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证券营业部岗位职责证券营业部岗位职责（通用19篇）随着社会不断地进步，我们每个人都可能会接触到岗位职责，岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。
我们该怎么制定岗位职责呢？以下是小编为大家整理的证券营业部岗位职责，希望能够帮助到大家。
证券营业部岗位职责篇1职责描述：1、开发客户；销售金融产品和服务；2、向客户提供投资咨询服务和资产配置建议；3、做好营业部分配存量客户的服务；4、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、监管部门各种规定、自律规则及公司有有关的规章制度。
任职要求：1、本科以上学历，2年经上工作经验；2、通过证券从业资格考试，在入职后6个月内取得基金从业资格；立志从业但暂未取得资格者，公司将提供专业辅导和培训；3、具备一定客户资源或具有证券、银行、保险、基金等金融营销经验者优先。
4、热爱证券行业，品德端正，无不良诚信记录，具有良好敬业精神和职业道德，认同公司文化。
证券营业部岗位职责篇2岗位职责：1、负责团队的筹建（人员招募、绩效考核、培训、日常工作辅导和监管）；2、根据公司销售计划，组织策划业务拓展活动和激励方案，有效促进业绩持续稳定增长；3、负责带领团队通过有效获客手段，合规展业，开发并维护中高端客户，帮助客户制订全方位财富配置方案。
任职要求：1、全日制本科以上学历，金融、财会、管理、法律等相关专业优先；2、年龄35岁以下优先；3、6年以上银行理财、券商投资、信托公司、知名独立理财机构等金融营销团队管理经验；4、持有基金从业资格证书，具有CFA、CFP、AFP、司法考试、注册会计师等资格证书者优先。
证券营业部岗位职责篇3一、工作内容1、负责市场开发工作；2、负责向客户推介公司的各项产品；3、根据公司分级分类服务流程和规范，负责个人各下客户的服务工作；4、负责个人名下客户的信息维护；5、积极参加公司和营业部组织的各项营销活动，服从管理和工作分配；6、完成公司及营业部交办的其他工作。
证券部岗位职责〔共5篇〕第1篇：证券部岗位职责证券部各岗位职责一、董事会秘书1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；2、负责处理公司信息披露事务,催促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；3、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,答复投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；4、筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料；5、参加董事会会议,制作会议记录并签字；6、负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守机密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；8、协助董事、监事和其他高级管理人员理解信息披露相关法律、法规、规章、规那么、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； 9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违背法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；假如董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；10、证券交易所要求履行的其他职责。
二、证券部副部长〔兼证券事务代表〕1、在董事会秘书领导下工作。
协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项；3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；5、协助董秘做好公司股东相关联络事宜。
第2篇：证券部部门职责和岗位职责证券部部门职责和岗位职责大全部门职责一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准那么》对控股股东的行为进展标准。
券商营业部岗位设置
券商营业部通常设有以下岗位：
1. 经理：负责整个营业部的日常管理和运营工作，包括团队管理、客户服务和业绩目标的达成等。
2. 营业员：负责前台客户服务工作，如接待客户、办理开户、查询账户信息等。
3. 投资顾问：负责为客户提供投资咨询服务，包括股票、基金、债券等金融产品的推荐和分析，制定个性化的投资策略。
4. 经纪人：负责执行客户的交易指令，进行证券交易操作，包括买入、卖出、撤单等。
5. 资产管理师：负责为客户管理其投资组合，制定资产配置策略，定期进行投资组合的调整和评估。
6. 交易员：负责证券交易市场的实时交易执行工作，通过各类交易工具进行交易操作，追求高效低风险的投资收益。
