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工程建设项目内控管理制度第一章总则第一条为规范工程建设项目内部管理，提高项目执行效率，防范风险，保证项目质量和进度，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位所有工程建设项目的内部管理，参照国家相关法律法规及行业标准，结合实际情况制定。
第三条项目负责人是项目内控的第一责任人，全面负责项目内控管理工作的组织实施。
第四条项目管理部门负责项目内控管理制度及相关制度的制定、宣传、培训、监督、检查和改进。
第五条所有参与项目管理的相关人员都应当认真遵守本制度的各项规定，提高内控管理水平，共同维护项目的顺利实施。
第二章内控管理基础第六条项目内控管理原则包括诚信原则、目标实现原则、效率原则、风险管理原则、适宜性原则、信息与沟通原则等。
第七条项目内控管理的核心是风险管理，包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等环节。
第八条项目内控管理的目标是确保项目质量、保障工程进度、控制成本、防范风险、提高效率、实现项目目标。
第九条项目内控管理应当设置专门的内控管理机构或专职人员，负责具体的内控管理工作。
第十条项目内控管理应当建立健全内部控制框架，科学规范的工作流程，制定明确的职责分工和权限制度。
第三章内控管理体系第十一条项目内控管理体系应当包括组织结构、工作流程、职责权限、信息报告、内部审计等方面。
第十二条项目内控管理的组织结构应当明确各级领导机构、职能部门和岗位的设置和职责，并建立有效的沟通渠道。
第十三条项目内控管理的工作流程应当规范、高效、透明，确保相关信息的及时传递和有效协调。
第十四条项目内控管理的职责权限制度应当严格遵守国家相关法律法规和公司规章制度，严格落实职责，做好权限控制。
第十五条项目内控管理的信息报告应当及时准确、真实无误，形成规范的报告制度，做到信息畅通。
第十六条项目内控管理应当开展内部审计工作，评价内部控制效果，发现问题隐患，及时进行整改。
第四章内控管理流程第十七条项目内控管理的流程包括项目立项审批、项目计划编制、项目实施执行、项目监督管理、项目总结验收等阶段。
第一章总则第一条为加强建筑安全生产管理，保障建筑施工现场的安全，预防和减少事故发生，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合我国建筑行业实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于建筑施工现场的安全生产管理，包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位等相关单位。
第三条建筑安全内控管理制度应遵循以下原则：（一）安全第一、预防为主；（二）责任到人、分工明确；（三）全面覆盖、持续改进；（四）教育与培训相结合。
第二章安全生产责任制第四条建筑施工现场安全生产实行逐级负责制，各级负责人对本单位安全生产负总责。
第五条施工单位应建立健全安全生产责任制度，明确各级人员的安全职责。
第六条施工单位应设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
第七条施工单位应将安全生产责任落实到每一个施工项目、每一个施工环节、每一个施工人员。
第三章安全生产管理制度第八条施工单位应制定安全生产管理制度，包括以下内容：（一）安全生产目标责任制；（二）安全生产投入保障制度；（三）安全生产教育和培训制度；（四）安全生产检查制度；（五）安全生产事故报告和处理制度；（六）安全防护设施和设备管理制度；（七）应急救援预案。
第九条施工单位应定期对施工现场进行安全生产检查，发现安全隐患及时整改。
第十条施工单位应加强安全防护设施和设备的管理，确保其完好、有效。
第十一条施工单位应定期对施工现场进行应急救援演练，提高应急处置能力。
