责任按照公司的资金管理规定，诚信、廉洁、高效地使用和管理公司资金，遵守公司各项规章制度。

三、资金预算与预测3.1 资金预算3.1.1 年度预算每年年初，各部门经理根据公司的经营计划和目标，编制当年的预算计划，并提交给财务部门审核。

财务部门根据公司的整体情况，制定年度资金预算并报经公司领导审批。

3.1.2 月度预算每个月初，各部门经理根据当月工作计划，提供本月预算，包括人员费用、设备维护费、采购费用等，并提交给财务部门备案。

3.2 资金预测财务部门根据公司的运营情况，每季度进行资金预测，以便提前采取相应措施，保证资金的有效调配和使用。

四、资金使用和支出准则4.1 合理性和必要性所有的资金使用都必须合理且必要，不能超出预算范围。

任何资金使用需符合公司的经营需要，严禁挪用资金、滥用职权、违规操作。

4.2 资金支付流程资金支付流程必须经过严格审批，并按照财务部门制定的流程进行操作。

财务部门对资金使用进行监督和控制。

4.3 资金使用的限制4.3.1 资金用途限制资金必须用于公司经营活动和业务需要，不得用于私人使用或其他非法用途。

4.3.2 资金金额限制各部门经理在使用资金时，需严格按照预算额度使用，并且必须保证资金使用的规范合理，不得进行超支。

4.3.3 单据管理公司对所有的资金使用都要求有凭有据，所有的资金支出都必须有开具的正式发票和相关的报销单据。

资金绩效管理制度一、总则为了规范公司资金的使用和绩效的管理，提高资金的利用效率，确保公司的财务健康，特制定本资金绩效管理制度。

二、资金管理目标1. 提高资金利用效率，降低资金成本；2. 降低资金运营风险，确保公司健康可持续发展；3. 通过绩效考核激励机制，调动全公司各部门的积极性和创造力。

三、资金绩效管理机制1. 资金使用审批机制公司内部设立专门的资金使用审批流程，明确资金使用的申请、审批和执行程序，确保资金使用的合理性和规范性。

在资金使用审批流程中，必须制定明确的资金使用条件和限额，并严格按照规定进行审批和执行。

2. 资金使用控制机制公司设立专门的资金使用监控系统，监控公司各部门的资金使用情况，及时发现资金使用中的问题和风险，并采取相应的控制措施，确保资金使用的安全和有效。

3. 资金绩效考核机制公司设立绩效考核制度，通过设置科学合理的绩效考核指标，对各部门和员工的资金绩效进行评估和考核，并根据绩效考核结果，采取相应的奖惩措施，激励全公司各部门和员工提高资金使用效率和绩效水平。

四、资金绩效管理措施1. 资金利用效率评估公司每年定期对各部门和项目的资金利用效率进行评估，分析资金使用情况，查找资金使用中存在的问题和不足，制定改进措施，提高资金利用效率。

2. 资金成本控制公司设立资金成本控制标准，对公司内部的资金成本进行评估和控制，降低资金成本，提高公司的盈利水平。

3. 资金运营风险管理公司定期对资金运营风险进行评估，并采取相应的风险管理措施，降低资金运营风险，确保公司的财务健康。

4. 资金绩效考核激励公司根据绩效考核结果，对资金绩效优秀的部门和员工进行奖励，激励他们保持良好的资金绩效水平；对资金绩效差的部门和员工进行整改和追责，确保公司的资金使用安全和有效。

五、资金绩效管理监督公司设立专门的资金绩效管理监督机构，对公司资金绩效管理进行监督和评估，及时发现问题和不足，提出改进意见，并监督全公司各部门和员工严格执行资金绩效管理制度。