7. 风控专员：负责营业部的风险控制工作，监控交易风险，及时报告异常情况并采取相应措施。
8. 研究员：负责证券市场的研究和分析工作，提供投资建议和市场报告，帮助投资顾问和客户做出正确的投资决策。
以上只是常见的一些岗位设置，不同券商可能会根据实际情况做出调整和补充。
证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。
根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。
1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。
1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。
1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。
1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。
1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。
1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。
1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。
证券营业部各岗位职责第1篇：营业部各岗位岗位职责(所有)营业部经理（负责人）职责1.全面负责营业部生产经营及管理工作。
具体负责带领导客户经理、区域客户经理搜集、调查、分析本区企、事业单位情况，形成完整的客户资料，实行分类归档管理。
2.辅导或带领客户经理、区域客户经理有针对性地开发客户、维护客户、完成客户签约工作。
3.做好本区域内重大客户的维护、管理工作，与公司相关经营部门做好大客户的交接、走访工作以及资费的管理审查工作。
4.做好客户服务管理工作，对于用户的投诉，要在第一时间内上门解释，做好售后服务（跟踪）工作，收集、反馈竞争对手的资料以及经营动态。
5.组织本部员工学习业务，积极组织、参加培训等活动，并组织开好部门晨会。
有计划地组织职工开展业务技术练功活动，提高职工服务质量意识和业务素质，提高岗位技能。
6.加强收寄验视的把关工作，对于禁限寄邮件的规定要严格遵守。
不定期抽查质检员对各项检查工作履职情况。
7.严格遵守资费管理规定，严禁套取大客户的资费现象发生，严格遵守发票管理规定，认真要求揽收人员做好发票请领使用及销号工作，严禁丢失发票。
8.，做好员工思想政治工作，检查落实所属员工着装是否统一、服装是否整洁、是否佩戴工号牌上岗。
严格考勤管理，检查落实职工是否按时上班、是否执行各项管理制度，做好员工的考核管理。
9.团结和组织员工，发扬团队精神，开拓创新，努力工作，完成公司下达的各项任务。
综合管理及质检职责1.2.熟练掌握速递物流业务各项处理规定，熟悉进口邮件、出口邮协助营业部经理（负责人）处理日常事务，包括晨会的组织、件处理流程，掌握资费政策以及运行质量相关管理制度和指标要求。
其他会议的组织、基础资料的管理、员工的考核、员工的培训以及业务学习，完成各种有利于管理的表格的设计、填报、归档。
3.做好营业部投递人员、揽收人员所投递、揽收邮件质量的监管，对日常运行质量进行跟踪、分析，对存在的问题提出解决方案并加以解决，确保营业部运行质量达到相关要求。
证券部岗位职责证券部岗位职责(精选15篇)在当今社会生活中，岗位职责在生活中的使用越来越广泛，制定岗位职责有利于提高工作效率和工作质量。
那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？以下是小编帮大家整理的证券部岗位职责，欢迎大家分享。
证券部岗位职责11主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和公司总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；2负责建立健全信息披露制度，重大信息内部报告制度并制定具体实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略讨论会、经营例会、资金运营分析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门及控股子公司收集信息披露所需要的各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；3负责与公司信息披露有关的保密工作，拟定内幕信息保密制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信心的保密工作。
内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清；4按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告公告）的编制和披露等工作；5及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好募集资金的使用及监控。