第四章安全教育与培训第十二条施工单位应加强安全生产教育和培训，提高全体员工的安全生产意识和技能。
第十三条新员工入职前，应进行三级安全教育，合格后方可上岗。
第十四条施工单位应定期对员工进行安全生产教育和培训，提高员工的安全素质。
第五章安全事故报告和处理第十五条发生安全生产事故，施工单位应立即启动应急救援预案，采取措施减少损失。
第十六条施工单位应按照事故报告程序及时上报事故情况。
第十七条施工单位应配合事故调查，认真分析事故原因，制定整改措施。
建设单位内部控制制度一、引言内部控制制度是指企业通过规范和优化管理制度、操作流程和控制措施，保障企业正常运行，确保财务报告的真实、准确和完整。
建设单位是指各类工程项目的拟建、投资、审批、实施和验收等相关业务的单位。
为确保建设单位的业务活动的合法性、透明性和可控性，建设单位需要建立完善的内部控制制度。
二、建设单位内部控制制度的目标1.提高建设单位业务活动的风险控制能力。
2.保障建设单位的财务报告的真实、准确和完整。
3.优化建设单位的管理流程和操作效率。
4.保护建设单位的各类资产免受损失和风险。
三、建设单位内部控制制度的主要内容1.内部控制环境建设：a.建立健全的组织结构和职责分工。
b.建立有效的内部监督和约束机制。
c.培养和提升员工的内部控制意识和技能。
2.风险评估和控制：a.完善风险评估和管理制度。
b.建立完善的风险管理和应急预案。
c.加强对重要风险的跟踪和监控。
3.信息系统和技术支持：a.建立健全的信息系统和数据安全管理制度。
b.加强对信息系统和技术的管理和维护。
c.加强对信息技术应用的培训和评估。
4.资产管理：a.建立健全的资产登记和管理制度。
b.加强对资产的保护和维护。
c.建立健全的资产报废和处置制度。
5.财务管理：a.建立完整的财务管理制度和流程。
b.加强对财务报表的审核和监督。
c.加强对资金的运作和流程的管理和监控。
6.内部审计：a.建立健全的内部审计制度和流程。
b.加强对内部审计结果的跟踪和整改。
四、建设单位内部控制制度的实施步骤1.制定内部控制制度的总体方案，明确各类控制责任部门和具体控制措施。
2.分析建设单位的业务特点和风险情况，制定详细的内部控制制度文件。
3.按照内部控制制度文件，进行内控制度的推广和培训工作。
4.对内部控制制度的实施进行监督和评估，及时发现和解决问题。
5.根据实际情况，对内部控制制度进行适时的修订和完善。
五、建设单位内部控制制度的意义1.提高建设单位的内部管理水平和组织效率。
建设工程部内部管理制度一、总则1. 本制度依据国家有关法律法规和行业标准制定，旨在规范建设工程部的内部管理，提高工作效率，保障工程质量和安全生产。
2. 建设工程部应遵循科学管理、精细施工、安全生产、诚信守法的原则，确保各项管理工作的顺利进行。
二、组织结构与职责1. 建设工程部设立项目经理负责全面工作，下设技术部、质量部、安全部等职能部门，各司其职，相互协作。
2. 项目经理负责项目的总体策划、组织实施、资源调配、进度控制和成本管理等工作。
3. 技术部负责工程设计审查、施工方案编制、技术支持和技术资料管理等工作。
4. 质量部负责工程质量监督、检验检测、质量问题处理和质量记录管理等工作。
5. 安全部负责安全生产管理、隐患排查、事故预防和应急管理等工作。
三、工程管理1. 工程项目应按照合同要求和施工计划进行，确保工程进度与质量双丰收。
2. 施工过程中应严格执行国家标准和行业规范，不得擅自变更设计或降低工程质量标准。
3. 对于关键工序和重要节点，应实行专项施工方案，经过严格审批后方可执行。
四、质量管理1. 建立健全质量管理体系，定期对工程质量进行检查、评估和改进。
2. 对进场材料和设备进行严格的质量检验，不合格的材料和设备一律不得使用。
3. 加强对施工人员的质量意识培训，确保每个环节都能达到质量要求。
五、安全管理1. 建立健全安全生产责任制，明确各级管理人员和施工人员的安全生产责任。
2. 开展定期的安全教育和培训，提高员工的安全意识和自我保护能力。
