沪港通和港股通业务详细介绍

沪港通和深港通的区别1、两者上市标准不同：沪港通以A+H股为主要投资对象，且沪股通需满足内地证监会相关规定，港股通仅需满足香港证监会相关规定；2、两者投资范围不同：沪港通实行总额度管理，以自由流通量为基础，设定每日额度，每日额度可用可不用，深港通在A股上市时即按照深港通相关制度要求确定每日额度。

沪港通试点初期的条件已经相当成熟，可谓万事俱备只欠东风，也就是说沪港通方案已基本获得证监会批准。

香港投资者参与沪港通需要等待正式开通，将根据市场情况适时推出。

此外，考虑到内地投资者的投资偏好，港交所也可能决定暂不允许内地投资者使用同一账户在沪港通下交易不同股票，但应该允许对不同市场的投资者进行跨境转换，从而实现深港通。

2、沪港通和深港通的区别沪港通引入深港通为两地上市公司提供了一个交流和学习的平台，促进两地资本市场发展，进一步完善我国资本市场双向开放格局。

深港通则是把沪港通机制进一步延伸至全球范围内，成为资本市场开放新的里程碑。

当前，资本市场双向开放、多元化发展已成为共识，有必要构建更加包容的投资文化。

3、两者时间不同：沪港通业务最早于今年6月6日宣布正式启动，并于6月12日正式上线，香港投资者无需申请即可买卖A股，投资门槛比较低。

而深港通将在10月份开通，拟从香港向内地延伸，逐步开通符合条件的证券公司、保险公司、基金管理公司等专业机构投资者的跨境证券投资业务。

4、投资者结构不同：沪港通以机构投资者为主，深港通以个人投资者为主，两者各有特色，互为补充。

如何让更多的个人投资者参与到这项改革中来，是内地资本市场面临的一大难题。

5、沪港通和深港通的影响意义不同：沪港通让个人投资者也能够投资到香港市场，并且通过两地的投资机构来分享红利，从而使得沪港通开通后能给资本市场带来真正的活力。

深港通对中国资本市场改革发展意义重大，因为它将把国际最先进的资本市场管理经验引入内地市场，是我国金融市场迈向国际化的一次重要尝试。

港股通和沪港通有什么区别？港股通和沪港通的区别港股通（Stock Connect）港股通是指香港与内地（中国大陆）两地之间的股票市场相互开放的一种投资机制。

它分为两个通道：沪港通和深港通。

本文主要介绍沪港通和深港通之间的区别。

1. 沪港通沪港通是指香港投资者可以通过特定渠道在上海证券交易所（上交所）买卖A股的机制。

以下是沪港通的主要特点：- 投资者类别：允许香港的个人和机构投资者参与。

但是，对于有关的投资者准入要求和限制存在一些规定。

- 投资范围：沪港通只涵盖上交所的A股股票，不包括创业板股票和中小企业板股票。

- 交易机制：投资者可以通过香港的交易所系统进行买卖A股，交易规则与在上交所本国投资者相同。

- 投资限额：根据市值比例限制，香港投资者在每日交易额度内买卖A股。

这个额度通常会根据市场情况和投资者需求进行调整。

2. 深港通深港通是指香港投资者可以通过特定渠道在深圳证券交易所（深交所）买卖A股的机制。

以下是深港通的主要特点：- 投资者类别：允许香港的个人和机构投资者参与。

类似于沪港通，对于投资者准入要求和限制也有一些规定。

- 投资范围：深港通涵盖深交所的A股股票，同样不包括创业板股票和中小企业板股票。

- 交易机制：投资者可以通过香港的交易所系统进行买卖A股，交易规则与在深交所本国投资者相同。

- 投资限额：根据市值比例限制，香港投资者在每日交易额度内买卖A股。

这个额度通常会根据市场情况和投资者需求进行调整。

结论总结来说，港股通和沪港通是香港和中国内地股市互联互通的重要机制。

沪港通涵盖了上交所的A股股票，而深港通则包括了深交所的A股股票。

这两个通道都为香港投资者提供了更便利的参与内地股市的途径，促进了两地股市的融合与交流。

沪港通股票交易规则详解投资者开通了深港通下的港股通(以下简称“港股通”)交易权限，就正式进入到了港股通的实战阶段。

港股市场与内地投资者熟悉的市场环境有着诸多规则差异，初入复杂的境外证券市场，投资者有必要提前熟悉“战场”、了解规则、预测风险，方能有的放矢，合理安排自己的投资决策。