及时了解并跟踪公司的重大事件，包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任等；6负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施；检测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋向；7负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的.及时沟通和联络，办理相关事务；8负责投资者关系管理制度的拟订及具体方案的制定和实施，接待和解答股东和投资者的来信、来电和来访；向投资者提供公司披露的资料等；9负责公司在证券媒体的形象宣传工作；10整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻；11熟悉《公司法》、《证券法》及上市公司相关法律法规，掌握《公司章程》及公司治理层面的基本制度规章，加强相关专业知识学习，适应监管新法规要求和工作需要；12指导培训本部门及各控股子公司相关人员，不断提高相关人员业务素质；13负责督促本部门成员建立信息披露事务，重大信息内部报告事务、投资者关系管理事务、内幕信息保密事务、募集资金使用管理事务及部门日常管理专项档案，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期抽查，针对不足提出改进要求；14负责制定证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年终总结工作；15负责本部门人员培训、职业生涯规划指导及日常管理，对部门人员工作业绩进行考核；16掌管、使用证券部部门印鉴；17完成董事长和董事会秘书交办的其他工作。
证券公司运营管理部岗位职责（共18篇）第1篇：运营部岗位职责首席运营官1、负责抓好运营部规章制度和细则制定、系统规划年度工作计划，制定标准化、规范化的工作流程，经总经理批准后监督执行。
2、负责为重大项目提供数据支持和专项研究报告。
3、管理协调运营部工作，确保公司运营系统整体功能发挥，对重大问题上报总经理裁决。
4、负责组织制定运营部责任制考核制度和考核工作实施细则，按月考核评分及时公布。
5、主持运营部总体设计方案，负责运营部经营投资预算方案、在批准后组织实施。
6、密切关注国际国内信息产业动向和趋势，评估重大信息技术的影响，为公司引进先进信息技术提出意见和建议。
7、负责审查部门提交的各种工作汇报，评估工作效率并对存在的问题加以处理，定期听取直接下级述职，并做出工作评定。
8、负责指导、管理、监督各部门下属人员的业务工作，改善工作质量和服务态度，做好下属人员的绩效考核和奖励惩罚。
9、负责组织完善各部门制定与其专业管理相关的各项管理制度；10、负责协调各部门工作，建立有效的团队协作机制；11、维持并开拓各方面的外部关系；管理并激励所属部门的工作业绩效；12、向总经理负责。
市场拓展主管1、主持市场拓展部的全面工作，对企业市场拓展工作负责；2、主持编制部门工作计划，组织部门人员按计划实施；3、检查计划执行情况，确保计划的全面落实；4、负责编制市场拓展方案，负责汇总市场信息，进行项目综合分析，拿出项目拓展可行性建议；5、负责与有关单位联系，巩固、扩大客户资源；6、负责组织项目拓展整体控制；7、负责服务商合同谈判、签订；8、负责收集、汇总项目管理信息，建立项目信息库，协议商户进行后台管理系统的数据录入；9、负责利用本部门资源，跟踪项目实施情况，做出项目综合评价，负责对本部门人员进行管理与考核；10、负责对运营商对口管理；11、考核直属下级并协助制订和实施绩效改善计划12、完成领导交办的其他工作。
渠道拓展专员1、负责收集市场信息，上报市场动态；2、负责市场服务商渠道的开拓和维护工作；3、负责线下客户的开拓和维护工作；4、完成个人业务考核；5、负责项目的相关资料收集，并在公司安排下与运营商落地人员交流；6、完成部门主管交办的其他工作。
证券岗位职责证券岗位职责(15篇)在不断进步的社会中，我们可以接触到岗位职责的地方越来越多，制定岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置。
那么什么样的岗位职责才是有效的呢？以下是小编精心整理的证券岗位职责，欢迎阅读与收藏。
证券岗位职责1岗位职责：1、对证券市场操盘策略进行评价并修正；2、对公司拟投资行业进行研究；3、负责组织公司拟投资标的进行现场及非现场尽职调查。
任职要求：1、重点财经类学校大学本科以上学历，2年以上证券市场领域研究类工作经验；2、硕士及以上学历或有券商研究部门、私募基金工作经验者优先。