3. 制定应急预案，对可能发生的安全事故进行风险评估和预防措施的制定。
六、人力资源管理1. 根据项目需要合理配置人力资源，确保各项工作有序进行。
2. 对员工进行定期的业务培训和技能提升，鼓励创新思维和持续学习。
3. 建立激励机制，对表现优秀的员工给予奖励，激发工作积极性。
七、信息化管理1. 利用现代信息技术手段，建立项目管理信息系统，实现信息的快速传递和共享。
2. 保证数据的真实性和准确性，定期对系统进行维护和升级。
工程科建设项目内控管理机制为进一步加强工程项目管理，严格履行建设程序，实行项目全过程控制，落实多方位多层次监督,保障工程项目建设廉洁、高效、优质、安全。
根据中央、省、市、区相关文件精神,结合工程科实际，特建立并执行责任明确、风险可控、运作顺畅的内部制约和监督机制。
一、重大事项集体审议制度。
工程科定期召开工作例会，听取项目负责人对项目建设进展情况的汇报,集体讨论审议项目招标文件、合同内容、工程变更、资金支付、编制结算等重大事项和协调解决职责范围内的有关问题，并做好会议纪要,以备查阅。
二、项目建设岗位责任制度。
健全工作架构、明确职责分工、细化到人到岗。
并坚持谁管理，谁负责原则，严格要求项目负责人履行项目建设管理的权利和义务,且承担起监督管理的第一责任。
三、中介机构委托制度。
中介机构委托应根据规定,在街道纪工委工作人员监督下，通过电脑随机抽取确定造价咨询、招标代理、质量控制、检验试验、工程审计等中介机构，不得直接指定。
同时，一旦确定中介机构,除特殊情况外，在同一事项委托中不得擅自更换。
四、招标采购监督管理制度.招投标应在招投标监管部门的指导下，按照法定程序，依法组织招标，严禁工程科工作人员在开标前与投标单位人员接触。
同时，重点做好招标内容事先把关,招标文件、工程量清单需经例会集体审议通过,按程序审批;并且工程科还应做好招标结果事后的跟踪，加强对标后合同签订情况的监督,不得在合同中擅自改变招标文件和投标文件实质性内容。
五、项目合同监督管理制度。
（一）加强合同内容审查.项目负责人应将合同草拟内容报工程科例会集体审议通过,按程序签证。
重点审查工程内容、范围、结算和调价方式以及合同双方的责任,确保与项目代建、施工、监理及其他受委托单位的权利、义务、履约保障等约定明确，合同价款调整、设计变更、质量要求和付款方式等表述准确清晰.(二）加强合同备案管理。
通过对合同条款的审查,防止合同内容与招投标文件发生实质性冲突。
建设工程建设单位内控制度一、总则1.1 为规范建设工程建设单位内部管理和运作，确保项目依法依规开展，并最大限度减少风险，维护公司利益，特制定本制度。
1.2 本制度适用于建设工程建设单位所有员工、管理人员和其他相关人员。
1.3 建设工程建设单位内控制度是公司内部管理的基础，任何单位成员都应该认真遵守。
1.4 内控制度的内容应根据公司的实际情况进行适当调整和修改。
二、内控总体目标2.1 遵守有关法律法规和公司规章制度，确保项目建设过程中的合法合规性。
2.2 加强内部管理，建立健全信息传递和沟通渠道，提高决策质量和效率。
2.3 降低企业风险，确保项目顺利进行，达到预期效果。
2.4 保护公司财产安全，维护公司形象和利益。
三、内部控制制度3.1 组织结构和职责分工建设工程建设单位应建立健全的组织结构，明确各部门的职责和权限。
领导班子要明确分工，明确责任。
3.2 内部审核机制建设工程建设单位应建立内部审核机制，加强对各项经济活动和财务状况的监督和审计。
3.3 内部信息系统建设工程建设单位应建立健全的信息系统，确保信息准确、及时、安全的传递和保存。
3.4 内部监督和检查建设工程建设单位应建立内部监督和检查机制，对各项活动和财务状况进行监督和检查，及时发现问题、纠正错误。
3.5 内部培训和教育建设工程建设单位应加强员工内部培训和教育，提高员工的法律法规意识和内部控制意识。
3.6 内部审计建设工程建设单位应建立内部审计机制，对各项经济活动和财务状况进行审计，发现和解决问题。
3.7 风险管理建设工程建设单位应建立风险管理机制，识别和评估各项风险，制定相应的风险应对措施。