【账户】深港通和沪港通使用“双通道”单一制运行机制，深港通下的港股通在和沪港通下的港股通在证券账户内股票无法交叉买进，但沪浅港股通在账户买进港股的资金可以交叉采用。

【币种】港股通在交易，以港币报价成交量，以人民币结算并结算。

【订单类型】内地投资者参予港股通在股票交易时，仅能够采用两种订单类型：在竞价时段应使用“竞价销售价格盘”委托;在持续交易时段应使用“进一步增强销售价格盘”委托。

【委托申报】投资者参予港股通在交易委托申报须要输出证券代码、交易价格、交易数量等参数。

投资者申报的价格遵从香港当地的报价规则，在港股市场，复牌报价规则与持续交易时段报价规则相同，但投资者在这两个时段输出的交易盘价格，均不容大于上日收盘价或按盘价九倍或以上及多于九分之一或以下，每个交易盘严禁少于手股份。

具体内容的报价规则详情请，投资者可以登入联交所网站，在“规则与监管”栏目下的“交易规则”选项中参看《交易所规则》。

【可交易股票数量】投资者证券账户内的港股股票余额分成可以交易数量、日终所持余额、未完成结算数量，例如出现查封，还包括查封数量。

港股通在投资者的可以交易数量计算公式为：可交易数量=日终持有余额+未完成交收数量-冻结数量投资者天量买进港股股票时，未完成结算数量为也已;投资者天量买进港股股票时，未完成结算数量为负。

【碎股交易】内地投资者手中多于一手的“碎股”，须要通过联交所交易系统的“碎股/特别交易单位市场”交易。

港股通在投资者就可以在碎股市场买进碎股，无法买进。

二、深港两市交易制度差异深港两地股票市场交易制度差异诸多，投资者存有必要提早搞好功课，庶几差异，就可以在港股投资中游刃有余。

港股通业务介绍港股通是指香港与中国内地之间的股票市场互联互通机制，是中国内地投资者参与香港股票市场交易的一种渠道。

随着中国资本市场改革的推进，港股通业务在2014年11月17日正式启动，成为内地投资者便捷投资国际资本市场的重要方式。

一、港股通的基本原理港股通业务是由中国和香港两地的证券监管机构共同合作推出的机制，其基本原理可分为两个方向：沪港通和深港通。

1. 沪港通：内地投资者可以通过在内地的账户买入或卖出在香港上市的沪港通股票，同时香港投资者也可以通过在香港的账户买入或卖出在内地上市的沪港通股票。

2. 深港通：内地投资者可以通过在内地的账户买入或卖出在香港上市的深港通股票，同时香港投资者也可以通过在香港的账户买入或卖出在内地上市的深港通股票。

二、港股通的运作流程1. 内地投资者通过开通沪港通或深港通的账户后，可以通过内地证券营业部或券商买入或卖出港股通股票。

2. 香港投资者则可以通过香港的券商或营业部进行交易，与正常的香港股票交易流程相同。

3. 港股通交易时间与港股市场一致，即在香港股票交易所开市期间进行交易。

三、港股通的特点1. 投资品种丰富：港股通业务可涵盖沪港通和深港通的全部股票，包括大型股、中小型股、红筹股等，给投资者提供了极具广泛选择的机会。

2. 交易便捷：内地投资者可以通过内地的证券营业部或券商进行交易，不需要到香港开立账户，大大简化了投资流程。

3. 交易佣金低：港股通的交易佣金较低，提供了投资者更有吸引力的交易成本。

4. 结算与托管便利：内地投资者可以通过内地的结算机构和托管银行进行结算和托管业务，与内地A股交易方式相同，方便了投资者进行资金管理。

5. 投资限制：港股通对内地投资者的投资额度和投资品种进行了限制，一般情况下，每个自然人投资额度为每日不超过52亿元人民币，机构投资者为每日不超过130亿元人民币。

四、港股通的影响1. 扩大了内地投资者的投资渠道：港股通业务的推出，使得内地投资者可以更方便地参与香港股票市场，有助于提升内地投资者的投资组合的多样性和国际化程度。