证券岗位职责21、维护所在渠道的银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的市场形象;2、有针对性地开发当地市场，为培植新的业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台;3、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动;证券岗位职责31、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品;2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务;3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作;6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场;7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。
证券岗位职责41、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。
2、负责现金收支单据的审查。
审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。
3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。
4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。
证券岗位职责证券岗位职责集锦15篇在日新月异的现代社会中，岗位职责对人们来说越来越重要，岗位职责是一个具象化的工作描述，可将其归类于不同职位类型范畴。
制定岗位职责需要注意哪些问题呢？下面是小编为大家整理的证券岗位职责，欢迎大家分享。
证券岗位职责11、协助组织筹备公司三会及专门委员会，完成文件准备、会议记录及归档保管等工作；2、协助开展公司信息披露工作，参与临时报告及定期报告的起草，并做好相关底稿的档案管理；3、接听投资者电话，回答互动平台投资者提问，接待现场调研，负责维护与外部各方的合作关系，处理相关事务；4、部门日常办公业务处理，配合证券事务代表完成相关工作。
证券岗位职责2职责描述:1、负责所辖区域和渠道内的新客户开拓,客户信息的搜集;2、开展金融产品销售;3、定期拜访客户,与客户进行沟通,及时掌握客户需求,做好客户维护工作;4、建立客户档案,定期对客户档案进行分析、整理,提供销售分析数据;任职要求:1、本科以上学历,具备证券从业资格(无证券从业资格,经面试合格可获得从业资格后入职);2、有良好的表达能力和学习能力;立志投身金融证券行业,有较强进取精神 ;3、讲求个人信誉、恪守职业道德;4、有银行、证券、保险从业经验或有一定客户资源者优先录取;证券岗位职责31、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险;2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;3、管理营业部税务事项和发票审核;4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的重大财务事项;5、做好与其他相关部门的沟通协调工作;6、其他上级领导交办的任务。
证券岗位职责41、负责开发拓展并维护客户资源,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;2、负责贵宾客户维护提升工作,为贵宾客户提供专业化的理财服务工作;3、根据一线工作了解到的客户反馈,不断自我提升;4、完成市场部制定的销售目标;5、根据市场部经理的要求按时保质完成销售报告。
证券业务岗位工作内容
证券业务岗位的工作内容包括以下几个方面：
1. 收集、分析各方面金融、财经信息。
2. 开拓新生客户，掌握客户信息、需求和理财目标，掌握客户的基本状况。
3. 辅导客户记录财务收支和资产负债账目，分析客户财务收支状况，判断客户财务现状。
4. 针对客户需求独立设计可行性方案，给予指导。
5. 收集反馈意见，分析方案的实施结果，撰写报告。
6. 修改客户的方案，以适应新的投资环境。
7. 根据客户的实际需求，代理理财。
8. 推广投资产品，开拓客户资源，开发、维护客户关系。
9. 负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品。
10. 负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务。
11. 负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。
12. 负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值。
13. 负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作。
14. 负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。
15. 负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务。
16. 负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。
以上是证券业务岗位的主要工作内容，具体职责可能会根据证券公司的业务范围和岗位职责有所差异。