四、内部审计4.1 内部审计的目的是发现和解决存在的问题，提高公司经营效率和管理水平。
4.2 内部审计应独立开展，保证审计结果的客观性和真实性。
4.3 内部审计应建立相应的制度和程序，确保审计工作的有效开展。
4.4 内部审计应及时向领导班子和相关部门报告审计结果，并提出相应的改进意见。
第一章总则第一条为加强建设单位内部管理，规范建设单位行为，防范和化解风险，提高项目管理水平，确保工程建设质量、进度和资金安全，根据国家有关法律法规，结合建设单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于所有建设单位，包括但不限于政府投资、国有企业、民营企业等各类建设单位。
第三条本制度所称内控管理，是指建设单位在项目实施过程中，为实现项目目标，确保项目合规、高效、廉洁，所采取的一系列内部管理措施和制度。
第二章内控管理原则第四条坚持合规经营原则。
建设单位必须遵守国家法律法规、行业标准和规范，确保项目合法合规。
第五条坚持风险防控原则。
建设单位应建立健全风险管理体系，对项目实施过程中的各类风险进行识别、评估、控制和应对。
第六条坚持目标导向原则。
建设单位应明确项目目标，确保项目按计划、高质量、高效益完成。
第七条坚持责任追究原则。
对违反本制度规定的行为，要严肃追究相关责任人的责任。
第三章内控管理内容第八条机构设置与人员配备。
建设单位应建立健全内部组织架构，明确各部门职责，确保各项工作有序开展。
第九条项目管理。
建设单位应制定项目管理制度，明确项目组织架构、工作流程、质量控制、进度管理等要求。
第十条资金管理。
建设单位应建立健全资金管理制度，确保项目资金安全、合规使用。
第十一条合同管理。
建设单位应严格执行合同管理制度，确保合同签订、履行、变更和解除等环节合法合规。
第十二条采购管理。
建设单位应建立健全采购管理制度，确保采购活动公开、公平、公正。
第十三条质量管理。
建设单位应建立健全质量管理制度，确保工程质量符合国家、行业和标准要求。
第十四条安全生产管理。
建设单位应建立健全安全生产管理制度，确保施工安全。
第十五条环境保护管理。
建设单位应遵守环境保护法律法规，确保项目实施过程中的环境保护要求。
第十六条廉洁自律管理。
建设单位应加强廉洁自律教育，强化廉政风险防控，确保项目廉洁。
第四章内控管理实施第十七条建设单位应定期对内控管理制度进行修订和完善，确保制度的有效性和适应性。
建设单位内控管理制度一、总则1. 为了加强建设单位的内部控制，提高管理效率，保证建设项目的顺利实施，依据国家有关法律法规和相关规定，结合本单位实际情况，制定本制度。
2. 本制度适用于本单位内部管理和控制，涵盖建设项目的全过程，包括项目立项、预算编制、招标投标、合同签订、施工管理、验收结算等环节。
二、组织架构和职责分工1. 建设单位应建立健全内部控制组织架构，明确各部门的职责和权限，确保内部控制的有效实施。
2. 建设单位负责人应对内部控制制度的制定和执行负责，并对内部控制的有效性进行监督和评价。
3. 各部门应按照职责分工，认真履行职责，加强内部管理，确保内部控制制度的落实。
三、项目管理1. 项目立项应符合国家有关法律法规和政策规定，经过充分调研和论证，报请有关部门批准后方可实施。
2. 项目预算编制应依据项目计划、工程量清单等资料，按照预算编制标准和方法进行，保证预算的合理性和准确性。
3. 招标投标应遵循公平、公正、公开的原则，保证招投标的透明度和公正性。
投标文件应真实有效，投标过程应严格保密。
4. 合同签订应遵循合法、公正、平等、诚信的原则，明确双方的权利和义务，确保合同的履行和项目的顺利实施。
5. 施工管理应按照国家有关标准和规范进行，确保施工质量和安全。
验收结算应依据合同和有关法律法规进行，确保验收结算的合法性和准确性。
四、财务管理1. 建设单位应建立健全财务管理制度，加强财务核算和监督，保证财务信息的真实性和完整性。
2. 建设资金应专款专用，严格按照预算和使用计划进行使用。