深沪港通交易规则-概述说明以及解释1.引言1.1 概述在撰写本文时，需要对深沪港通交易规则进行全面的概述。

深沪港通交易规则是指为了方便内地和香港两地投资者之间进行股票市场交易而制定的一系列规则和制度。

通过深沪港通，内地投资者可以直接投资香港市场的股票，而香港投资者也可以直接投资内地市场的股票。

这一机制的实施不仅有利于拓展投资者的投资渠道，还有助于促进两地股票市场的互动与融合。

深沪港通交易规则的实施对于扩大资本市场的影响力，促进国际间资本的流动，提升市场的流动性和透明度都具有积极的意义。

在本文中，将对深沪港通交易规则的主要内容、制定背景以及影响进行详细的探讨。

1.2 文章结构文章结构部分包括了整篇文章的框架和组织方式，主要是为了让读者充分了解文章的逻辑结构和内容安排。

本文的结构主要分为引言、正文和结论三个部分。

在引言部分，我们将首先概述深沪港通交易规则的重要性和意义，然后介绍文章的整体结构和目的，为读者提供一个整体的了解。

在正文部分，我们将详细介绍深沪港通交易规则的背景和制定过程，分析其主要内容和特点，包括交易方式、限制条件、交易规则等方面的内容，以便读者更好地理解深沪港通交易规则的具体应用和实施。

在结论部分，我们将对整篇文章进行总结，分析深沪港通交易规则对深圳、上海和香港市场的影响，展望未来深沪港通的发展方向和趋势，为读者提供一个全面的结论和展望。

1.3 目的深沪港通交易规则作为跨境资本市场合作的重要组成部分，其制定旨在推动深圳、上海和香港三地资本市场的互联互通，促进区域金融合作与发展。

通过建立有效的交易规则，深沪港通将为投资者提供更多的投资机会，促进资本市场的互联互通，增强各地金融市场的国际竞争力。

本文旨在对深沪港通交易规则进行全面解读，深入探讨其制定背景、主要内容和实施效果，旨在为投资者和相关机构提供更加全面和深入的了解，为深化金融合作、促进资本市场发展提供参考和借鉴。

希望通过本文的撰写，能够进一步推动深沪港通交易规则的实施与落地，为资本市场的发展做出积极贡献。

深港通和沪港通的开通条件以及基本规则深港通和沪港通是指中国内地与香港之间的两个股票市场互联互通机制。

深港通是指深圳证券交易所与香港交易所之间的互联互通机制，沪港通是指上海证券交易所与香港交易所之间的互联互通机制。

这两个机制的开通条件和基本规则有所不同。

深港通和沪港通的开通条件是不同的。

深港通于2016年12月5日正式开通，而沪港通于2014年11月17日正式开通。

深港通的开通条件是：深圳证券交易所市值前40名的A股公司和H股公司，以及深圳证券交易所市值前100名的B股公司可以参与深港通。

而沪港通的开通条件是：上海证券交易所市值前40名的A股公司和H股公司，以及上海证券交易所市值前100名的B股公司可以参与沪港通。

深港通和沪港通的基本规则也有所不同。

深港通的基本规则是：投资者可以通过在深圳证券交易所开立的深港通账户，买卖深圳证券交易所上市的股票和基金。

投资者可以通过在香港交易所开立的深港通账户，买卖香港交易所上市的股票和基金。

投资者可以通过深港通进行双向交易，即买入和卖出。

投资者可以通过深港通进行当日交易，即T+0交易。

深港通的交易时间与深圳证券交易所和香港交易所的交易时间一致。

沪港通的基本规则是：投资者可以通过在上海证券交易所开立的沪港通账户，买卖上海证券交易所上市的股票和基金。

投资者可以通过在香港交易所开立的沪港通账户，买卖香港交易所上市的股票和基金。

投资者可以通过沪港通进行双向交易，即买入和卖出。

投资者可以通过沪港通进行当日交易，即T+0交易。

沪港通的交易时间与上海证券交易所和香港交易所的交易时间一致。

总结起来，深港通和沪港通是中国内地与香港之间的两个股票市场互联互通机制。

深港通和沪港通的开通条件和基本规则有所不同。

深港通的开通条件是深圳证券交易所市值前40名的A股公司和H 股公司，以及深圳证券交易所市值前100名的B股公司可以参与深港通。

沪港通的开通条件是上海证券交易所市值前40名的A股公司和H股公司，以及上海证券交易所市值前100名的B股公司可以参与沪港通。

沪港股业务知识点汇总一、沪港通（港股通）概念港股通：内地投资者委托内地证券公司，经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。

中国结算获得承认为香港结算的结算机构够参与者，为港股通提供相应的结算服务。

港股通的股票范围是联交所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股和同时在联交所、上交所上市的A+H股公司股票。