个人银行部证券业务管理处（证券运行中心）职责、岗位设置及业务操作规程一、处室职责：1、负责本部门业务范围内的证券业务的市场调查、政策研究；负责拟定和组织实施全行证券业务发展规划、经营战略和营销策略；2、参与编制全行证券业务年度经营计划，研究提出本系统的业务发展目际、收入实现目标、成本控制目标、资产质量目标；负责组织实施证券业务经营计划，包括计划分解和落实、计划执行检查和分析；组织相关的业务考核，推进经营目标的实现；3、负责本部门业务范围内的证券业务运作的组织管理风险控制；4、负责拟定全行证券业务各种制度办法、业务标准、操作规程；5、负责与部内有关处室共同组织证券业务的市场调研和客户需求，开展客户分类，建立和整理证券业务信息资料；组织全行证券业务新品种、客户服务产品组合的组织策划，提出开发证券业务产品的建议，参与新产品的需求设计、开发和测试，并负责推广应用；负责组织开展证券业务宣传、广告推介的策划；开展证券业务的市场营销；扩大优质债券和开放式基金等证券的发行、上市、交易的规模；提供优质服务，吸引固化投资者；6、负责对全行证券业务新产品的研究，提出业务需求；7、负责各类债券、基金和证银转账等业务的拓展、指导与管理；8、负责我行证券业务系统日常运营及管理；9、负责证券和资金的结算与交收，负责投资人资金管理；10、负责证券注册登记、集中存管、记录证券的所有权及编制保管持有人名册，与有关方面进行登记资料的核对；11、负责对全行各证券运行分中心的业务指导与管理；12、负责龙卡证券卡的管理工作等。
13、负责组织证券业务培训，全面提高建行系统内证券从业人员证券业务知识水平及证券业务工作综合能力；处长职责：在部领导的领导下，认真履行职责，积极组织、全面完成证券业务管理处（证券运行中心）的各项任务；依据《证券法》、《会计法》以及ⅩⅩ银行有关规章制度，实施对证券业务的系统组织管理，防范和化解系统风险和资金风险；负责组织建立证券业务管理处（运行中心）内部严格的岗位制约制度、授权操作制度、业务人员持证上岗制度和备案制度，制定严格的工作标准和业务规程等。
负责与部内相关处室共同组织证券业务的市场调查、政策研究、证券业务发展目标、收入实现目标、成本控制目标的制定，以及落实和推进目标的实现等工作的组织领导。
负责组织起草证券业务系统业务制度、业务标准、操作规程等规章制度，并对各项规章制度执行情况组织检查。
负责组织制定证券业务的产品及服务的市场营销策略，为客户提供优质服务，吸引锁定投资者；负责组织提出证券业务系统的系统优化、升级，以及新业务上线、应用、推广方案；负责证券运行分中心的上线初步审批、业务管理、人员培训、检查考核的组织工作；负责总行证券证券业务管理处的内部管理和对运行中心业务人员的“初始授权管理”；负责行内外各相关业务的组织协调和管理工作，以及与证券业务系统相关的其他工作；部领导交办的其他工作。
副处长职责：在处长的领导下，认真履行职责，积极配合处长全面完成证券业务管理处（证券运行中心）的各项任务。
二、处室岗位设置1、人员编制2001年3月5日《证券业务系统行长办公会会议纪要》批准在个人银行业务部内设证券运行中心，由证券业务管理处负责经营和管理。
同意运行中心内设业务管理组、发行上市组、交易组、登记存管组、结算与资金组等5个工作组。
并在信息技术部下设技术组。
会议明确了证券运行中心初期人员编制暂定48人，其中领导职数4人。
目前证券业务管理处（证券运行中心）共有34 人（包括已办完借调手续人员1名），另外证券业务系统项目组还从外地分行抽调6名业务人员。
2、岗位设置及职责证券业务管理处（证券运行中心）目前内设5个工作组：业务管理组、发行上市组、交易组、结算与资金组、登记存管组。
1）业务管理（综合）组职责负责各类债券和开放式基金等各类证券业务的政策研究、发展规划和管理；组织全行发行和代理发行国家债券、金融债券、企业债券等（传统业务）的发行、认购、发售、上市、交易、申购、赎回、登记、兑付、买卖、转让、分红、红利再投资、冻结、解冻、质押和转托管等证券业务；负责证券业务的市场调研、新产品开发业务的需求；提出新产品营销的初步意见；负责债券（传统业务）发行、兑付资金和手续费的管理；拓展证银转帐、基金分销等证券业务；负责起草和拟订证券业务综合管理制度；负责证券业务信息系统信息的汇总分析及上报；债券登记与交易中心（传统业务）的现有职能；负责组织人员培训；负责证券业务网站ⅩⅩ与管理；综合协调证券业务管理处（运行中心）的各项工作；其他与证券业务管理处（运行中心）相关的其他工作等。
2）发行上市组职责负责起草和拟定证券业务系统有关发行、上市业务的规章制度，负责各运行分中心上线申请的审查和监管工作；负责拟发行和上市公司的条件审核，以及相关业务的咨询工作；负责证券停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市等业务有关手续的办理；根据基金管理公司、中央国债公司以及其他机构提供的业务信息，会同行内相关业务部门，负责整理和制定《证券业务系统证券业务信息参数表》、《证券业务系统基金业务信息参数表》（以下统称《证券业务参数表》）以及证券业务系统所需的其他行情、信息、通知等项工作。
确保证券业务信息的及时性和准确性；负责监督证券业务的发行工作；负责证券业务的市场拓展，吸引优秀企业；证券业务有关发行和上市的其他工作。