严禁挪用、截留、侵占建设资金的行为。
3. 建设单位的各项收入和支出应当依法进行核算和记录，确保收支平衡和财务合法性。
4. 建设单位应当建立健全内部审计制度，对工程建设项目的财务收支情况进行审计监督，确保资金使用的合法性和效益性。
五、监督与考核1. 建设单位应当建立健全内部控制监督机制，定期对内部控制制度的执行情况进行监督和考核。
建设项目是指建设单位利用国家预算拨款、国内外贷款、自筹基金以及其他专项资金进行投资，以扩大生产能力、改善工作和生活条件为主要目标的新建、扩建、改建等建设经济活动。
篇一：建设项目内控管理制度第一章总则第一条为加强内部控制建设，为促进公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。
第二条本办法之内控制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、检查、修订、废止等各环节进行统一规范。
第二章内控制度分类及部室职责第三条本办法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类。
具体分类(略)第四条根据内控制度内容分类：1、制度基本内容：目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。
2、制度操作流程：制度操作的流程图，通常可用VISIO编。
3、制度操作表单。
第五条根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为：章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则。
第六条公司制度按其效力范围分为三级：一级：在集团范围内生效的制度文件;二级：限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件;三级：总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件。
第七条内控制度建设的归口部门为审计部(内控部)，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作;根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求;负责制度的初审与会审管理工作;负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价;负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实;定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议;及时向董事会汇报内控制度建设工作。
第八条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各业务单位和职能部门。
各业务单位和职能部门负责公司制度的制定及督导执行(包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等)，以及制度整改建议落实等。
工程项目内控管理制度法律规定一、总则为加强工程项目内控管理，规范工程项目各项活动，确保工程项目的安全、质量和进度，保护各方合法权益，维护社会公共利益，提高工程项目管理水平，根据《建设工程质量管理条例》、《中华人民共和国建设法》等法律法规，制定本内控管理制度。
二、内控管理范围本内控管理制度适用于各类建设工程项目的各个阶段，包括规划设计、招投标、施工实施、质量验收、投运使用等全过程。
三、内控管理原则1. 依法依规：遵守国家法律法规，按照规定办事，做到合法合规。
2. 独立性原则：内控机制独立于其他管理机构，独立核查内部各项活动，减少利益冲突。
3. 全面性原则：内控管理涵盖工程项目的全过程，做到全方位管理。