但是，同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围；在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围；A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票。

试点期间标的选择标准：1、仅包括股票现货，不包括衍生品2、不包括以港币以外货币报价的股票3、不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股4、不包含风险警示板股票对应的H股二、沪港通开通业务点交易软件会设置“沪港通”栏目，显示沪港通标的证券，其实港股通标的证券为一档实时行情，但恒生指数等指数不会在该栏目显示，需通过“港股”栏目查询，该栏目的行情是延时15分钟。

2、港股通权限开通判断方式（查询股东代码的业务控制是否标识“允许沪H 交易”）：1、预开通客户（通过了考试、签署了相关协议，但资产未满足50万）：在柜台、座席系统、线下柜台的“股东代码”下，会显示沪H，但业务控制，未标识“允许沪H交易”。

2、开通业务（通过了考试、签署了相关协议，且资产满足50万）：在柜台、座席系统、线下柜台的“股东代码”下，会显示沪H，且业务控制里有标识“允许沪H交易”。

三、港股通换汇相关问题解答Q1：换汇原则是什么？答：目前港股通按“净额换汇、全额分摊”的原则，即交易日（以下简称“T 日”）日终，由本公司以当日境内投资者通过港股通买卖港股全部应收应付资金的轧差金额向港股通结算银行换汇，并将换汇成本按当日所有买入卖出交易应收应付资金的总额分摊至每笔交易，形成投资者的买入结算汇兑比率和卖出结算汇兑比率1。

港股通的范围摘要：1.港股通的概述2.港股通的范围3.港股通的投资优势4.港股通的风险5.港股通的未来展望正文：【港股通的概述】港股通，全称为香港股票市场交易互联互通机制（Hong Kong Stock Exchange Trading Connectivity Mechanism），是我国资本市场对外开放的一项重要措施。

它允许内地投资者通过上海证券交易所和深圳证券交易所的交易系统，投资香港联合交易所上市的股票，同时也让香港投资者可以投资内地A 股市场的股票。

【港股通的范围】港股通的股票范围主要包括在香港联合交易所主板上市的股票、以及在创业板上市的部分股票。

但是，根据香港联合交易所的规定，有些股票是不纳入港股通交易范围的，例如：发行人不是注册在香港的公司、有表决权差异的股票、尚未盈利的生物科技公司等。

【港股通的投资优势】港股通的实施，为内地投资者提供了更多的投资机会和选择。

首先，港股通可以让内地投资者投资到更多的国际知名公司，这些公司在香港上市，但在内地没有上市。

其次，港股通可以让内地投资者享受到香港市场的低交易成本和税收优势。

此外，港股通还可以帮助内地投资者进行风险分散，降低单一市场的投资风险。

【港股通的风险】虽然港股通为内地投资者提供了更多的投资机会，但是也存在着一定的风险。

首先，港股市场的规则和内地市场不同，投资者需要了解和适应。

其次，港股市场的波动性可能较大，投资者需要有较强的风险承受能力。

此外，港股通的投资也需要考虑汇率风险。

【港股通的未来展望】随着我国资本市场的对外开放程度的加深，港股通的规模和范围可能会进一步扩大。

同时，随着科技的发展，港股通的交易方式也可能会发生变化。

⼀张图帮你读懂深港通和沪港通
深港通的开通已“箭在弦上”，
但...
什么是深港通？
对国内资本有什么意义？
深港通会给市场带来什么变化？
深港通与沪港通有啥区别？
要“玩转深港通”，以下这张图，是扫盲利器。

深港通开通后，三地在技术上可联成⼀个整体！
值得关注的是，深港通开通后，通过像根⽹科技这样的⾦融IT企业对深港通业务的⽀持，可实现在深港通普通买卖、指令交易、⾮交易业务申报模块的升级。

能够实现在原深圳V5⾏情基础上扩展⽀持深港通⾏情、状态、静态信息的导⼊，提供报盘回报处理，同时部署上可以和深圳V5⾏情分开部署，⼜可以合并部署。

可以预期的是，有了⾦融科技的⽀撑，上海、深圳、⾹港三地股票市场在技术上将形成联系更加紧密的⼀个整体。

深港通为内陆和⾹港投资者搭建了⼀座桥梁，使两地投资者可使⽤本地货币、通过本地券商或经纪商，买卖规定范围的对⽅交易所上市公司股票。

⽽⼀边是⼈民币资⾦需要寻找优质资产，⼀边是估值让⼈垂涎的、⼈民币可以直接参与的、本地的资产，相信在⾦融科技的⽀撑下，中国资本市场⼜将迎来新⼀轮的鸡⾎热潮。

港股通登记结算业务介绍一、概述“配合人民币国际化战略、有管控的资本市场对外开放举措”。

上交所和港交所将允许两地投资者通过当地券商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

沪港通组成部分：沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由港交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上交所上市的股票。

