证券有限责任公司港股通业务客户回访管理制度模版

公司回访管理制度范文【公司回访管理制度】第一章总则第一条为了加强对客户的服务及满意度管理，规范回访工作流程，提高公司的服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内所有相关部门对外服务的回访工作。

第三条回访工作应坚持客观、公正、及时的原则。

第二章回访工作组织第四条公司设立回访工作组，由相关部门的负责人组成。

第五条回访工作组的职责包括：制定回访计划、组织回访活动、收集回访信息、分析回访结果等。

第六条回访工作组应定期召开会议，讨论并解决回访工作中的问题及改进措施。

第三章回访计划第七条每年初，回访工作组应根据公司的服务目标及策略制定年度回访计划。

第八条回访计划应包括回访对象、回访时间、回访方式等内容，并经公司领导审批后执行。

第四章回访活动第九条回访活动应尽量选择非工作时间或方便客户的时间进行。

第十条回访工作组应提前与回访对象约定回访时间，并进行提醒确认。

第十一条回访活动应分为面谈回访、电话回访、问卷回访等形式。

回访方式应根据实际情况确定。

第五章回访信息收集第十二条回访工作组应及时记录回访对象的意见、建议及问题，并将其记录归档。

第十三条回访信息应保密，并只用于改进公司服务质量或客户满意度。

第十四条回访信息的处理应及时、准确，并及时上报公司领导层。

第六章回访结果分析第十五条回访工作组应定期对回访结果进行分析，总结问题及改进经验。

第十六条回访结果分析应形成报告并及时向公司领导汇报。

第七章奖惩措施第十七条对于在回访工作中表现突出的员工或部门，公司应给予表彰和奖励。

第十八条对于回访工作中存在的问题，公司应采取相应的纠正措施，并记录在案。

第八章监督检查第十九条公司领导层应对回访工作进行监督检查，确保制度的有效执行。

第二十条监督检查结果应及时反馈给回访工作组，并制定相应的改进措施。

第九章附则第二十一条对于本制度未作明确规定的事项，按公司相关制度执行。

第二十二条本制度由公司质量管理部负责解释和修订。

第二十三条本制度自颁布之日起实施。

证券有限责任公司港股通业务客户回访管理制度模版证券有限责任公司港股通业务客户回访管理制度模板一、制度目的本制度旨在规范证券有限责任公司港股通业务客户回访的流程和管理，确保客户服务的质量和良好的客户关系。

二、适用范围本制度适用于证券有限责任公司港股通业务客户回访的全过程，包括客户回访计划的制定、执行、总结和分析等环节。

三、制度内容1.客户服务部门负责制定港股通业务客户回访计划，并按照计划执行回访任务。

2.客户服务部门制定的回访计划应当根据客户需求和业务规律进行制定，确定回访时间、方式、内容，并在计划中注明回访的目的、方式、结果等必要信息。

3.客户服务部门执行回访任务时，应当严格按照回访计划的要求，认真记录回访的过程、结果、意见和建议等信息，并及时制作回访报告，并汇总到客户服务部门的回访台账中进行登记和管理。

4.客户服务部门负责根据回访结果和信息反馈，对港股通业务的客户需求做出及时性、有效性和严格性的评估和分析，并采取相应的措施加以解决和改进。

5.客户服务部门还应当定期对回访台账和回访报告进行汇总和分析，识别业务问题和客户意见，并及时向上级领导汇报，提出合理化建议和改进意见，以提高客户服务质量和满意度。

四、制度责任1.客户服务部门负责制定回访计划，并按照计划执行回访任务，保障客户服务质量和客户满意度。

2.各部门负责配合客户服务部门开展回访工作，并及时汇集业务信息和客户反馈，以推进改进和业务协调工作。

3.公司高层领导负责制度的宣贯和推动，督促各级领导和职责部门有效履行管理职责和使命，提高主动反馈和客户服务的质量与效率。

五、制度执行本制度的执行由客户服务部门和各部门负责人负责监督和执行，如有问题应当及时上报公司领导并进行整改，确保回访工作的规范化和持续化推进。

六、制度评估本制度的效益和改进应当定期进行评估和优化，以提高客户服务的水平和公司的运营效益。

以上就是关于证券有限责任公司港股通业务客户回访管理制度的模板，供有需要的公司借鉴使用。

xx证券股份有限公司经纪业务客户回访实施细则（2017年6月修订）第一章总则第一条为了加强对客户的管理和服务，保护投资者的合法权益，规范经纪业务活动，进一步完善经纪业务内部控制体系，根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》、《xx证券股份有限公司客户回访管理办法》等相关文件，特制订本细则。