3）交易组职责负责起草和拟定证券业务系统业务交易规则，负责组织和维护日常交易活动，确保证券交易系统安全、平稳、顺利运行；与技术组共同负责运行管理系统的日初处理、日间处理和日终处理工作；负责证券业务系统日常交易的实时监控，及时发现异常交易行为，并根据领导的指示、交易规则对违规交易行为进行及时有效地处理；根据发行上市组提供的《证券业务参数表》，负责证券业务系统交易类信息参数的设置和维护工作；根据实时监控取得的信息以及对事后监管信息的分析，提出证券交易监管的意见和建议；负责证券业务行情揭示、信息发布工作；负责证券业务系统有关交易的其他工作。
4）结算与资金组职责参与起草和拟订证券业务系统结算与资金管理规章制度，负责证券业务的会计核算日常处理工作，确保证券业务的会计核算系统安全、平稳、顺利运行；负责证券资金的结算与交收工作，负责投资人的资金管理；负责投资人资金帐户的管理，以及与开户行的工作协调；负责与行外机构、资金部本币资金交易室、总行营业部相关业务处室、各运行分中心等行内外机构及部门有关结算与资金业务相关的组织协调工作；负责证券业务管理处（证券运行中心）内部财务成本效益分析，以及证券业务系统的会计核算和业务督导工作；与结算、资金业务相关的其他工作。
5）登记存管组职责：负责起草和拟定证券业务系统证券登记存管业务规章制度；与运行中心技术组共同负责与行外基金管理公司、中央国债公司、证券公司、代销机构等行外机构（简称行外机构）的证券登记存管数据信息交换与处理（简称“登记存管信息处理”），确保“登记存管信息处理”系统安全、平稳、顺利运行，负责“登记存管信息处理”系统的日常操作处理；负责证券的注册登记、集中存管、记录证券所有权，编制保管持有人名册。
建立证券登记资料档案，确保证券登记存管资料的完整性、准确性和及时性；负责证券卡、基金帐户卡的管理工作；负责为投资人提供有关证券登记存管信息的查询和咨询服务；负责与行外机构进行投资人资料交换和债权、股权的登记转移；与证券登记存管相关的其他工作。
三、岗位业务操作规程1、业务管理组：1）组长岗：认真执行本处的各项工作决定，及时汇报本组工作状况和管理情况，确保本组各项工作的顺利完成；进行证券业务的政策研究，提出发展规划和管理的意见及建议；负责组织证券业务的市场调查、制度办法的制定修改及新业务开发推广等工作；债券发行、兑付资金和手续费的管理；负责组织起草和拟订证券业务综合管理制度、传统债券业务的信息的发布，负责组织信息系统的统计和信息汇总分析；组织新产品研发、人员培训等其他综合工作；处领导交办的其他工作等。
2）副组长岗：协助组长全面作好本组各项工作。
3）制度ⅩⅩ岗：负责起草、制订、转发、补充、修改、完善证券业务系统各类规章制度，以及各项业务制度落实情况的检查。
4）债券业务（传统业务）岗：负责各类债券包括国家债券、地方债券、金融债券、企业债券和有关基金等业务发行登记的政策研究、发展规划和管理；组织管理发行和代理发行国家债券、金融债券、企业债券等的发售、登记、兑付、买卖、转让和托管等业务；组织进行债券市场的调查、制度办法的制定修改及新业务开发推广等工作；负责债券发行、兑付资金和手续费的管理。
5）研究、研发岗：根据领导指示进行专题调研，了解市场需求；负责新产品需求的提出和研发工作；新产品推出时，负责向本部营销处提交新产品初步营销意见，协助营销处作好新产品的营销工作。
6）宣传信息岗：负责向有关部门报送工作日志、每日动态、每日处内工作等，组织向有关刊物报送有关证券业务的理论宣传文章；负责建立、维护和管理“证券业务网站”，基于企业网提供最新行业新闻，证券专业知识，发布证券业务管理相关信息，提供证券业务学习资料，为各分行和运行分中心提供学习和交流的信息平台；7）业务推广岗：安排组织各类新业务产品的推广培训，编辑培训教材以及对各证券运行分中心新业务的指导。
8）文档综合岗：对各类文档进行综合管理；协调处内设备配置有关事宜，对处内资产进行登记管理；管理、记录证券业务系统费用台帐，作好与信息技术部、计划财务部等有关部门协调联系事宜；对来自本部其他各处的征求意见文件等及时将处内意见进行反馈；负责组织公文的传递与追踪。
2、发行上市组：1）组长岗：认真执行本处的各项工作决定，及时汇报本组工作状况和管理情况，确保本组各项工作的顺利完成；负责组织起草和拟定证券业务系统有关发行、上市业务的规章制度，负责各运行分中心上线申请的审查和监管工作；负责组织落实对拟发行和上市公司的条件审核，以及相关业务的咨询工作；负责组织办理证券停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市等业务有关手续的办理；负责组织监督证券业务系统的证券发行工作；负责证券业务系统的市场拓展，吸引优秀企业；证券业务有关发行和上市的其他工作；负责组织起草和拟定证券业务有关发行、上市业务的规章制度，负责各运行分中心上线申请的审查和监管工作；处领导交办的其他工作等。
2）副组长岗：协助组长全面作好本组各项工作3）市场营销岗负责证券业务系统的市场开拓，吸引优质企业。
配合行内有关部门作好证券业务的市场营销工作；搜集即将上市的基金公司相关信息，积极努力实现总行、分行与基金管理公司等发行主体的业务合作。
4）发行审核岗负责对拟发行和上市条件进行审核：依据财政部、人民银行、证监会等主管部门的有关文件及建行有关规定对基金管理公司的规模、管理水平、运行状况进行审核；负责对申请上线的证券运行分中心进行资格、条件的审核。