包含沪股交易通和沪股结算通两部分。

港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。

包含港股交易通和港股结算通两部分。

二、港股通-存管二、港股通-存管：港股的登记和存管（1）背景：实物证券：目前香港市场以实物证券为主，上市公司均须向股东、债权人等印发实物股票及债券等，作为股份所有权或债权的表面证据。

间接持有：证券持有方式是以间接持有为主，大部分证券登记在代理人名下。

代理人一般为券商或托管银行，而香港结算下属的香港结算代理人作为香港的中央存管处，也是一家代理人公司。

二、港股通-存管：港股的登记和存管（2）股份登记香港证券市场不存在一个单一的中央登记机构。

上市公司可以自行选择为其提供登记服务的过户处，不同上市公司的登记业务由各过户处分散进行。

上市公司的股东名册必须由经认可的股份登记机构负责备存维护。

香港市场业界习惯上将此类证券登记机构称为“过户登记处”或“过户处”（Share Registrar）。

例如：Computershare 。

二、港股通-存管：港股的登记和存管（3）股份存管投资者可以将所持实物证券存管到代理人，代理人把这些存入的实物证券送往相应的过户处，重新登记于代理人名下，并保存这些实物证券（直到投资者提取）。

存入的证券在过户登记处以代理人的名义重新登记后，代理人成为该证券的名义持有人，作为具有法定所有权的股东登记在股东名册上。

二、港股通-存管：港股的登记和存管（4）持股方式：（1）自己持有实物股票，该股票以股东自己的名义在过户处登记在册；（2）将股票托管于市场中介并且不存入香港结算，该股份以代理人公司的名义在过户处登记在册，实物股票由代理人保管；（3）将股票托管于证券经纪商、托管银行等市场中介，并且证券商或托管银行等将股票存入香港结算，该股份以香港结算代理人的名义在过户处登记在册，实物股票由香港结算保管；（4）作为投资者参与人（Investor Participant），将股票直接托管于香港结算，该股份以香港结算代理人的名义在过户处登记在册，实物股票由香港结算保管。