第二条客户回访工作遵循“统一管理，相互制衡，分级负责，强化留痕”原则。

第二章职责分工第三条互联网金融部负责对经纪业务客户回访进行督导，配合业务部门开展客户回访工作。

第四条分公司作为辖区营业部客户回访工作合规督导部门，应指定专人负责营业部客户回访工作的指导、监督、检查、考核等工作。

第五条营业部作为回访工作实施主体，应根据公司要求开展客户回访工作，营业部负责人是客户回访工作的第一责任人。

营业部应指定专人负责具体的客户回访工作，同时指定专人负责回访复核、抽检。

营业部回访人员和复核人员应在回访开展前在系统申请操作权限，确保合规使用相关系统。

第三章回访项目、回访形式及回访要求第六条客户回访项目包括但不限于：新增回访、存量回访、投资顾问客户回访、离职前台业务人员客户回访、重点客户回访、异常回访、其他等回访项目。

第七条客户回访形式可采用面谈、电话、书面信函、电子邮件、电子问卷或者其他形式进行回访并有效留痕。

采用面谈回访形式，回访人员必须根据回访内容、客户口述内容，如实填写《客户回访记录表》（见附件）并由回访客户及经办人签名或盖章。

采用电话回访形式，回访人员应使用CC系统，若使用其他录音设备需确保录音可以检索和复听。

采用书面信函回访形式，客户回寄的回访记录表必须由客户签名或盖章（机构客户必须加盖公章），邮局的回执和信封作为此记录表的附件。

采用电子邮件回访形式，回访人员必须根据电子邮件内容，如实填写回访记录表并打印电子邮件的内容作为此记录表的附件。

第八条新增客户首次回访不限面谈、电话、电子问卷等回访方式，回访部门应根据不同回访项目采用合适回访形式。

公司回访管理制度模版第一章总则第一条为规范和提高公司回访管理工作，加强与客户的沟通与合作，制定本回访管理制度。

第二条本制度适用于公司所有部门和员工进行客户回访工作。

第三条回访是指对已经购买公司产品或接受公司服务的客户进行定期或不定期的电话、上门或邮件等方式进行的沟通及服务的活动。

第四条回访的目的是了解客户对公司产品或服务的满意度，发现并解决问题，提供优质的售后服务，维护公司品牌形象。

第二章回访流程第一节回访计划制定第五条每个部门负责人应根据部门的工作特点和业务情况，制定回访计划，并报告给公司回访管理部门备案。

第六条回访计划应明确回访频率、回访方式、回访内容、回访人员以及回访时间等。

第七条回访计划应根据客户分类，如大客户、重要客户和普通客户等，设定优先级。

第二节回访准备工作第八条回访人员应对即将回访的客户进行相关资料的整理和分析，了解客户的需求和问题，并为回访提前准备好解决问题所需的知识和材料。

第九条回访人员应提前与客户预约回访时间，并确认客户的可接待人员。

第三节回访实施第十条回访人员应按照回访计划的要求，按时对客户进行回访，并严格按照回访内容进行沟通和问题解决。

第十一条回访人员应保持礼貌和耐心，倾听客户的意见和建议，并及时记录和反馈给公司相关部门。

第四节回访总结第十二条回访人员应及时总结回访结果，评估客户的满意度，并将回访记录归档。

第十三条回访总结应包括客户满意度、客户问题反馈、解决方案等内容，以及对回访计划的改进意见。

第三章回访管理要求第一节客户信息管理第十四条公司要对客户信息进行分类、整理和存档，并设立专门的客户数据库。

第十五条公司要建立完善的客户信息管理制度，包括客户信息采集、更新、保密和共享等方面的规定。

第二节问题解决与服务改进第十六条公司要建立问题解决和服务改进的机制，对回访中发现的问题进行跟踪和解决，提供满意的售后服务。

第十七条公司要对回访中提出的客户意见和建议进行汇总分析，并及时改进和优化产品和服务。

客户回访制度
第一章总则
第一条为了提高客户满意度，增强客户黏性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有客户的回访工作。