4. 风险管控原则：识别和评估工程项目中的各类风险，采取相应措施进行管控。
5. 信息透明原则：做好内部信息收集、传递、披露，确保信息的透明度和真实性。
6. 监督检查原则：建立监督检查机制，对工程项目的内控活动进行监督检查，确保内控制度的有效执行。
四、内控管理机制1. 内部控制组织结构（1）建立内控管理委员会，负责制定和审核内控管理制度，监督内控工作的实施情况。
（2）设立内控管理部门，负责具体的内控管理工作，包括内控制度的制定、执行、监督检查等。
（3）明确内控管理人员的职责和权限，确保内控工作的顺利开展。
2. 内部控制制度（1）规划设计阶段：编制详细的设计方案，包括结构设计、材料选用、施工工艺等，确保设计的合理性和安全性。
（2）招投标阶段：严格按照法律法规和招标文件要求进行招标，做到公开透明、公平竞争。
（3）施工实施阶段：严格按照施工方案和工程标准，保证施工质量和安全。
（4）质量验收阶段：对工程项目进行质量验收，确保质量达到要求，交付使用。
（5）投运使用阶段：做好工程项目的运维管理，确保工程设施长期有效运营。
3. 内部控制措施（1）风险管理：建立风险评估机制，识别和评估各类潜在风险，采取相应措施进行管控。
项目建设单位内控管理办法为进一步加强政府投资工程项目管理，落实建设单位监管第一责任人的责任，保障政府投资项目建设廉洁、高效、优质、安全，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《浙江省政府投资项目管理办法》（省政府令第185号）、《杭州市人民政府关于进一步加强政府投资项目管理的若干意见》（杭政〔2010〕1号）、《市委办公厅市政府办公厅印发<关于防止国家工作人员在公共资源交易、公共产品采购、公共资产管理中发生利益冲突的若干规定（试行）>的通知》（市委办发〔2010〕110号）、《杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市工程建设效能监察实施办法（试行）的通知》（杭政办函〔2004〕121号）等文件精神，结合我市实际，特制定本办法。
一、适用范围本办法适用于对杭州市政府投资工程项目建设单位的内控管理。
本办法所称的政府投资工程项目，是指国有投资占主导的各类工程项目。
项目资金来源包括以下几类情形：（一）财政预算安排或纳入财政预算管理的建设资金；（二）土地使用权出让金或转让、出售、拍卖国有资产及其经营权所得的国有资产权益收入；（三）政府融资以及利用国债或国际金融组织以及外国政府的贷款、赠款；（四）法律、法规规定的其他政府性资金。
本办法所称的建设单位，是指负责政府投资工程项目建设管理的业主，包括党政机关和司法机关以及各类人民团体组建的工程建设指挥部、政府授权组建的各类投融资主体（含做地主体）组建的项目法人、行政事业单位及国有控股或占主导的企业。
本办法所称的内控管理，是指建设单位为依法执行基本建设程序、有效控制项目建设风险，根据实际建立并执行的责任明确、风险可控、运作顺畅的内部制约和监督机制。
二、内控管理原则（一）坚持谁建设、谁负责原则。
建设单位应当按照项目法人制的要求，负责项目的投资、进度和质量安全控制，履行项目建设管理的权利和义务，承担监督管理的第一责任。
（二）坚持制度管人、重在预防原则。
建设单位应当按照“教育、制度、监督”三位一体的工作要求，建立健全内部监督各项制度，切实做到分权制约、责任到人，最大程度地预防工程质量安全事故、建设资金损失浪费和职务违法违纪行为的发生；要重点围绕项目招标、设计变更、资金拨付、竣工结算等关键环节，固化工作流程，实现权力制衡，确保公开透明，防范利益冲突。
（三）坚持规范与效率并重原则。
建设单位应当在遵循法定基本建设程序的前提下，创新举措，提升效能，又好又快地推进项目建设。
（四）坚持内部管控与外部监督相结合原则。
建设单位应当在强化内控管理的基础上，主动接受有关部门和社会的监督，不断提高项目建设管理水平，确保工程优质、干部优秀。
三、内控管理制度（一）重大事项集体审议制度。