【沪港通全解读之一】你需要知道的六大沪港通信息沪港通真的要来了，对于内地股民，港股终于不再遥不可及。

从4月公布消息后，沪港通一直备受市场关注，正式业务有望于今年10月推出，而据有关媒体报道，目前联网测试正在紧锣密鼓的准备中。

沪港通的前世其实就是2007年版港股直通车。

中央早在2007年就曾提出“港股直通车”计划，但内地投资者在计划宣布的第二日大批涌入查询及开户，令央行担忧内地投资者的风险教育不足。

而不久之后，美国次贷危机爆发导致全球金融海啸，致使“港股直通车”计划流产。

之后，在2012年、2013年市场上均有关于落实港股直通车的传言。

终于今年4月以“沪港通”的形式确定了下来。

1、什么是沪港通？就是沪港股票市场交易互联互通机制。

一方面是北向的“沪股通”，境外投资人可以买卖上交所固定范围之内的股票。

另一方面是南向的“港股通”，内地投资者买卖香港上市的规定范围之内的股票。

加起来就是沪港通了。

实际上，沪港通的体量还是非常小的。

沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

2、投资者有什么门槛？海外投资者想买A股的股票是没有个人投资者门槛限制的。

但是内地的个人投资者要是想参与到港股通中，证券账户和资金账户的余额合计必须不低于50万人民币。

这个投资门槛对于普通股民来讲，明显有点偏高。

但是鉴于港股的投资风险，监管层也是希望通过提高入场门槛，来规避个人投资者因为不了解盲目入市而产生的投资亏损。

5、两地交易规则有何不同？首先，交易方式上来说，A股市场上，股票买卖采取T＋1的交易方式，意思是当天买进股票当天不能卖出，最早也要隔一天才能卖出。

而香港则采取T＋0的交易方式，股民当天买入的股份可以当天卖出。

适应了快节奏交易的香港人能习惯股票资金次日到账吗？其次，交易品种上，A股仅包括股票和基金，港股市场则包括股票、恒生期货、期权和对冲基金。

纷繁复杂的交易品种也需要内地投资者仔细学习，尤其是在阅读用繁体字和传统文法写就的产品说明书时。

港股通发展历程港股通是指中国内地与香港之间的股票市场互联互通机制，旨在促进两地股票市场的开放和互动。

港股通的发展历程可以追溯到2014年11月17日，当时香港交易所与深圳证券交易所签署了《深港通合作协议》，标志着港股通正式启动。

港股通的发展历程可以分为三个阶段。

第一阶段是深港通的试点阶段，于2014年12月1日正式开始运行。

深港通允许合格的香港和内地投资者互相交易深圳和香港的股票，加强了两地股票市场的互动。

这一试点阶段的实施为后续的港股通发展奠定了基础。

第二阶段是沪港通的推出，于2014年11月17日宣布启动，并于2014年11月28日正式开始运行。

沪港通允许合格的香港和内地投资者互相交易上海和香港的股票，使得香港投资者能够直接投资内地A股市场。

沪港通的推出进一步扩大了港股通的范围，使得港股市场与内地A股市场的互动更为紧密。

第三阶段是港股通的全面开放，于2016年12月5日正式实施。

全面开放后，合格的香港和内地投资者可以互相交易深圳、上海和香港的股票，形成了一个更加开放和互联互通的股票市场。

港股通的全面开放进一步推动了香港和内地股票市场的融合，提升了两地股票市场的国际竞争力。

港股通的发展对于香港和内地股票市场都具有重要意义。

对于香港来说，港股通的推出加强了香港作为国际金融中心的地位，吸引了更多外国投资者参与香港股票市场。

对于内地来说，港股通的推出有助于推动内地资本市场的改革开放，提高了内地股票市场的国际化水平。

港股通的发展也为投资者提供了更多的投资机会。

通过港股通，香港投资者可以更方便地投资内地的股票，而内地投资者也可以更便利地投资香港的股票。

这为投资者提供了多样化的投资渠道，丰富了投资组合的选择。

港股通的发展还有助于提高两地股票市场的流动性和交易活跃度。

通过港股通，投资者可以更方便地进行跨境交易，提高了市场的流动性。

同时，港股通的推出也促使两地股票市场的监管机构加强合作，提高了市场的监管水平，保护了投资者的权益。

关于沪港通你要知道的规范细则沪港通渐行渐近！上交所和港交所已披露部分交易细则，对沪港通的参与资格、交易安排、额度安排、投资者保障等予以了详细的介绍。

而且8月7日上交所向券商印发了该试点办法。

试点办法严禁投资者通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制。

值得注意的是，沪股通（港股通）总额度余额少于一个每日额度的，联交所（上交所）证券交易服务公司自下一个沪股通（港股通）交易日停止接受买入申报，仍接受卖出申报。

试点办法主要由沪股通交易、港股通交易、交易异常情况处理及自律监管等部分组成。

沪股通交易规定，报告义务分为两类：申报事项变更，联交所证券交易服务公司向上交所提交的材料内容发生变化时，应当在变更后3个沪股通交易日提交更新材料；发生重大事件，联交所证券交易服务公司发生影响或者可能影响其业务运行的重大事件时，应当立即向上交所报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和应对措施。

上交所要求联交所参与者妥善保存沪股通客户资料及其委托和申报记录等资料，保存期限不少于20年。

上交所表示，可以根据市场情况调整沪股通股票的范围。

对于股票调入，上交所规定，H股上市公司在上交所上市A股，或者A股在上交所上市的公司在联交所上市H股，或者公司同日在上交所和联交所上市的A股和H股的，其A股在上市满10个交易日且相应H股价格稳定期结束后调入沪股通股票。

对于权益证券处理，上交所规定投资者因沪股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常交易情况，所取得的沪股通股票以外的上交所上市证券，可以通过沪股通卖出，但是不得买入；投资者因沪股通股票权益分派，转换或者上市公司被收购等所取得的非本所上市证券，可以享有相关权益，但是不得通过沪港通买入或者卖出。

对于额度控制，上交所规定当日额度余额在上交所开盘集合竞价阶段使用完毕的，联交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，但仍然接受卖出申报。

此后，在上交所连续竞价阶段开始前，因买入申报被撤销，被上交所拒绝接受或者卖出申报成交等情形，导致当日额度余额大于0的，联交所证券交易服务公司恢复接受后续的买入申报。