第三条客户回访工作应遵循及时、有效、真实、诚恳的原则。

第二章回访职责
第四条公司销售部门是客户回访的归口管理部门，负责制定客户回访计划、组织实施回访工作、分析回访结果等工作。

第五条销售部门应指定专人负责客户回访工作，确保回访工作的质量和效率。

第三章回访方式和内容
第六条客户回访可以采用电话、短信、电子邮件、信函、上门拜访等方式进行。

第七条客户回访的内容包括但不限于以下方面：
1. 询问客户对产品或服务的满意度；
2. 了解客户的使用情况和意见建议；
3. 告知客户公司的最新动态和优惠活动；
4. 解答客户的疑问和投诉。

第四章回访要求
第八条客户回访应按照制定的计划进行，确保回访的及时性和覆盖面。

第九条客户回访应记录详细的回访内容和结果，并及时反馈给相关部门和人员。

第十条对于客户提出的意见和建议，应及时进行分析和处理，并向客户反馈处理结果。

第十一条对于客户的投诉，应及时进行处理和解决，并向客户反馈处理结果。

第五章回访监督
第十二条公司销售部门应对客户回访工作进行监督和检查，确保回访工作的质量和效果。

第十三条对于未按照制度要求进行客户回访工作的人员，公司将按照有关规定进行严肃处理。

第六章附则
第十四条本制度由公司销售部门负责解释。

第十五条本制度自发布之日起施行。

回访管理制度模板一、目的为了提高客户满意度，加强与客户的沟通，确保服务质量，特制定本回访管理制度。

二、适用范围本制度适用于公司所有提供服务的部门及员工。

三、职责分工1. 客服部门负责制定回访计划，组织实施回访工作。

2. 相关部门需配合客服部门提供必要的信息和支持。

3. 销售或服务人员负责对各自负责的客户进行回访。

四、回访内容1. 客户满意度调查。

2. 服务或产品使用情况反馈。

3. 客户意见和建议收集。

4. 新服务或产品推广介绍。

五、回访方式1. 电话回访。

2. 电子邮件回访。

3. 现场拜访。

4. 问卷调查。

六、回访流程1. 制定回访计划：客服部门根据服务完成情况制定回访计划。

2. 信息准备：收集客户基本信息及服务记录。

3. 执行回访：根据计划执行回访，记录回访结果。

4. 结果分析：对回访结果进行分析，找出问题和改进点。

5. 报告编制：将回访结果和分析报告提交给相关部门。

七、回访时间1. 服务完成后7天内进行首次回访。

2. 之后每季度至少进行一次定期回访。

八、回访质量控制1. 客服部门需对回访过程进行监督，确保回访质量。

2. 定期对回访人员进行培训，提高回访技巧。

3. 对回访结果进行评估，确保信息的准确性。

九、客户反馈处理1. 对客户的反馈和建议进行分类整理。

2. 及时回应客户的反馈，对于问题和建议制定改进措施。

3. 跟进改进措施的实施情况，并向客户反馈处理结果。

十、记录与存档1. 回访记录应详细、准确，包括客户反馈的原始信息。

2. 所有回访记录和相关文件应按照公司规定进行存档。

十一、附则1. 本制度自发布之日起生效，由客服部门负责解释。

2. 对本制度的修改和补充须经公司管理层批准。

请根据实际情况调整上述模板内容，以适应公司的具体情况和管理需求。

证券营业部离职前台业务人员客户回访管理规定一、背景证券营业部前台业务人员客户回访是证券营业部客户服务工作的重要环节。

客户回访是通过电话、短信、邮件、微信等方式向客户了解投资情况、了解客户需求、商务推介等管理活动。

客户回访的好坏关系到客户的满意度，直接影响客户对公司的信任度。