建设单位应当成立项目建设领导小组，定期召开工作例会，听取项目建设进展情况的汇报，集体审议项目招标、工程变更、资金拨付、合同管理等重大事项，督促落实利益公开、利益回避等规定，协调解决职责范围内的有关问题。
（二）项目建设岗位责任制度。
建设单位应当根据法规、规章的规定和项目管理实际，健全工作架构，明确职责分工；要对项目建设任务进行分解，细化到岗、考核到人，并将考核结果与个人奖惩评定相挂钩；要重点建立分管领导牵头、项目责任人负责、相关责任部门协作的项目前期推进机制，及时报批项目建设手续，深化初步设计和施工图设计审查，进一步优化施工方案，推进项目后续建设。
（三）中介机构比选委托制度。
建设单位应当根据项目实际，结合中介机构的市场信用情况，通过预选抽取、公开摇号、竞争性谈判或招标等公开方式选择造价咨询、招标代理、质量检测、检验试验、工程审计等中介机构，不得直接指定；一旦确定中介机构，除特殊情况外，在同一事项委托中不得擅自更换。
对法规、规章未作招标要求的勘察、设计、施工、监理等单位的选择，建设单位也应比照上述方式进行。
（四）招标采购监督管理制度。
建设单位应当严格执行工程招标、政府采购等有关法规、规章，以及浙江省人民政府《关于严格规范国有投资工程建设项目招标投标活动的意见》（浙政发〔2009〕22号）、《杭州市人民政府办公厅关于公布杭州市公共资源交易目录（一）的通知》（杭政办函〔2009〕390号）、《杭州市人民政府办公厅转发市建委关于进一步加强杭州市国有投资建设工程施工招标投标管理实施意见的通知》（杭政办函〔2009〕68号）、《杭州市人民政府办公厅转发市建委关于杭州市建设工程方案设计招标投标管理办法的通知》（杭政办函〔2010〕299号）等规定，做到应招尽招、进场交易。
建设单位应当细化招标采购内部监管程序，重点做好三个环节的监督管理工作：一是招标内容事先把关。
重点审查标段划分的合理性、评标办法的公正性、专用条款的风险性和工程量清单的准确性，防止肢解工程规避招标、量身定制排斥潜在投标人的行为，避免可能导致的项目后续风险；建立招标文件清单复核及纠错机制，避免清单错漏造成造价失真和投资失控。
二是招标过程事中监督。
在招投标监管部门的指导下，按照法定程序，依法组织招标；加强对招标代理机构和内部经办人员的监督，严格对招标样品及投标文件的管理，防止出现有碍公平竞争的情形。
建设单位原则上不派代表参加评标，确需参加的，只允许派1名代表，且不得担任评标委员会主任。
三是招标结果事后跟踪。
加强对标后合同签订情况的监督，防止相关人员阻挠、拖延与中标人签订合同，或在合同中擅自改变招标文件和投标文件实质性内容。
需要重新组织招标的，应及时督促启动相关程序。
（五）工程变更监督管理制度。
建设单位应当按照分权制约、责任到人的原则，根据相关法规的要求，建立健全有关工程变更内部监管制度。
一是严格落实投资控制。
充分发挥设计对工程造价和质量控制的“龙头”作用，通过优化设计方案，实现估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算。
建设单位编制并经相关部门审核批准的概（预）算，是安排投资计划、工程招标、签订合同、办理拨款签证和竣工决算的依据，原则上不得突破；因特殊情况确需调整建设规模、建设标准及项目概（预）算的，要严格执行相关报批程序。
二是严格施工变更签证管理。
建立健全变更联系单管理制度，明确工程变更的审批流程、审批权限和监督问责等内容，强化项目设计变更的监督审核，规范联系单签证的填写内容，严禁出现随意变更、随意签证及先变更后审批行为。
推行项目重大变更专家论证和内部网上公示制度，提高变更的科学性和透明度。
鼓励通过优化设计方案、施工方案来提高质量、缩短工期、节约成本的工程变更。
三是推行重大变更招标制。
对于单项变更金额超过合同价10％或投资增加额超过500万元、且具备重新招标条件的工程，建设单位原则上应当重新招标；因特殊原因不宜招标的，应当报请上级主管部门同意后签订补充合同。
重大或较大工程变更，必须经相关审批部门批准同意后方可实施。