而离职前台业务人员客户回访对于公司来说则更为重要，因为离职员工带走了公司的客户资源，客户回访就成了留住客户、挽回客户、抢回客户的重要手段。

二、目的本规定的目的是规范证券营业部前台业务人员客户回访流程，提升客户服务水平，维护客户关系，留住客户资源。

三、适用范围本规定适用于证券营业部前台业务人员客户回访管理工作。

四、客户回访制度1、客户分类（1）按照客户价值分为黄金客户、白银客户、普通客户；（2）按照客户活跃度分为活跃客户、较活跃客户、不活跃客户。

2、回访周期（1）黄金客户：每两周回访一次；（2）白银客户：每月回访一次；（3）普通客户：每季度回访一次。

3、回访内容（1）向客户了解他们的投资情况，关注其投资收益和风险状况；（2）了解客户需求，为其提供相关投资策略；（3）客户投诉、建议处理；（4）了解客户对公司的满意度。

4、回访记录（1）回访记录需要详细记录每位客户的情况，包括客户基本信息、投资情况、客户需求、客户诉求等等。

（2）每次回访后需将回访记录发送给营业部总经理，并备份在公司内部系统中。

五、管理要求1、前台业务人员必须具有良好的客户服务态度，保持为客户提供优质服务的意识。

2、回访流程要严格按照规定执行，回访周期、回访内容、回访记录等每个环节都要认真落实。

3、离职前台业务人员的客户信息应及时整理并移交给接替其工作的业务人员，确保客户利益不受影响。

4、离职前台业务人员可在离职前通过公司内部系统向接替其工作的人员进行交接。

六、结论证券营业部前台业务人员是证券公司与客户之间的重要纽带，客户回访也是证券公司与客户之间重要的沟通方式。

本规定的制定旨在规范证券营业部前台业务人员客户回访流程，提高客户服务质量，留住客户资源，增加公司的业绩。

**证券有限责任公司证券经纪人客户回访服务管理办法第一条为维护客户利益，听取客户意见，提高客户满意度，根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的要求、公司《证券经纪人管理办法》的规定，特制定本办法。

第二条本办法所规定的回访对象是指由证券经纪人开发的全部客户（以下称经纪人客户）。

第三条证券经纪人回访的主要范围包括新开户客户回访、异常交易类客户回访、客户投诉处理回访等。

第四条营业部、公司客户服务中心应指定专人定期对证券经纪人客户进行回访。

回访人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

第五条公司对证券经纪人开发的全部客户进行回访，对异常交易类客户和投诉客户全部进行及时回访。

第六条营业部、公司客户服务中心应制定科学合理的客户回访方案或计划。

客户回访方案或计划应至少包括回访数量、内容、回访方式、回访结果的处理等。

第七条公司经纪业务管理部将对营业部的证券经纪人客户回访情况进行抽查。

第八条回访包括但不限于以下内容：1、确认客户是否由本人开户，并提醒客户及时进行资料信息的变更；2、了解证券经纪人在执业过程中是否出示了执业证书，是否对客户履行了风险揭示义务；3、确认客户是否签署了风险提示书，是否知晓证券市场的相关风险；4、提醒客户注意保护好自己的密码，以及不得委托证券经纪人进行代理证券买卖及其存在的风险；5、了解客户对证券经纪人执业情况的满意度；6、了解客户的需求及意见；7、其他需要了解的情况。

第九条回访包括但不限于以下方式：1、电话回访。

公司客户服务中心应根据公司《客户服务中心客户回访管理办法对》证券经纪人的开户情况统一进行回访，并通过填写《证券经纪人客户回访登记表》或对回访电话进行录音等方式实现强制留痕，录音记录保存15年以上；2、现场回访。

对于证券经纪人开发的重要客户，营业部可指派专人到客户的住所、办公场所等现场进行回访，了解证券经纪人的执业情况，掌握客户的需求；3、信函等方式回访。

营业部客户服务部也可以通过发送信函或电子邮件等方式对证券经纪人客户进行回访。

第一章总则第一条为规范证券公司客户服务行为，提高客户满意度，加强客户关系管理，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有证券业务客户，包括个人客户和机构客户。

第三条回访工作的基本原则是：真诚服务、客户至上、持续改进、规范操作。

第二章回访目的第四条通过回访，了解客户需求，收集客户意见和建议，提高服务质量，增强客户忠诚度。

第五条及时解决客户问题，预防潜在风险，维护公司合法权益。

第六条提升公司品牌形象，增强市场竞争力。

第三章回访内容第七条回访内容应包括但不限于以下方面：1. 客户对证券服务的满意度；2. 客户对证券产品的了解程度和投资体验；3. 客户对市场行情的看法和投资策略；4. 客户对证券公司业务流程和服务的意见和建议；5. 客户对风险提示和防范措施的知晓程度；6. 客户的其他需求和建议。

第四章回访方式第八条回访方式应包括电话、短信、电子邮件、面对面等多种形式，根据客户情况和回访目的选择合适的回访方式。

第九条电话回访应遵守以下规定：1. 回访时间应避开客户休息时间，一般选择工作日的上午9:00至晚上18:00；2. 回访人员应使用统一规范的电话号码，并主动报明公司名称；3. 回访过程中应礼貌待人，耐心倾听客户意见，不得打断客户发言；4. 记录客户反馈信息，及时反馈至相关部门处理。

第五章回访流程第十条回访流程如下：1. 回访人员根据客户档案和回访计划，制定回访名单；2. 回访前，回访人员应熟悉客户资料和回访内容；3. 回访过程中，严格按照回访内容进行提问，并做好记录；4. 回访结束后，将回访记录整理归档，并及时反馈至相关部门；5. 针对客户提出的问题和建议，相关部门应制定整改措施，并跟踪落实。

第六章回访要求第十一条回访人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和敬业精神；2. 具备较强的沟通能力和应变能力；3. 熟悉证券业务和相关法律法规；4. 具备一定的客户服务经验。

证券股份有限公司客户账户激活回访管理规定一、概述证券股份有限公司是股票发售的银行、经纪商、法律人等机构之一。

证券公司客户账户激活回访是指在客户开立交易账户后，为了更好的服务客户，提高客户黏性，创造更高的交易量和推广效果，对新开客户设立回访管理制度，以能够及时为客户服务。

二、回访管理规定1. 客户账户审核被审核客户的个人信息资料必须全面、真实、准确，包括身份证号、联系电话、地址和邮编等。

审核不通过的客户账户需要予以注销，审核合格的客户开立交易账户，由负责人审批通过后，可在系统中进行激活操作。

2. 客户账户回访客户账户审核完毕之后开立账户，应当在一个工作日内完成回访。

使用电脑自动回访，或者电话、短信等其他方式作为回访手段，确保业务员有效回访。

3. 重要客户回访公司为证券公司，在客户回访的过程中应对重要客户作出专业对待，大型客户如筹划部、保险公司、基金公司、政府有关部门等重要客户每周要进行两次以上的电话回访，对于有固定业务的投资机构、主席股东等要翻阅报纸、投资报告，研究市场资讯和重要信息，以及公司内部数据，定期向客户汇报，增加投资信心。

4. 回访记录按照公司要求，在客户账户回访的过程中，工作人员应当详细记录每次回访的时间、方式、内容，存在数据库中，方便查询、统计和分析，以执行整个回访流程，形成良好的信用记录。

5. 回访效果推进回访的效果应当是客户资源的有效利用，提高公司内部的所有员工的效率，注重客户服务，发扬人性化服务。

每周应当通过此类方式进行一个部门的业务报告，记录回访的效果及效益，向管理层报批统计数据，以便进一步优化回访流程。

三、总结证券公司客户的账户激活回访管理规定的实行，基本上增加了客户开户的商业效益，全面提高客户的服务质量，方便客户的持续经营和推荐，同时严格执行这些规定，能够对证券公司负责任的执行，促进公司人性化管理，得到客户信赖。