原批准的初步设计概算因设计变更而有重大突破的，必须按规定由原项目审批部门重新审批。
（六）项目合同监督管理制度。
一是加强合同内容审查。
重点审查工程内容、范围、结算和调价方式以及合同双方的责任，确保建设单位与项目代建、施工、监理及其他受委托单位的权利、义务以及履约保障约定明确，合同价款调整、设计变更、质量要求和付款方式等表述准确清晰。
二是加强合同备案管理。
通过对合同条款的审查，防止合同内容与招投标文件发生实质性冲突。
项目合同发生重大变更须报行业主管部门备案，最大程度地减少合同争议。
三是加强合同履约监管。
建设单位应建立健全合同履约监管机制，将合同履约监管与现场质量安全监督相结合，加大对建设工程现场巡查力度，发现工程转包、挂靠、违法分包等违法违规行为，及时抄告建设行政主管部门，纳入企业市场行为诚信考核，实现现场与市场的联动管理。
督促总承包单位按照招标文件和投标文件的约定组织项目经理部，不得随意变更合同约定的注册建造师；提倡应用信息技术和手段，加强对施工现场项目经理和监理人员的考勤管理，并落实专人加强对注册建造师、施工班子和监理班子的抽查，确保项目部和项目监理机构人员到岗到位。
督促相关参建单位做好项目实施的安全生产、文明施工以及环境保护等专项工作，鼓励应用影像技术进行现场管理，特别是对建筑材料、现场见证检测、隐蔽工程施工等实施影像资料管理。
为加强参建各方对合同履约情况的相互监督，工程监理、质量检测等单位的委托必须由项目建设单位负责。
四是加强监理考核管理。
建设单位应当要求监理单位提供监理范围内的各项报告，督促监理单位严格落实各环节质量控制要求，并按照合同约定及施工进度情况签发付款证明书；按照《建设部工程建设监理规定》（建监〔1995〕737号）、建设部《关于印发<房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）>的通知》（建市〔2002〕189号）、《杭州市工程建设监理管理规定》（市政府令第122号）等法规、规章以及工程监理合同的内容，落实监理单位管理考核工作，进一步发挥监理的“三控”（质量控制、投资控制、进度控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一协调”（施工有关的组织与协调）作用。
（七）项目资金使用管理制度。
一是按照财政部《关于印发〈基本建设财务管理规定〉的通知》（财建〔2002〕394号）要求，建立健全内部建设资金管理使用的各项规章制度，建立专账专户，做到专款专用。
制定、落实工程计量支付管理办法，确保资金支付与项目进度相匹配，禁止预支或超额支付工程款。
实行财政资金直接拨付的项目，建设单位应主动与财政等部门加强衔接，落实资金拨前审核把关，防止工程进度款超支。
二是健全内部审计机构，建立工程造价内审工作制度，落实内部管理责任；重大项目要积极推行跟踪审计，强化对建设资金的审计监督；积极探索建设资金的延伸监管，重大工程项目可责成施工企业开设专门账户，通过建设单位、施工企业、开户银行三方约定，落实资金收付专户进出、对账审核、三方监管制度，确保专款专用、账实相符。
三是督促施工企业在工程竣工后，按合同要求编制和上报工程结算，在结算送财政、审计部门审核前，建设单位应认真做好审查核对工作，并对送审结算资料的真实性和完整性负责；工程结算批复后，按批复金额和合同约定支付工程余款。
（八）项目建设档案管理制度。
建设单位应当加强建设档案管理，落实专人负责整理保管，并在工程竣工验收合格后及时移交档案管理部门。
要注重对项目前期决策、审批、施工图、招标、设计变更、施工现场管理以及价款结算等方面资料的梳理归档，确保工程有完整的技术档案和施工管理资料。
（九）项目竣工交付及后评价制度。
按照《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、建设部《关于发布国家〈建筑工程施工质量验收统一标准〉的通知》（建标〔2001〕157号）等规定，对符合竣工验收条件的项目，建设单位应当及时组织设计、施工、监理等单位进行竣工验收。
